【正文】 泄密等情況，及時報告有關領導，并依據有關規(guī)定妥善處理。4．借閱檔案用后立即歸還，最長不超過5個工作日；如確需延期借閱，須到辦公室辦理續(xù)借手續(xù)。辦公室收回借出檔案，應對檔案完整性進行檢查。局外單位利用局檔案，需提供單位介紹信和工作證，經辦公室主要負責人同意后按程序辦理相關借閱手續(xù)。較大借閱科室單位未妥善保管借閱的檔案，導致檔案破損、遺失、泄密。較大辦 公 室未經批準，擅自復制、拍照、掃描、抄錄涉密檔案。（一）風險點：檔案利用風險事件詳見下表。第三十一條 檔案利用風險防控。非辦公室工作人員未經允許不得進入庫房。外借的檔案歸還后及時入庫入柜。一般辦公室（二）防范措施：1．規(guī)范檔案接收、移出登記，檔案接收、移出必須按程序履行相關審批手續(xù)。較大辦公室風險點風險等級責任主體未嚴格執(zhí)行電子檔案的定期檢查、復制、轉存?zhèn)浞荩瑢е聶n案因存儲介質失效而損毀。表14 檔案保管風險事件情況表風險點風險等級責任主體未嚴格建立檔案接收、移出的登記統(tǒng)計制度或登記統(tǒng)計不完整，導致檔案無法及時查找或下落不明。檔案保管風險是指未按職責要求落實庫房管理制度，檔案入庫、交接、借閱手續(xù)不全，導致檔案損壞或遺失等情況。4．局科室單位（含臨時性工作機構）撤銷、增設或其他變動時，原建制科室單位負責將屬于局機關的檔案整理后移交辦公室。各科室單位一般于當年3月底前完成上一年度檔案整理工作。送交的文件材料應齊全、完整，任何人都不得將檔案據為己有或拒絕歸檔。較大承辦科室單位未編制歸檔文件目錄或目錄內容不準確。較大承辦科室單位檔案管理人員未及時整理、移交本單位檔案，導致檔案積壓、損毀或遺失。（一）風險點：檔案整理風險事件詳見下表。第二十九條 檔案整理風險防控。2．辦公室清點檔案數量，檢查核對檔案實際件數、編號與檔案移交目錄是否相符，核對無誤后予以簽收。檔案形成科室單位根據審核建議，及時糾正、補充完善后，再向辦公室移交檔案。一般承辦科室單位（二）防控措施:1．各科室單位完成歸檔文件材料整理后，編制檔案移交目錄、科室檔案歸檔說明、備考表，向辦公室移交檔案。較大承辦科室單位檔案移交過程中，未嚴格清點，導致入庫檔案賬實不符。表12 檔案接收風險事件情況表風險點風險等級責任主體檔案形成單位申請移交后，辦公室未認真審核或審核意見未及時反饋,而科室在規(guī)定歸檔期限內也未及時補充提交，導致入庫檔案不完整不規(guī)范,并造成嚴重后果。檔案接收風險是指業(yè)務不熟悉，崗位責任意識不強，審核把關不嚴，導致接收的檔案不規(guī)范等情況。（五）檔案移交：辦公室按規(guī)定統(tǒng)計、整理并向市檔案局移交相關檔案。（三）檔案保管：辦公室負責檔案的入庫、保存。（一）檔案整理：各單位收集、整理本單位檔案。一般風險：某些方面或環(huán)節(jié)不合規(guī)，發(fā)生有保存價值的檔案未按規(guī)定存檔或檔案部分散失、污損、破壞，一定程度上影響檔案正常管理利用，給工作正常開展帶來一定的負面影響。第二十六條 根據情節(jié)輕重、影響范圍和程度將檔案管理風險分為三級：重大風險：重要方面或環(huán)節(jié)嚴重不合規(guī)，發(fā)生重要檔案損壞、丟失、泄密等重大責任事故，致使相關工作陷入被動或停止，嚴重損害部門聲譽和形象。三是加強財政新聞宣傳工作聯絡員隊伍建設，開展好學習培訓工作，提升財政干部隊伍宣傳素養(yǎng)和輿情應對能力。一是嚴格落實保密審查機制，確保信息安全。三是完善新聞宣傳考核機制，進一步完善《益陽市財政系統(tǒng)新聞信息工作先進單位和優(yōu)秀新聞信息員評選辦法》，科學設定考核指標，定期進行綜合考評通報。一是建立新聞媒體聯絡互動機制，及時反饋媒體感興趣的財政新聞宣傳選題，邀請新聞記者參與財政重點宣傳報道前期策劃。2．完善工作機制。一般辦公室、各科室單位（二）防控措施1．提高思想認識。較大辦公室、各科室單位風險點風險等級責任主體政策發(fā)布、解讀不及時，造成工作被動。重大辦公室、各科室單位新聞宣傳不當造成負面輿情、財政形象受損。表11 新聞宣傳風險事件情況表風險點風險等級責任主體新聞報道出現政治導向、政策解讀錯誤。第二十四條 新聞宣傳風險防控。較大風險：因新聞宣傳不當或政策發(fā)布、解讀不及時導致侵權或其他不良影響。第四章 新聞宣傳風險防控第二十二條 新聞宣傳風險是指因新聞信息政治（紀律）敏感性不強、審核把關不嚴、輿情應對不及時等，造成政策導向錯誤、引發(fā)負面輿情、失密泄密、損害財政形象的可能性。3．參加會議需要表態(tài)的，重大事項的表態(tài)口徑根據實際情況，事先征求有關科室單位意見并向分管局領導和主要局領導請示。2．參加市委、市政府召開的研究重大問題的會議前，在前期征求意見的基礎上，加強局內統(tǒng)籌協(xié)調，認真、全面、準確準備意見材料。較大承辦科室單位未及時向相關單位或局領導通報或報告會議情況，造成工作被動。較大辦 公 室承辦科室單位準備意見材料有缺陷，會上表態(tài)引發(fā)質疑。表10 參加局外會議風險事件情況表風險點風險等級責任主體未及時將會議通知分辦到承辦單位。一般風險：因未按要求報名、材料準備不充分或會議情況通報、報告不及時，可能導致工作開展不順暢。第二十一條 根據情節(jié)輕重、影響范圍和程度將局外會議風險分為三級：重大風險：因未按要求報名、材料準備不充分或會議情況通報、報告不及時，導致任務無法完成或工作停滯，給單位造成惡劣影響。2．采取辦公系統(tǒng)跟蹤、電話督查、實地督查等多種形式，及時督促承辦單位按時辦結督查事項。一般承辦科室單位辦結信息未反饋或未及時反饋辦公室。較大辦 公 室有關環(huán)節(jié)（征求意見、會簽、印制等）未按照規(guī)定時限處理完畢。（一）風險點：督查督辦風險事件詳見下表。第十九條 督查督辦風險防控。按規(guī)定準確選擇公文傳遞與傳輸的方式、方法和途徑。經檢查公文有問題的，商辦公室（文印室）重新印制。一般承辦科室單位辦 公 室普通郵件內含涉密文件或不宜公開的內部文件、資料等。較大承辦科室單位辦 公 室機要件傳遞有特殊要求，未告知機要通信人員，如需限時送達、需指定人員簽收等。一般承辦科室單位隨意擴大或縮小成品文件分發(fā)范圍。表8 公文分發(fā)風險事件情況表風險點風險等級責任主體對成品文件的文字、格式、印刷質量、用印檢查不認真。公文分發(fā)風險是指因責任心不強、程序不規(guī)范等，影響公文及時、準確、安全傳遞和傳輸等情況。3．公文印制過程中，辦公室（文印室）嚴格遵守有關保密規(guī)定，確保涉密信息安全。發(fā)文單位積極配合辦公室（文印室）的印制工作。較大承辦科室單位、辦公室未嚴格遵守有關保密規(guī)定。一般辦公室未嚴格按照校對、制版、印刷、裝訂等工序要求印制，影響成品文件質量。表7 公文印制風險事件情況表風險點風險等級責任主體文件簽發(fā)人及文件日期填寫錯誤。公文印制風險是指未嚴格按照公文印制要求和工序印制公文，影響公文質量、時效性和違反有關保密規(guī)定等情況。3．做好與會簽單位的溝通銜接工作，及時催辦，檢查核實會簽意見。規(guī)范性文件呈局領導簽發(fā)前，送稅政法規(guī)科、紀檢監(jiān)察室會簽。較大承辦科室單位（二）防控措施：1．各科室單位主要負責人對文稿作全面審核，確認無誤后再簽署意見。較大承辦科室單位涉及其他方面職責范圍或管理權限不會簽或會簽不全。較大承辦科室單位規(guī)范性文件報局領導簽發(fā)前，未送紀檢監(jiān)察室進行廉潔性評估。較大局領導、承辦科室單位規(guī)范性文件報局領導簽發(fā)前，未進行公平競爭審查。表6 公文簽發(fā)風險事件情況表風險點風險等級責任主體未按規(guī)定請示和通報有關情況，越權簽發(fā)。公文簽發(fā)風險是指公文簽發(fā)程序不規(guī)范、要求不嚴格，影響公文的規(guī)范性、嚴肅性、有效性等情況。3．辦公室加強公文處理知識和技能培訓，提升公文處理水平。較大承辦科室單位、辦公室（二）防控措施：1．各科室單位分管負責人、主要負責人切實負起責任，把好公文審核關。較大承辦科室單位、辦公室單位內部簽批程序不規(guī)范。一般承辦科室單位、辦公室主送、抄送單位不準確或有遺漏。較大承辦科室單位、辦公室文種錯誤、發(fā)文要素不規(guī)范、公文格式不規(guī)范、附件缺失。較大辦 公 室未按局領導的審批權限報送審批。（一）風險點：公文審核風險事件詳見下表。第十五條 公文審核風險防控。2．公文起草由在編在崗人員作為擬稿人，并做到：符合黨的路線方針政策和國家法律法規(guī)，完整準確體現發(fā)文機關意圖，所提政策措施和辦法切實可行；文種正確，格式規(guī)范，結構嚴謹，表述準確，文字精練。一般承辦科室單位出現錯別字、數字錯誤、單位錯誤以及引用錯誤等。較大承辦科室單位發(fā)文要素填寫不準確。較大承辦科室單位文種選擇不正確。一般承辦科室單位對行文目的了解不夠清晰，不能完整體現發(fā)文意圖。一般承辦科室單位公文內容與有關法律、法規(guī)、政策相違背或脫節(jié)。表4　公文起草風險事件情況表風險點風險等級責任主體未落實精簡文件規(guī)定。公文起草風險是指公文起草不符合有關規(guī)定，影響公文的規(guī)范性、權威性、嚴肅性、有效性等情況。5．辦公室按照規(guī)定的簽發(fā)權限和要求，簽署審核意見。確不能達成一致