非公開發(fā)行公司債券業(yè)務管理暫行辦法-wenkub
2023-05-03 02:52:34 本頁面
【正文】 辦法執(zhí)行。、會計師事務所、資產(chǎn)評估機構應當具備相關監(jiān)管部門認定的業(yè)務資格。債券投資的風險，由投資者自行承擔。，發(fā)行人應當在發(fā)行前按照相關規(guī)定向本所提交相關申請文件，由本所確認是否符合掛牌條件。、專業(yè)機構及其相關人員應當確保向本所提交或出具的文件內(nèi)容真實、準確、完整，不存在虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏，并確保提交的電子件、傳真件、復印件等與原件一致。 發(fā)行人在提出掛牌轉讓申請至其債券掛牌轉讓前，應當及時報告本所。，對導致債券投資者超過200人的轉讓不予確認。債券停牌或者復牌的，應當及時向市場披露。暫緩披露的原因已經(jīng)消除或者暫緩披露的期限屆滿的，信息披露義務人應當及時披露。、法律、資產(chǎn)評估、資信評級等事項的，應當由會計師事務所、律師事務所、資產(chǎn)評估機構和資信評級機構等審查驗證，并出具書面意見。約定披露的，發(fā)行人應當在每一會計年度結束之日起4個月內(nèi)或每一會計年度的上半年結束之日起2個月內(nèi)，分別向本所提交并披露上一年度年度報告和本年度中期報告。，發(fā)生下列可能影響發(fā)行人償債能力或者債券價格的重大事項，或者存在對發(fā)行人及其發(fā)行的債券重大市場傳聞的，發(fā)行人應當及時向本所提交并披露臨時報告，說明事件的起因、目前的狀態(tài)和可能產(chǎn)生的后果。 ，資信評級機構應當進行定期和不定期跟蹤信用評級。，及時開展不定期跟蹤評級，及時披露跟蹤評級結果。行使贖回權的，發(fā)行人應當在贖回期結束前發(fā)布贖回提示性公告。，發(fā)行人應于續(xù)期選擇權行權年度按照約定及時披露是否行使續(xù)期選擇權。第五章 債券持有人權益保護 發(fā)行人應當按照規(guī)定和約定按時償付債券本息，履行回售、利率調(diào)整、分期償還、換股等義務。年度受托管理事務報告應當至少包括受托管理人履行職責情況、發(fā)行人的經(jīng)營與財務狀況、募集資金的使用情況、發(fā)行人償債保障措施的執(zhí)行情況以及公司債券的本息償付情況、債券持有人會議召開的情況等。、誤導性陳述或者重大遺漏，致使債券持有人遭受損失的，或者公司債券出現(xiàn)違約情形或風險的，受托管理人應當及時通過召開債券持有人會議等方式征集債券持有人的意見，并根據(jù)債券持有人的委托勤勉盡責、及時有效地采取相關措施，包括但不限于與發(fā)行人、增信機構、承銷機構及其他責任主體進行談判，提起民事訴訟，申請仲裁，參與重組或者破產(chǎn)的法律程序等。，參照適用本所《公司債券上市規(guī)則》。，還應當遵守以下規(guī)定：（一）發(fā)行文件中應當披露被并購方情況、募集資金用于并購重組活動的金額占并購重組所需資金總規(guī)模的比例、募集資金監(jiān)管機制以及出現(xiàn)并購重組終止、交叉違約或其他可能影響持有人利益情形時的提前償還本息等應對措施等事項；（二）并購重組需主管部門批準的，發(fā)行人應當取得相關批準文件；（三）定期報告應當披露并購重組募集資金使用情況、并購重組進展以及可能影響投資者利益等重大事項；（四）并購交易取得重大進展以及發(fā)生可能影響投資者利益等重大事項的，發(fā)行人應當及時披露臨時報告；（五）其他相關規(guī)定。第七章 監(jiān)管措施和紀律處分、增信機構、專業(yè)機構、投資者及其相關人員（以下簡稱“監(jiān)管對象”）違反本辦法、募集說明書的約定、承諾或本所其他債券相關規(guī)定的，本所可以按照相關業(yè)務規(guī)則實施監(jiān)管措施或者紀律處分。，本所可以將其納入誠信檔案：（一） 未按規(guī)定和約定履行還本付息或者代償?shù)攘x務的；（二）不履行做出的重要承諾的；（三）被本所實施紀律處分或者監(jiān)管措施的；（四）本所規(guī)定的其他情形。，可以按照本所相關規(guī)定申請復核。 本辦法自發(fā)布之日起實施。用一些事情，總會看清一些人。4. 歲月是無情的，假如你丟給它的是一片空白，
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