【文章內(nèi)容簡介】 把關(guān)不嚴(yán)，導(dǎo)致失密泄密。重大辦公室、各科室單位新聞宣傳不當(dāng)造成負(fù)面輿情、財(cái)政形象受損。重大辦公室、各科室單位新聞宣傳不當(dāng)侵害第三方權(quán)益。較大辦公室、各科室單位風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)責(zé)任主體政策發(fā)布、解讀不及時(shí)，造成工作被動(dòng)。較大各科室單位、辦公室用語不規(guī)范、錯(cuò)字漏字等。一般辦公室、各科室單位（二）防控措施1．提高思想認(rèn)識(shí)。充分認(rèn)識(shí)財(cái)政新聞宣傳工作的重要性，將其作為財(cái)政工作的重要部分，與業(yè)務(wù)工作一起部署，一起落實(shí)，通過抓宣傳促工作、出成效。2．完善工作機(jī)制。辦公室負(fù)責(zé)財(cái)政新聞宣傳工作的組織指導(dǎo)，發(fā)揮樞紐作用，做好新聞宣傳信息計(jì)劃、整理、審核和報(bào)送等工作，確保渠道暢通；各科室單位是財(cái)政新聞宣傳工作的主陣地，切實(shí)抓好內(nèi)容保障工作。一是建立新聞媒體聯(lián)絡(luò)互動(dòng)機(jī)制，及時(shí)反饋媒體感興趣的財(cái)政新聞宣傳選題，邀請(qǐng)新聞?dòng)浾邊⑴c財(cái)政重點(diǎn)宣傳報(bào)道前期策劃。二是建立健全政府信息公開政策解讀制度，重要政策及文件由起草科室負(fù)責(zé)解讀，統(tǒng)籌運(yùn)用信息公開平臺(tái)，創(chuàng)新解讀形式。三是完善新聞宣傳考核機(jī)制，進(jìn)一步完善《益陽市財(cái)政系統(tǒng)新聞信息工作先進(jìn)單位和優(yōu)秀新聞信息員評(píng)選辦法》，科學(xué)設(shè)定考核指標(biāo)，定期進(jìn)行綜合考評(píng)通報(bào)。3．夯實(shí)基礎(chǔ)工作。一是嚴(yán)格落實(shí)保密審查機(jī)制，確保信息安全。二是嚴(yán)格落實(shí)發(fā)布審核機(jī)制，減少錯(cuò)誤漏洞。三是加強(qiáng)財(cái)政新聞宣傳工作聯(lián)絡(luò)員隊(duì)伍建設(shè)，開展好學(xué)習(xí)培訓(xùn)工作，提升財(cái)政干部隊(duì)伍宣傳素養(yǎng)和輿情應(yīng)對(duì)能力。第五章　檔案管理風(fēng)險(xiǎn)防控第二十五條 檔案管理風(fēng)險(xiǎn)是指檔案管理過程中，由于不嚴(yán)格遵守檔案管理制度，導(dǎo)致檔案管理不規(guī)范，或檔案安全、保密等方面存在隱患，產(chǎn)生影響機(jī)關(guān)工作開展和效率的可能性。第二十六條 根據(jù)情節(jié)輕重、影響范圍和程度將檔案管理風(fēng)險(xiǎn)分為三級(jí)：重大風(fēng)險(xiǎn)：重要方面或環(huán)節(jié)嚴(yán)重不合規(guī)，發(fā)生重要檔案損壞、丟失、泄密等重大責(zé)任事故，致使相關(guān)工作陷入被動(dòng)或停止，嚴(yán)重?fù)p害部門聲譽(yù)和形象。較大風(fēng)險(xiǎn)：某些方面或環(huán)節(jié)不合規(guī)，發(fā)生有保存價(jià)值的檔案未按規(guī)定存檔或檔案散失、污損、破壞，嚴(yán)重影響檔案利用和工作正常開展。一般風(fēng)險(xiǎn)：某些方面或環(huán)節(jié)不合規(guī)，發(fā)生有保存價(jià)值的檔案未按規(guī)定存檔或檔案部分散失、污損、破壞，一定程度上影響檔案正常管理利用，給工作正常開展帶來一定的負(fù)面影響。第二十七條 檔案管理主要流程。（一）檔案整理：各單位收集、整理本單位檔案。（二）檔案接收：各單位將整理好的本單位歸檔檔案移交辦公室，辦公室進(jìn)行審核、簽收。（三）檔案保管：辦公室負(fù)責(zé)檔案的入庫、保存。（四）檔案利用：有關(guān)單位或個(gè)人對(duì)檔案的閱覽、復(fù)制。（五）檔案移交：辦公室按規(guī)定統(tǒng)計(jì)、整理并向市檔案局移交相關(guān)檔案。第二十八條 檔案接收風(fēng)險(xiǎn)防控。檔案接收風(fēng)險(xiǎn)是指業(yè)務(wù)不熟悉，崗位責(zé)任意識(shí)不強(qiáng)，審核把關(guān)不嚴(yán)，導(dǎo)致接收的檔案不規(guī)范等情況。（一）風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)：檔案接收風(fēng)險(xiǎn)事件詳見下表。表12 檔案接收風(fēng)險(xiǎn)事件情況表風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)責(zé)任主體檔案形成單位申請(qǐng)移交后，辦公室未認(rèn)真審核或?qū)徍艘庖娢醇皶r(shí)反饋,而科室在規(guī)定歸檔期限內(nèi)也未及時(shí)補(bǔ)充提交，導(dǎo)致入庫檔案不完整不規(guī)范,并造成嚴(yán)重后果。較大辦公室、承辦科室單位檔案形成單位未根據(jù)辦公室審核意見進(jìn)行糾正、完善，導(dǎo)致入庫檔案不完整不規(guī)范。較大承辦科室單位檔案移交過程中，未嚴(yán)格清點(diǎn)，導(dǎo)致入庫檔案賬實(shí)不符。較大辦公室、承辦科室單位檔案形成單位未按辦公室移交時(shí)間進(jìn)行移交，導(dǎo)致全局檔案移交工作不能按時(shí)完成。一般承辦科室單位（二）防控措施:1．各科室單位完成歸檔文件材料整理后，編制檔案移交目錄、科室檔案歸檔說明、備考表，向辦公室移交檔案。辦公室認(rèn)真審核各科室單位移交的檔案，對(duì)歸檔文件材料不完整不規(guī)范的，提出修改建議，及時(shí)退回檔案形成科室單位補(bǔ)充或糾正。檔案形成科室單位根據(jù)審核建議，及時(shí)糾正、補(bǔ)充完善后，再向辦公室移交檔案。各科室單位最遲于當(dāng)年6月底前向辦公室移交本科室單位上一年度檔案。2．辦公室清點(diǎn)檔案數(shù)量，檢查核對(duì)檔案實(shí)際件數(shù)、編號(hào)與檔案移交目錄是否相符，核對(duì)無誤后予以簽收。移交、接收雙方負(fù)責(zé)人和經(jīng)手人員需在歸檔檔案目錄及科室檔案歸檔說明上簽字，姓名簽署完整，字跡工整、清晰，不得使用鉛筆、紅筆簽名，并注明接收檔案的年、月、日。第二十九條 檔案整理風(fēng)險(xiǎn)防控。檔案整理風(fēng)險(xiǎn)是指責(zé)任意識(shí)不強(qiáng)、業(yè)務(wù)不熟悉，檔案收集不齊全不完整、整理不規(guī)范，檔案資料散失等情況。（一）風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)：檔案整理風(fēng)險(xiǎn)事件詳見下表。表13 檔案整理風(fēng)險(xiǎn)事件情況表風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)責(zé)任主體未及時(shí)收集或保管不善，導(dǎo)致應(yīng)歸檔文件材料未歸檔或歸檔不全，甚至造成重要文件材料遺失。較大承辦科室單位檔案管理人員未及時(shí)整理、移交本單位檔案，導(dǎo)致檔案積壓、損毀或遺失。較大承辦科室單位檔案保存期限分類不準(zhǔn)確，導(dǎo)致應(yīng)永久或長期保存的重要檔案未按規(guī)定期限保存。較大承辦科室單位未編制歸檔文件目錄或目錄內(nèi)容不準(zhǔn)確。一般承辦科室單位（二）防控措施:1．各科室單位要及時(shí)主動(dòng)將應(yīng)存檔的文件材料，送交本單位檔案管理人員統(tǒng)一保存、整理，防止應(yīng)保存檔案遺漏、散失。送交的文件材料應(yīng)齊全、完整，任何人都不得將檔案據(jù)為己有或拒絕歸檔。2．各科室單位匯總本科室單位上一年度歸檔資料，根據(jù)有關(guān)文件要求確定檔案保管期限，做好文件材料的去釘、封裝、編頁、編件號(hào)、裝盒、編制目錄等工作，做到歸檔文件材料收集齊全、分類準(zhǔn)確、目錄完整。各科室單位一般于當(dāng)年3月底前完成上一年度檔案整理工作。3．電子文件物理歸檔按照同類紙質(zhì)文件的規(guī)定按時(shí)完成，歸檔的電子文件按照完成文件各類條目的著錄工作。4．局科室單位（含臨時(shí)性工作機(jī)構(gòu)）撤銷、增設(shè)或其他變動(dòng)時(shí)，原建制科室單位負(fù)責(zé)將屬于局機(jī)關(guān)的檔案整理后移交辦公室。第三十條 檔案保管風(fēng)險(xiǎn)防控。檔案保管風(fēng)險(xiǎn)是指未按職責(zé)要求落實(shí)庫房管理制度，檔案入庫、交接、借閱手續(xù)不全，導(dǎo)致檔案損壞或遺失等情況。（一）風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)：檔案保管風(fēng)險(xiǎn)事件詳見下表。表14 檔案保管風(fēng)險(xiǎn)事件情況表風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)責(zé)任主體未嚴(yán)格建立檔案接收、移出的登記統(tǒng)計(jì)制度或登記統(tǒng)計(jì)不完整，導(dǎo)致檔案無法及時(shí)查找或下落不明。較大辦公室未嚴(yán)格落實(shí)檔案庫房管理要求，造成檔案損壞。較大辦公室風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)責(zé)任主體未嚴(yán)格執(zhí)行電子檔案的定期檢查、復(fù)制、轉(zhuǎn)存?zhèn)浞荩瑢?dǎo)致檔案因存儲(chǔ)介質(zhì)失效而損毀。較大辦公室、信息科未按檔案保管期限、形成機(jī)構(gòu)等分類存放，影響檔案保管、查找。一般辦公室（二）防范措施：1．規(guī)范檔案接收、移出登記，檔案接收、移出必須按程序履行相關(guān)審批手續(xù)。入庫檔案按保管期限、形成年度、形成機(jī)構(gòu)分類有序排放，做到不錯(cuò)裝盒、不錯(cuò)入柜、不錯(cuò)編目，編制櫥柜號(hào)碼和存放案卷對(duì)照表，方便檢閱、調(diào)用。外借的檔案歸還后及時(shí)入庫入柜。2．加強(qiáng)檔案庫房安全防范，做好檔案庫房的防火、防盜、防蟲、防鼠、防光、防潮、防塵等工作，及時(shí)排查安全隱患。非辦公室工作人員未經(jīng)允許不得進(jìn)入庫房。3．根據(jù)需要對(duì)庫藏檔案定期進(jìn)行檢查，對(duì)破損、變質(zhì)的檔案，及時(shí)進(jìn)行復(fù)印、修補(bǔ)，如現(xiàn)有條件無法復(fù)原的，應(yīng)上報(bào)辦公室負(fù)責(zé)人審批后聯(lián)系省檔案館相關(guān)專家進(jìn)行修補(bǔ)復(fù)制或作其他技術(shù)處理；電子檔案采取不同介質(zhì)存儲(chǔ)副本，由信息科提供技術(shù)支持，并對(duì)電子檔案定期進(jìn)行檢查、轉(zhuǎn)存和備份。第三十一條 檔案利用風(fēng)險(xiǎn)防控。檔案利用風(fēng)險(xiǎn)是指對(duì)檔案借閱利用規(guī)定掌握不夠、制度執(zhí)行不嚴(yán)，導(dǎo)致檔案借閱利用不規(guī)范，甚至造成文件遺失、信息泄露等情況。（一）風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)：檔案利用風(fēng)險(xiǎn)事件詳見下表。表15 檔案利用風(fēng)險(xiǎn)事件情況表風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)責(zé)任主體未按規(guī)定程序和權(quán)限，履行檔案借閱審批手續(xù)。較大辦 公 室未經(jīng)批準(zhǔn)，擅自復(fù)制、拍照、掃描、抄錄涉密檔案。重大辦公室、借閱科室單位借閱利用檔案未及時(shí)歸還，或需延期借閱未辦理續(xù)借手續(xù)，長期占用檔案。較大借閱科室單位未妥善保管借閱的檔案，導(dǎo)致檔案破損、遺失、泄密。較大借閱科室單位（二）防控措施：1．局工作人員借閱利用檔案，須按規(guī)定進(jìn)行借閱登記，其中：利用非涉密檔案的，須由借閱科室單位檔案負(fù)責(zé)人審批簽字；利用涉密檔案的，須由借閱科室單位、檔案形成科室單位、和辦公室檔案負(fù)責(zé)人審批簽字，機(jī)要密件還須機(jī)要人員簽認(rèn)，并報(bào)單位主管局領(lǐng)導(dǎo)同意。局外單位利用局檔案，需提供單位介紹信和工作證，經(jīng)辦公室主要負(fù)責(zé)人同意后按程序辦理相關(guān)借閱手續(xù)。2．辦公室收到檔案借閱利用申請(qǐng)，審核申請(qǐng)借閱利用檔案是否涉密、是否經(jīng)批準(zhǔn)等，除因涉密等原因需報(bào)局領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)外，一般于當(dāng)日提供。辦公室收回借出檔案，應(yīng)對(duì)檔案完整性進(jìn)行檢查。3．借閱人借閱利用檔案，不得遺失、涂改、勾畫、污損、拆散、抽換和轉(zhuǎn)借檔案；利用涉密檔案，未經(jīng)密級(jí)審批單位批準(zhǔn)，不得帶離辦公室，涉密文件不得復(fù)制、拍照、掃描、抄錄。4．借閱檔案用后立即歸還，最長不超過5個(gè)工作日；如確需延期借閱，須到辦公室辦理續(xù)借手續(xù)。逾期未還的，辦公室及時(shí)提醒、督促借閱單位或個(gè)人歸還。辦公室辦理歸還檔案手續(xù)，認(rèn)真檢查歸還的檔案是否完整齊全，如發(fā)現(xiàn)有污損、遺失檔案或泄密等情況，及時(shí)報(bào)告有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)，并依據(jù)有關(guān)規(guī)定妥善處理。5．本局人員對(duì)非涉密檔案的查閱、復(fù)印，應(yīng)由科室單位綜合崗位（或兼職檔案員）人員來檔案室辦理檔案查閱、復(fù)印登記，科室單位其他人員來檔案室需由綜合崗位（或兼職檔案員）提前電話報(bào)備并提供借閱申請(qǐng)單。第三十二條 檔案