非公開發(fā)行公司債券業(yè)務(wù)管理暫行辦法(編輯修改稿)
2025-05-15 02:52 本頁面
【文章內(nèi)容簡介】 發(fā)行人放棄債權(quán)或者財產(chǎn)，超過上年末凈資產(chǎn)的百分之十；（七）發(fā)行人發(fā)生超過上年末凈資產(chǎn)10%的重大損失；（八）發(fā)行人作出減資、合并、分立、解散及申請破產(chǎn)的決定；（九）發(fā)行人涉及重大訴訟、仲裁事項或者受到重大行政處罰；（十）保證人、擔(dān)保物或者其他償債保障措施發(fā)生重大變化；（十一）發(fā)行人情況發(fā)生重大變化導(dǎo)致可能不符合公司債券掛牌條件；（十二）發(fā)行人涉嫌犯罪被司法機關(guān)立案調(diào)查，發(fā)行人董事、監(jiān)事、高級管理人員涉嫌犯罪被司法機關(guān)采取強制措施；（十三）發(fā)行人的實際控制人、控股股東、三分之一以上的董事、三分之二以上的監(jiān)事、董事長或者總經(jīng)理發(fā)生變動；董事長或者總經(jīng)理無法履行職責(zé)；（十四）其他對投資者作出投資決策有重大影響的事項。（十五）法律、行政法規(guī)、規(guī)章規(guī)定或中國證監(jiān)會、本所規(guī)定的其他事項。，已披露的重大事項出現(xiàn)可能對發(fā)行人償債能力產(chǎn)生較大影響的進展或者變化的，應(yīng)當(dāng)及時披露進展或者變化情況以及可能產(chǎn)生的影響。 ，資信評級機構(gòu)應(yīng)當(dāng)進行定期和不定期跟蹤信用評級。跟蹤評級報告應(yīng)當(dāng)同時向發(fā)行人和本所提交，并由發(fā)行人和資信評級機構(gòu)及時向市場披露。發(fā)行人和資信評級機構(gòu)至少于年度報告披露之日起的兩個月內(nèi)披露上一年度的債券信用跟蹤評級報告。評級報告原則上在非交易時間披露。，及時開展不定期跟蹤評級，及時披露跟蹤評級結(jié)果。，披露付息或本金兌付等有關(guān)事宜。，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)在利率調(diào)整日前，及時披露利率調(diào)整相關(guān)事宜。，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)在滿足債券贖回條件后及時發(fā)布公告，明確披露是否行使贖回權(quán)。行使贖回權(quán)的，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)在贖回期結(jié)束前發(fā)布贖回提示性公告。贖回完成后，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)及時披露債券贖回的情況及其影響。，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)在滿足債券回售條件后及時發(fā)布回售公告，并在回售期結(jié)束前發(fā)布回售提示性公告?；厥弁瓿珊?，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)及時披露債券回售情況及其影響。，發(fā)行人應(yīng)于續(xù)期選擇權(quán)行權(quán)年度按照約定及時披露是否行使續(xù)期選擇權(quán)。、行政法規(guī)、規(guī)章、其他規(guī)范性文件、本辦法及本所其他規(guī)定，對信息披露義務(wù)人的信息披露文件進行完備性核對，對其內(nèi)容的真實性不承擔(dān)責(zé)任。本所對定期報告實行事后完備性核對；對臨時報告依不同情況實行事前或事后完備性核對。定期報告和臨時報告出現(xiàn)錯誤、遺漏或者誤導(dǎo)的，本所可以要求信息披露義務(wù)人作出說明并披露，信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)按照本所的要求辦理。第五章 債券持有人權(quán)益保護 發(fā)行人應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定和約定按時償付債券本息，履行回售、利率調(diào)整、分期償還、換股等義務(wù)。發(fā)行人無法按時償付債券本息時，增信機構(gòu)和其他具有償付義務(wù)的機構(gòu)，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定或約定及時向債券持有人履行償付義務(wù)。承銷機構(gòu)、受托管理人應(yīng)當(dāng)協(xié)助債券持有人維護法定或約定的權(quán)利。、出具的文件有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，致使投資者造成損失的，應(yīng)當(dāng)與發(fā)行人承擔(dān)連帶賠償責(zé)任，但是能夠證明自己沒有過錯的除外。受托管理人應(yīng)當(dāng)勤勉盡責(zé)，按照規(guī)定或者約定公正履行受托管理職責(zé)，保護債券持有人的利益。，有權(quán)代表債券持有人查詢債券持有人名冊及相關(guān)登記信息、專項賬戶中募集資金的存儲與劃轉(zhuǎn)情況。、債券受托管理協(xié)議以及債券存續(xù)期間的信息披露文件應(yīng)當(dāng)充分披露債券受托管理人與發(fā)行人之間可能存在的債權(quán)債務(wù)等利益沖突情形、相關(guān)風(fēng)險防范和解決機制。職責(zé)范圍應(yīng)當(dāng)至少包括：（一）持續(xù)關(guān)注和調(diào)查了解發(fā)行人的經(jīng)營狀況、財務(wù)狀況、資信狀況、募集資金使用情況，以及可能影響債券持有人重大權(quán)益的事項，并召集債券持有人會議；（二）發(fā)行人為債券設(shè)定增信措施的，受托管理人應(yīng)當(dāng)在債券發(fā)行前或者債券募集說明書約定的時間內(nèi)取得債券增信的相關(guān)權(quán)利證明或者其他有關(guān)文
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