【正文】 129 / 42。第十二章 附 則第五十六條 本辦法由局辦公室會(huì)同相關(guān)科室（單位）負(fù)責(zé)修訂完善，由局內(nèi)控辦會(huì)同局辦公室負(fù)責(zé)解釋。遇連續(xù)放假超過三天（含），由辦公室調(diào)度人員對(duì)無出勤任務(wù)的公車鑰匙進(jìn)行統(tǒng)一保管。重大辦公室（二）防控措施：1．嚴(yán)格按照公務(wù)用車使用管理有關(guān)規(guī)定，加強(qiáng)對(duì)車輛使用的審批和公務(wù)車輛管理。一般有關(guān)科室單位超范圍使用公務(wù)用車。（一）風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)：公務(wù)用車風(fēng)險(xiǎn)事件詳見下表。一般風(fēng)險(xiǎn)：因管理不到位，導(dǎo)致公車使用可能不規(guī)范。第五十四條 根據(jù)公車管理風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)可能造成的被動(dòng)局面或產(chǎn)生的負(fù)面影響，將公車管理風(fēng)險(xiǎn)分為三級(jí)：重大風(fēng)險(xiǎn)：因管理不到位，造成重大交通事故，導(dǎo)致人員傷亡或重大財(cái)產(chǎn)損失。3．后勤中心加強(qiáng)管理，避免上訪人員影響局機(jī)關(guān)正常辦公秩序。2．各科室單位根據(jù)職能職責(zé)，依法答復(fù)本單位職責(zé)范圍內(nèi)的訴求。表26 信訪管理風(fēng)險(xiǎn)事件情況表風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)責(zé)任主體未能妥善處理群體性上訪及鬧訪、纏訪、重訪等非正常上訪較大辦公室相關(guān)科室單位未按照法定途徑對(duì)來信來訪進(jìn)行分類處理一般辦公室相關(guān)科室單位未按照信訪工作有關(guān)規(guī)定告知和答復(fù)信訪人，并因此引起法律糾紛較大相關(guān)科室單位（二）防控措施：1．辦公室與相關(guān)科室單位按規(guī)定做好上訪接待工作，落實(shí)首信首訪工作責(zé)任，及時(shí)了解上訪人員訴求，妥善應(yīng)對(duì)群訪、鬧訪、纏訪、重訪等非正常上訪，避免事件升級(jí)。第五十二條 信訪管理風(fēng)險(xiǎn)防控。較大風(fēng)險(xiǎn)：因信訪工作處理不善或不及時(shí)，導(dǎo)致群眾合法利益受到損害，并出現(xiàn)進(jìn)京訪、集體訪、鬧訪等事件。第十章 信訪管理風(fēng)險(xiǎn)防控第五十條 信訪風(fēng)險(xiǎn)是指因信訪工作處理不當(dāng)造成群眾合法利益受到損害、給社會(huì)穩(wěn)定帶來隱患的可能性。較大各科室單位（二）防控措施：辦公室和信息科組織開展對(duì)各單位的例行保密檢查和不定期專項(xiàng)檢查，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和消除保密安全隱患。較大各科室單位瞞報(bào)、謊報(bào)有關(guān)保密管理情況。較大辦公室、信息科未及時(shí)督促有關(guān)單位整改檢查發(fā)現(xiàn)的問題或隱患。表25 保密檢查風(fēng)險(xiǎn)事件情況表風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)責(zé)任主體未按規(guī)定開展保密檢查工作。保密檢查風(fēng)險(xiǎn)是指未開展保密檢查或檢查不充分，未及時(shí)發(fā)現(xiàn)各單位保密管理存在的問題或隱患，未有效整改發(fā)現(xiàn)的問題或隱患等情況。嚴(yán)禁在非涉密計(jì)算機(jī)上存儲(chǔ)、運(yùn)行、處理涉密信息；嚴(yán)禁在非涉密計(jì)算機(jī)與涉密計(jì)算機(jī)之間交叉使用移動(dòng)存儲(chǔ)介質(zhì)；嚴(yán)禁在聯(lián)接互聯(lián)網(wǎng)的計(jì)算機(jī)上辦理公文。報(bào)廢涉密計(jì)算機(jī)時(shí)，拆卸硬盤交局保密辦統(tǒng)一銷毀。2．對(duì)涉密計(jì)算機(jī)進(jìn)行嚴(yán)格管理。較大各科室單位涉密硬盤或其他涉密存儲(chǔ)介質(zhì)回收后未送指定機(jī)構(gòu)銷毀。較大各科室單位涉密計(jì)算機(jī)申請(qǐng)、變更、維修、報(bào)廢未備案。較大各科室單位涉密計(jì)算機(jī)未安裝客戶端安全管理系統(tǒng)、防病毒系統(tǒng)等安全管理軟件。較大各科室單位在非涉密計(jì)算機(jī)與涉密計(jì)算機(jī)之間交叉使用移動(dòng)存儲(chǔ)介質(zhì)。較大各科室單位風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)責(zé)任主體在非涉密計(jì)算機(jī)存儲(chǔ)處理涉密信息。表24 網(wǎng)絡(luò)保密管理風(fēng)險(xiǎn)事件情況表風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)責(zé)任主體涉密計(jì)算機(jī)發(fā)生失泄密事件。網(wǎng)絡(luò)保密管理風(fēng)險(xiǎn)是指網(wǎng)絡(luò)技術(shù)防范措施不完善，涉密計(jì)算機(jī)使用管理不嚴(yán)格可能或已經(jīng)導(dǎo)致失泄密等情況。局辦公室督促有關(guān)單位做好后續(xù)損失評(píng)估和問題整改工作。較大各科室單位出現(xiàn)失泄密事件后未及時(shí)督促做好損失評(píng)估和整改工作。較大各科室單位發(fā)現(xiàn)失泄密事件未制定應(yīng)急方案并采取補(bǔ)救措施。（一）風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)：失泄密事件管理風(fēng)險(xiǎn)事件詳見下表。第四十七條 失泄密事件管理風(fēng)險(xiǎn)防控。7．?dāng)y帶國(guó)家秘密載體外出，履行報(bào)告審批程序，并采取可靠的安全保密措施。5．保存國(guó)家秘密載體使用專用的保密柜，集中存放場(chǎng)所要按照保密規(guī)定安裝“三鐵一器”（鐵門、鐵窗、鐵柜、報(bào)警器）。3．傳遞國(guó)家秘密載體，通過機(jī)要交通、機(jī)要通信等符合保密要求的方式進(jìn)行。較大各科室單位（二）防控措施：1．制作國(guó)家秘密載體（含紙質(zhì)、光盤、軟盤、移動(dòng)硬盤、優(yōu)盤等）根據(jù)國(guó)家秘密的具體密級(jí)，在相應(yīng)的涉密設(shè)備和保密環(huán)境中操作，并標(biāo)注密級(jí)、保密期限和知悉范圍。較大各科室單位、辦公室未在定點(diǎn)單位銷毀涉密載體。較大各科室單位攜帶涉密載體外出未履行審批手續(xù)。較大各科室單位保存涉密載體不符合管理要求。較大各科室單位復(fù)制涉密載體或摘錄、引用、匯編涉密內(nèi)容未履行報(bào)批等手續(xù)。較大各科室單位下班后未將涉密載體妥善存放。較大各科室單位收發(fā)涉密載體未履行規(guī)定手續(xù)。（一）風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)：國(guó)家秘密載體管理風(fēng)險(xiǎn)事件詳見下表。第四十六條 國(guó)家秘密載體管理風(fēng)險(xiǎn)防控。制定涉密文件的工作人員根據(jù)《財(cái)政工作國(guó)家秘密范圍的規(guī)定》（財(cái)辦〔2014〕28號(hào)），擬定具體文件的密級(jí)、保密期限及知悉范圍，或?qū)σ讯芪募岢雒芗?jí)變更或解除申請(qǐng)，提交我局定密責(zé)任人審核確定。較大各科室單位（二）防控措施：根據(jù)《中華人民共和國(guó)保守國(guó)家秘密法》及其實(shí)施條例的規(guī)定，我局定密管理實(shí)行定密責(zé)任人和定密授權(quán)制度。較大各科室單位變更、解除國(guó)家秘密未履行手續(xù)。表21 定密管理風(fēng)險(xiǎn)事件情況表風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)責(zé)任主體未確定本科室單位定密責(zé)任人并備案。定密管理風(fēng)險(xiǎn)是指定密管理不規(guī)范，確定國(guó)家秘密未履行規(guī)定的程序，導(dǎo)致國(guó)家秘密誤定、定密不準(zhǔn)確、變更解除不及時(shí)等情況。5．涉密人員因公或因私出國(guó)（境）在人事科辦理備案后，同時(shí)由局辦公室備案并開展行前保密教育。涉密在崗人員簽訂《在崗人員保密責(zé)任書》；涉密離崗人員簽訂《離崗人員保密責(zé)任書》，并進(jìn)行脫密期管理。涉密人員確定及變動(dòng)情況及時(shí)報(bào)局保密辦備案。3．各科室單位規(guī)范涉密人員管理。2．嚴(yán)肅保密紀(jì)律，建立局主要負(fù)責(zé)人、科室單位主要負(fù)責(zé)人和直接責(zé)任人“三位一體”的保密責(zé)任制和責(zé)任追究制度。較大各科室單位涉密人員因公或因私出國(guó)（境）未開展行前保密教育。較大各科室單位未與臨時(shí)接觸涉密業(yè)務(wù)的工作人員簽訂保密協(xié)議。一般各科室單位未與涉密人員（或離崗人員）簽訂保密責(zé)任書。較大各科室單位涉密人員未備案。較大各科室單位未明確科室單位保密聯(lián)絡(luò)員。較大辦公室未建立局保密工作責(zé)任制和責(zé)任追究制度。較大各科室單位發(fā)生失泄密事件后未執(zhí)行責(zé)任追究制度。（一）風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)：保密責(zé)任落實(shí)風(fēng)險(xiǎn)事件詳見下表。第四十四條 保密責(zé)任落實(shí)風(fēng)險(xiǎn)防控。較大風(fēng)險(xiǎn)：因內(nèi)部管理不善或外部事件，導(dǎo)致發(fā)生主動(dòng)或被動(dòng)失、泄密事件，給工作開展造成被動(dòng)。第九章　保密風(fēng)險(xiǎn)防控第四十二條 保密風(fēng)險(xiǎn)是指在日常工作中發(fā)生失泄密事件的可能和存在的潛在威脅、隱患，對(duì)整體工作產(chǎn)生負(fù)面影響的可能性。3．對(duì)不予公開的事項(xiàng)，各科室單位按規(guī)定做好保密工作。2．對(duì)依申請(qǐng)公開的事項(xiàng)，各科室單位在公開信息前，需嚴(yán)格進(jìn)行保密審查。較大各科室單位、辦公室因信息公開違法，侵犯公民、法人和其他組織權(quán)益。一般辦公室未及時(shí)辦結(jié)依申請(qǐng)公開事項(xiàng)。風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)：信息公開風(fēng)險(xiǎn)事件詳見下表。一般風(fēng)險(xiǎn)：因信息公開把關(guān)不嚴(yán)導(dǎo)致工作被動(dòng)。第四十條 根據(jù)情節(jié)輕重、影響范圍和程度將信息公開風(fēng)險(xiǎn)分為三級(jí)：重大風(fēng)險(xiǎn)：因信息公開把關(guān)不嚴(yán)導(dǎo)致失泄密或公民法人和其他組織權(quán)益受到侵犯等。2．辦公室會(huì)同實(shí)物管理科室、單位定期開展資產(chǎn)清查，做好督促工作，并對(duì)固定資產(chǎn)和無形資產(chǎn)進(jìn)行統(tǒng)一管理。一般各科室單位未對(duì)全局固定資產(chǎn)和信息化系統(tǒng)等進(jìn)行統(tǒng)一登記，并設(shè)立明細(xì)賬。一般各科室單位未按程序報(bào)批，自行處置固定資產(chǎn)。（一）風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)：機(jī)關(guān)資產(chǎn)管理風(fēng)險(xiǎn)事件詳見下表。一般風(fēng)險(xiǎn)：內(nèi)部管理制度、流程等存在漏洞，導(dǎo)致資產(chǎn)未登記、登記錯(cuò)誤，可能但未滅失。第三十七條 根據(jù)情節(jié)輕重、影響范圍和程度將機(jī)關(guān)財(cái)務(wù)管理風(fēng)險(xiǎn)分為三級(jí)：重大風(fēng)險(xiǎn)：因管理不善導(dǎo)致局機(jī)關(guān)大額資產(chǎn)（歷史成本超過3萬元）滅失。辦公室對(duì)各科室、單位的“三公經(jīng)費(fèi)”支出進(jìn)行總量控制與監(jiān)督。視違法程度而定辦公室相關(guān)科室單位（二）防控措施：1．嚴(yán)格遵守《預(yù)算法》、《會(huì)計(jì)法》和《行政事業(yè)單位會(huì)計(jì)制度》等有關(guān)規(guī)定，對(duì)局內(nèi)各項(xiàng)財(cái)務(wù)經(jīng)費(fèi)進(jìn)行管理。較大辦公室 相關(guān)科室單位“三公經(jīng)費(fèi)”超過年初預(yù)算批復(fù)的控制額度。一般辦公室 相關(guān)科室單位風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)責(zé)任主體機(jī)關(guān)運(yùn)行費(fèi)用超標(biāo)準(zhǔn)、超范圍報(bào)銷。（一）風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)：機(jī)關(guān)經(jīng)費(fèi)管理風(fēng)險(xiǎn)事件詳見下表。一般風(fēng)險(xiǎn)：內(nèi)部管理制度、流程等存在漏洞，導(dǎo)致可能但未發(fā)生局機(jī)關(guān)財(cái)務(wù)管理混亂或造成惡劣影響。第三十四條 根據(jù)情節(jié)輕重、影響范圍和程度將機(jī)關(guān)財(cái)務(wù)管理風(fēng)險(xiǎn)分為三級(jí)：重大風(fēng)險(xiǎn)：因管理不善導(dǎo)致局機(jī)關(guān)財(cái)務(wù)損失、管理混亂或造成惡劣影響。辦公室按規(guī)定統(tǒng)計(jì)庫(kù)藏檔案，并經(jīng)分管辦公室的局領(lǐng)導(dǎo)審核批準(zhǔn)后，對(duì)相關(guān)檔案進(jìn)行整理，編制移交檔案目錄，向市檔案局移交。一般辦公室、承辦科室單位未按規(guī)定處理涉密文件移交。（一）風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)：檔案移交風(fēng)險(xiǎn)事件詳見下表表16 檔案移交風(fēng)險(xiǎn)事件情況表風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)責(zé)任主體未按規(guī)定及時(shí)向市檔案局移交檔案，造成庫(kù)房檔案積壓。第三十二條 檔案移交風(fēng)險(xiǎn)防控。辦公室辦理歸還檔案手續(xù)，認(rèn)真檢查歸還的檔案是否完整齊全，如發(fā)現(xiàn)有污損、遺失檔案或