非公開發(fā)行公司債券業(yè)務(wù)管理暫行辦法-文庫(kù)吧
2025-04-03 02:52 本頁(yè)面
【正文】 的轉(zhuǎn)讓規(guī)定適用本所《固定收益證券綜合電子平臺(tái)交易暫行規(guī)定》。本所可以根據(jù)市場(chǎng)發(fā)展情況，對(duì)債券轉(zhuǎn)讓方式、系統(tǒng)等相關(guān)事項(xiàng)進(jìn)行調(diào)整。，對(duì)導(dǎo)致債券投資者超過(guò)200人的轉(zhuǎn)讓不予確認(rèn)。，本所可以根據(jù)本辦法以及本所其他規(guī)定、發(fā)行人的申請(qǐng)或?qū)嶋H情況，決定債券停牌與復(fù)牌事項(xiàng)。發(fā)生下列情形之一的，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)向本所申請(qǐng)對(duì)其債券進(jìn)行停牌：（一）發(fā)生可能影響發(fā)行人償債能力或者對(duì)債券投資價(jià)格產(chǎn)生實(shí)質(zhì)性影響的重大事項(xiàng)；（二）發(fā)行人無(wú)法按時(shí)履行信息披露義務(wù)或認(rèn)為有合理理由需要停牌的；（三）本所相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則規(guī)定或本所認(rèn)定的需要停牌的其他情形。上述情形消除或發(fā)行人披露相關(guān)信息的，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)申請(qǐng)債券復(fù)牌。債券停牌或者復(fù)牌的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向市場(chǎng)披露。，本所終止提供債券轉(zhuǎn)讓服務(wù)：（一）發(fā)行人發(fā)生解散、責(zé)令關(guān)閉、被宣告破產(chǎn)等情形；（二）債券持有人會(huì)議同意終止該債券在本所轉(zhuǎn)讓，且向本所提出申請(qǐng)，并經(jīng)本所認(rèn)可；（三）債券到期前2個(gè)交易日或者依照約定終止；（四）法律、行政法規(guī)、規(guī)章規(guī)定或本所認(rèn)為應(yīng)當(dāng)終止提供債券轉(zhuǎn)讓服務(wù)的其他情形。第四章 信息披露及持續(xù)性義務(wù)，并指定專人負(fù)責(zé)信息披露事務(wù)，按照規(guī)定或約定履行信息披露義務(wù)。承銷機(jī)構(gòu)（如有）應(yīng)當(dāng)指定專人輔導(dǎo)、督促和檢查發(fā)行人的信息披露情況。、屬于臨時(shí)性商業(yè)秘密或者具有本所認(rèn)可的其他情形的，及時(shí)披露可能會(huì)損害其利益或者誤導(dǎo)投資者，且符合以下條件的，信息披露義務(wù)人可以向本所申請(qǐng)暫緩披露，并說(shuō)明暫緩披露的理由和期限：（一）擬披露的信息未泄漏；（二）有關(guān)內(nèi)幕信息知情人已書面承諾保密；（三）債券交易未發(fā)生異常波動(dòng)。本所同意的，信息披露義務(wù)人可以暫緩披露相關(guān)信息。暫緩披露的期限一般不超過(guò)2個(gè)月。暫緩披露的原因已經(jīng)消除或者暫緩披露的期限屆滿的，信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)及時(shí)披露。，且不公布也不會(huì)導(dǎo)致債券市場(chǎng)價(jià)格重大變動(dòng)的，或者認(rèn)為根據(jù)國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)不得披露的事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)向本所報(bào)告，并陳述不宜披露的理由；經(jīng)本所同意，可不予披露。自愿披露應(yīng)當(dāng)符合信息披露有關(guān)要求，遵守有關(guān)監(jiān)管規(guī)定。、法律、資產(chǎn)評(píng)估、資信評(píng)級(jí)等事項(xiàng)的，應(yīng)當(dāng)由會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)和資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)等審查驗(yàn)證，并出具書面意見。，不得以有關(guān)事項(xiàng)存在不確定性或者需要保密等為由不履行報(bào)告或回復(fù)本所問(wèn)詢的義務(wù)。信息披露義務(wù)人未在規(guī)定期限內(nèi)回復(fù)本所問(wèn)詢，或者未按照本辦法的規(guī)定和本所的要求進(jìn)行報(bào)告，或者本所認(rèn)為必要的，本所可以向市場(chǎng)說(shuō)明有關(guān)情況。約定披露的，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)在每一會(huì)計(jì)年度結(jié)束之日起4個(gè)月內(nèi)或每一會(huì)計(jì)年度的上半年結(jié)束之日起2個(gè)月內(nèi)，分別向本所提交并披露上一年度年度報(bào)告和本年度中期報(bào)告。因故無(wú)法按時(shí)披露的，應(yīng)當(dāng)提前披露定期報(bào)告延期披露公告，說(shuō)明延期披露的原因，以及是否存在影響債券償付本息能力的情形和風(fēng)險(xiǎn)。發(fā)行人委托資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)進(jìn)行信用評(píng)級(jí)的，應(yīng)當(dāng)在募集說(shuō)明說(shuō)中約定披露定期報(bào)告。年度報(bào)告應(yīng)當(dāng)聘請(qǐng)具有從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所進(jìn)行年度審計(jì)，并就債券募集資金使用情況進(jìn)行專項(xiàng)說(shuō)明。，發(fā)生下列可能影響發(fā)行人償債能力或者債券價(jià)格的重大事項(xiàng)，或者存在對(duì)發(fā)行人及其發(fā)行的債券重大市場(chǎng)傳聞的，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)及時(shí)向本所提交并披露臨時(shí)報(bào)告，說(shuō)明事件的起因、目前的狀態(tài)和可能產(chǎn)生的后果。重大事項(xiàng)包括：（一）發(fā)行人經(jīng)營(yíng)方針、經(jīng)營(yíng)范圍或生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)外部條件等發(fā)生重大變化；（二）債券信用評(píng)級(jí)發(fā)生變化；（三）發(fā)行人主要資產(chǎn)被查封、扣押、凍結(jié)；（四）發(fā)行人發(fā)生未能清償?shù)狡趥鶆?wù)的違約情況；（五）發(fā)行人當(dāng)年累計(jì)新增借款或者對(duì)外提供擔(dān)保超過(guò)上年末凈資產(chǎn)的20%；（六）
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