【文章內(nèi)容簡介】 工程實(shí)施中遇到的困難和問題，支持配合并監(jiān)督建設(shè)單位切實(shí)履行職責(zé)，保障項(xiàng)目順利推進(jìn)。二是嚴(yán)格項(xiàng)目變更控制。各行業(yè)主管部門要結(jié)合實(shí)際，制定出臺(tái)具體實(shí)施細(xì)則，規(guī)范工程變更管理，督促建設(shè)單位嚴(yán)格執(zhí)行。對未經(jīng)批準(zhǔn)擅自變更并施工的，相關(guān)資金管理單位不予撥付建設(shè)資金，監(jiān)察、審計(jì)部門應(yīng)將該變更行為作為違規(guī)行為進(jìn)行處理。三是加強(qiáng)市場信用管理。相關(guān)職能部門要將建設(shè)單位對參建企業(yè)的誠信評定納入信用管理內(nèi)容，形成量化考核、失信懲戒、優(yōu)勝劣汰的動(dòng)態(tài)管理機(jī)制。建設(shè)單位有權(quán)拒絕失信懲戒企業(yè)參與投標(biāo)；要貫徹落實(shí)《杭州市人民政府辦公廳關(guān)于印發(fā)杭州市政府投資建設(shè)工程項(xiàng)目預(yù)選承包商名錄管理暫行辦法的通知》（杭政辦函〔2010〕138號），加強(qiáng)對施工、監(jiān)理、中介服務(wù)等企業(yè)的市場信用考核管理，盡快出臺(tái)預(yù)選承包商目錄，保證優(yōu)質(zhì)信用企業(yè)參與政府投資工程項(xiàng)目，降低項(xiàng)目建設(shè)管理風(fēng)險(xiǎn)。加強(qiáng)對代建單位的業(yè)績評定和信用考核，促進(jìn)代建市場的培育和完善；要著力加強(qiáng)項(xiàng)目信息公開和誠信體系建設(shè)，進(jìn)一步整合有關(guān)部門和行業(yè)的信用信息資源，建立健全全市統(tǒng)一的企業(yè)和個(gè)人征信、信用系統(tǒng)，實(shí)現(xiàn)項(xiàng)目審批信息、招標(biāo)投標(biāo)、合同履約、現(xiàn)場施工、質(zhì)量安全、“黑名單”等信用信息的共建共享?！　。ㄈ?qiáng)化監(jiān)管，嚴(yán)格問責(zé)，確保取得實(shí)效。各級監(jiān)察機(jī)關(guān)要會(huì)同建設(shè)單位圍繞“三監(jiān)督”（監(jiān)督投資規(guī)模、監(jiān)督質(zhì)量安全、監(jiān)督工程進(jìn)度）、“三防止”（防止出現(xiàn)貪污受賄違法違紀(jì)行為、防止出現(xiàn)失職瀆職行為、防止出現(xiàn)違反工程建設(shè)法律法規(guī)行為）的工作目標(biāo)，加強(qiáng)工作力量，扎實(shí)開展工程建設(shè)效能監(jiān)察；突出“工程項(xiàng)目審批、工程招投標(biāo)、進(jìn)度質(zhì)量安全、設(shè)計(jì)變更和竣工決算”等監(jiān)察重點(diǎn)，對涉及工程建設(shè)的信訪舉報(bào)、輿論反映和安全事故，落實(shí)“三個(gè)必查”。各級發(fā)改、財(cái)政、審計(jì)等相關(guān)職能部門要切實(shí)履行監(jiān)管職責(zé)，強(qiáng)化監(jiān)督檢查特別是日常監(jiān)督檢查，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和查處違紀(jì)違規(guī)問題?！　〗ㄔO(shè)單位在項(xiàng)目實(shí)施過程中有下列情形之一的，依法依紀(jì)追究相關(guān)責(zé)任人責(zé)任；涉嫌犯罪的，移送司法機(jī)關(guān)依法追究刑事責(zé)任：決策失誤、舉措不當(dāng)，造成重大經(jīng)濟(jì)損失、生態(tài)環(huán)境破壞或?qū)е氯罕姶笠?guī)模上訪影響社會(huì)穩(wěn)定的；未經(jīng)批準(zhǔn)擅自開工建設(shè)或擅自調(diào)整建設(shè)規(guī)模、建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)的；依法應(yīng)當(dāng)公開招標(biāo)的項(xiàng)目，未經(jīng)批準(zhǔn)擅自邀請招標(biāo)、直接發(fā)包或肢解發(fā)包、場外交易的；違反規(guī)定挪用、截留、擠占建設(shè)資金的；違規(guī)簽署項(xiàng)目合同或?qū)β?lián)系單審核把關(guān)不嚴(yán)，造成建設(shè)資金流失的；決算審計(jì)核減額超過工程總價(jià)25%的；發(fā)生重大安全責(zé)任事故，或瞞報(bào)、虛報(bào)、遲報(bào)重大突發(fā)事件、重大安全隱患及其他重大事項(xiàng)的；違反工程建設(shè)強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)，經(jīng)指出拒不整改或?qū)е沦|(zhì)量出現(xiàn)嚴(yán)重缺陷的；已完工項(xiàng)目，無正當(dāng)理由拒不向財(cái)政、審計(jì)部門送審決算的；因建設(shè)單位原因?qū)е鹿こ添?xiàng)目建設(shè)相關(guān)資料不全，而無法竣工驗(yàn)收的；建設(shè)單位未建立、執(zhí)行相關(guān)內(nèi)控制度導(dǎo)致發(fā)生嚴(yán)重違法違紀(jì)案件的；未按規(guī)定執(zhí)行個(gè)人重大事項(xiàng)報(bào)告、回避制度，造成不良影響的；存在其他失職瀆職、徇私舞弊等行為的?！　∥濉⒏絼t杭州市政府投資工程項(xiàng)目建設(shè)單位內(nèi)控管理辦法20110712 | 來源： 杭州市國土資源局網(wǎng)站 | 【大 中小】【打印】【關(guān)閉】市監(jiān)察局市發(fā)改委市建委市財(cái)政局市審計(jì)局市交通局市林水局一一年二月二十三日）　　為進(jìn)一步加強(qiáng)政府投資工程項(xiàng)目管理，落實(shí)建設(shè)單位監(jiān)管第一責(zé)任人的責(zé)任，保障政府投資項(xiàng)目建設(shè)廉潔、高效、優(yōu)質(zhì)、安全，根據(jù)《國務(wù)院關(guān)于投資體制改革的決定》（國發(fā)〔2004〕20號）、《浙江省政府投資項(xiàng)目管理辦法》（省政府令第185號）、《杭州市人民政府關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)政府投資項(xiàng)目管理的若干意見》（杭政〔2010〕1號）、《市委辦公廳市政府辦公廳印發(fā)關(guān)于防止國家工作人員在公共資源交易、公共產(chǎn)品采購、公共資產(chǎn)管理中發(fā)生利益沖突的若干規(guī)定（試行）的通知》（市委辦發(fā)〔2010〕110號）、《杭州市人民政府辦公廳關(guān)于印發(fā)杭州市工程建設(shè)效能監(jiān)察實(shí)施辦法（試行）的通知》（杭政辦函〔2004〕121號）等文件精神，結(jié)合我市實(shí)際，特制定本辦法?！　∫?、適用范圍　　本辦法適用于對杭州市政府投資工程項(xiàng)目建設(shè)單位的內(nèi)控管理?！　”巨k法所稱的政府投資工程項(xiàng)目，是指國有投資占主導(dǎo)的各類工程項(xiàng)目。項(xiàng)目資金來源包括以下幾類情形：　?。ㄒ唬┴?cái)政預(yù)算安排或納入財(cái)政預(yù)算管理的建設(shè)資金；　　（二）土地使用權(quán)出讓金或轉(zhuǎn)讓、出售、拍賣國有資產(chǎn)及其經(jīng)營權(quán)所得的國有資產(chǎn)權(quán)益收入；　　（三）政府融資以及利用國債或國際金融組織以及外國政府的貸款、贈(zèng)款；　?。ㄋ模┓伞⒎ㄒ?guī)規(guī)定的其他政府性資金。　　本辦法所稱的建設(shè)單位，是指負(fù)責(zé)政府投資工程項(xiàng)目建設(shè)管理的業(yè)主，包括黨政機(jī)關(guān)和司法機(jī)關(guān)以及各類人民團(tuán)體組建的工程建設(shè)指揮部、政府授權(quán)組建的各類投融資主體（含做地主體）組建的項(xiàng)目法人、行政事業(yè)單位及國有控股或占主導(dǎo)的企業(yè)?！　”巨k法所稱的內(nèi)控管理，是指建設(shè)單位為依法執(zhí)行基本建設(shè)程序、有效控制項(xiàng)目建設(shè)風(fēng)險(xiǎn)，根據(jù)實(shí)際建立并執(zhí)行的責(zé)任明確、風(fēng)險(xiǎn)可控、運(yùn)作順暢的內(nèi)部制約和監(jiān)督機(jī)制?！　《?、內(nèi)控管理原則　?。ㄒ唬﹫?jiān)持誰建設(shè)、誰負(fù)責(zé)原則。建設(shè)單位應(yīng)當(dāng)按照項(xiàng)目法人制的要求，負(fù)責(zé)項(xiàng)目的投資、進(jìn)度和質(zhì)量安全控制，履行項(xiàng)目建設(shè)管理的權(quán)利和義務(wù)，承擔(dān)監(jiān)督管理的第一責(zé)任?！　。ǘ﹫?jiān)持制度管人、重在預(yù)防原則。建設(shè)單位應(yīng)當(dāng)按照“教育、制度、監(jiān)督”三位一體的工作要求，建立健全內(nèi)部監(jiān)督各項(xiàng)制度，切實(shí)做到分權(quán)制約、責(zé)任到人，最大程度地預(yù)防工程質(zhì)量安全事故、建設(shè)資金損失浪費(fèi)和職務(wù)違法違紀(jì)行為的發(fā)生；要重點(diǎn)圍繞項(xiàng)目招標(biāo)、設(shè)計(jì)變更、資金撥付、竣工結(jié)算等關(guān)鍵環(huán)節(jié)，固化工作流程，實(shí)現(xiàn)權(quán)力制衡，確保公開透明，　　防范利益沖突?！　。ㄈ﹫?jiān)持規(guī)范與效率并重原則。建設(shè)單位應(yīng)當(dāng)在遵循法定基本建設(shè)程序的前提下，創(chuàng)新舉措，提升效能，又好又快地推進(jìn)項(xiàng)目建設(shè)?！　。ㄋ模﹫?jiān)持內(nèi)部管控與外部監(jiān)督相結(jié)合原則。建設(shè)單位應(yīng)當(dāng)在強(qiáng)化內(nèi)控管理的基礎(chǔ)上，主動(dòng)接受有關(guān)部門和社會(huì)的監(jiān)督，不斷提高項(xiàng)目建設(shè)管理水平，確保工程優(yōu)質(zhì)、干部優(yōu)秀?！　∪?、內(nèi)控管理制度　?。ㄒ唬┲卮笫马?xiàng)集體審議制度。建設(shè)單位應(yīng)當(dāng)成立項(xiàng)目建設(shè)領(lǐng)導(dǎo)小組，定期召開工作例會(huì)，聽取項(xiàng)目建設(shè)進(jìn)展情況的匯報(bào)，集體審議項(xiàng)目招標(biāo)、工程變更、資金撥付、合同管理等重大事項(xiàng)，督促落實(shí)利益公開、利益回避等規(guī)定，協(xié)調(diào)解決職責(zé)范圍內(nèi)的有關(guān)問題?！　。ǘ╉?xiàng)目建設(shè)崗位責(zé)任制度。建設(shè)單位應(yīng)當(dāng)根據(jù)法規(guī)、規(guī)章的規(guī)定和項(xiàng)目管理實(shí)際，健全工作架構(gòu)，明確職責(zé)分工；要對項(xiàng)目建設(shè)任務(wù)進(jìn)行分解，細(xì)化到崗、考核到人，并將考核結(jié)果與個(gè)人獎(jiǎng)懲評定相掛鉤；要重點(diǎn)建立分管領(lǐng)導(dǎo)牽頭、項(xiàng)目責(zé)任人負(fù)責(zé)、相關(guān)責(zé)任部門協(xié)作的項(xiàng)目前期推進(jìn)機(jī)制，及時(shí)報(bào)批項(xiàng)目建設(shè)手續(xù)，深化初步設(shè)計(jì)和施工圖設(shè)計(jì)審查，進(jìn)一　　步優(yōu)化施工方案，推進(jìn)項(xiàng)目后續(xù)建設(shè)。　?。ㄈ┲薪闄C(jī)構(gòu)比選委托制度。建設(shè)單位應(yīng)當(dāng)根據(jù)項(xiàng)目實(shí)際，結(jié)合中介機(jī)構(gòu)的市場信用情況，通過預(yù)選