銀行業(yè)金融機構董事[理事]和高級管理人員(編輯修改稿)
2025-05-16 01:00 本頁面
【文章內容簡介】 任職資格。在該擬任人任職前，應向擬任職所在地銀監(jiān)會派出機構提交離任審計報告及有關任職材料。擬任職所在地銀監(jiān)會派出機構應向原任職所在地銀監(jiān)會派出機構征求監(jiān)管評價意見。有以下情形之一的，擬任職所在地銀監(jiān)會派出機構應書面通知擬任人所在金融機構重新申請任職資格：（一）未在擬任人任職前提交離任審計報告及有關任職材料的；（二）離任審計報告結論不實、或顯示擬任人可能存在不適合擔任新職情形的；（三）原任職所在地派出機構的監(jiān)管評價意見顯示，該擬任人可能存在不符合本辦法任職資格條件情形的；（四）已連續(xù)中斷任職1年以上的。第二十二條 金融機構董事長（理事長）、行長（總經(jīng)理、主任）及分支機構行長（總經(jīng)理、主任）缺位時，金融機構應按照公司章程等規(guī)定指定相關人員代為履職，并在指定之后三日內向監(jiān)管機構報告。金融機構應確保代為履職人員符合本辦法規(guī)定的任職資格基本條件。第二十三條 監(jiān)管機構發(fā)現(xiàn)代為履職人員不符合任職資格基本條件的，應當責令金融機構限期調整代為履職人員。代為履職的時間不得超過銀監(jiān)會相關行政許可規(guī)章規(guī)定期限。金融機構應當在期限內選聘獲得任職資格核準的人員正式任職。第二十四條 金融機構收到監(jiān)管機構核準或不予核準任職資格的書面決定后，應立即告知擬任人任職資格審核結果。第四章 任職資格終止第二十五條 有下列情形之一的，監(jiān)管機構應該撤銷已做出的任職資格核準決定：（一）監(jiān)管機構工作人員濫用職權、玩忽職守、超越職權、違反法定程序對不具備任職資格條件的人員核準其任職資格的；（二）金融機構董事（理事）、高級管理人員申請任職資格時存在不具備任職資格條件的情形，監(jiān)管機構在審核時未發(fā)現(xiàn)，但在核準其任職資格后發(fā)現(xiàn)該情形的；（三）不符合任職資格基本條件的人員通過不正當手段取得董事（理事）、高級管理人員任職資格的；（四）依法應當撤銷任職資格核準決定的其他情形。第二十六條 已擁有任職資格的擬任、現(xiàn)任董事（理事）和高級管理人員出現(xiàn)下列情形之一的，該人員任職資格失效，金融機構應及時將相關情況報告監(jiān)管機構：（一）監(jiān)管機構發(fā)出任職資格核準文件三個月后，未實際到任履行相應職責,且未向監(jiān)管機構提供正當理由的；（二）因死亡、失蹤、或者喪失民事行為能力，而被金融機構停止其董事（理事）或高級管理人員任職的；（三）因主動辭職、被金融機構解聘、罷免，或退休及身體原因等不再擔任金融機構董事（理事）或高級管理人員職務的； （四）因被有權機關實施限制人身自由措施、被批捕、或被追究刑事責任而被金融機構停止其董事（理事）或高級管理人員任職的；（五）因在同一法人機構內部調整職務而停止擔任董事（理事）或高級管理人員職務的時間持續(xù)一年以上的。第二十七條 金融機構有下列情形之一，監(jiān)管機構可視情節(jié)輕重及其后果，取消直接負責的董事（理事）、高級管理人員一年以上五年以下任職資格：（一）違法違規(guī)經(jīng)營，情節(jié)較為嚴重或造成損失數(shù)額較大的；（二）內部管理與控制制度不健全或執(zhí)行監(jiān)督不力，造成損失數(shù)額較大或引發(fā)較大金融犯罪案件的；（三）違反審慎經(jīng)營規(guī)則，造成損失數(shù)額較大或引發(fā)較大金融犯罪案件的；（四）未按照規(guī)定向監(jiān)管機構提供報表、報告等文件或資料，經(jīng)監(jiān)管機構書面提示，拒不改正的；（五）未按照規(guī)定進行信息披露，經(jīng)監(jiān)管機構書面提示，拒不改正的；（六）拒絕或者阻礙非現(xiàn)場監(jiān)管或者現(xiàn)場檢查，情節(jié)較為嚴重的；（七）發(fā)生重大犯罪案件或重大突發(fā)事件后，不及時報案、報告，不及時采取相應措施控制損失，不積極配合有關部門查處案件或處理突發(fā)事件的；（八）被停業(yè)整頓、接管、重組期間，未按照監(jiān)管機構的要求采取行動的；（九）有其他拒絕、阻礙、對抗依法監(jiān)管的情形，情節(jié)較為嚴重的；（十）有其他違反法律、行政法規(guī)以及國家有關銀行業(yè)監(jiān)督管理規(guī)定的情形，情節(jié)較為嚴重或造成損失數(shù)額較大的。第二十八條 金融機構有下列情形之一，監(jiān)管機構可視情節(jié)輕重及其后果，取消直接負責的董事（理事）、高級管理人員五年以上十年以下任職資格：（一）違法違規(guī)經(jīng)營，情節(jié)嚴重或造成損失數(shù)額巨大的；（二）內部管理與控制制度不健全或執(zhí)行監(jiān)督不力，造成損失數(shù)額巨大或引發(fā)重大金融犯罪案件的；（三）嚴重違反審慎經(jīng)營規(guī)則，造成損失數(shù)額巨大或引發(fā)重大金融犯罪案件的；（四）向監(jiān)管機構提供虛假的或者隱瞞重要事實的報表、報告等文件或資料的；（五）披露虛假信息，損害存款人和其他客戶合法權益的；（六）拒絕、阻礙、對抗依法監(jiān)管，情節(jié)嚴重的；（七）被停業(yè)整頓、接管、重組期間，非法轉移、轉讓財產(chǎn)或者對其財產(chǎn)設定其他權利的；（八）有其他違反法律、行政法規(guī)以及國家有關銀行業(yè)監(jiān)督管理規(guī)定的情形，情節(jié)嚴重或造成損失數(shù)額巨大的。第二十九條 金融機
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