【文章內(nèi)容簡介】 名以上具有相應(yīng)執(zhí)業(yè)資格和能力的專職審核員或檢查員。專職審核員或檢查員可以是分公司的正式職員，也可以是認證機構(gòu)的正式職員。但分公司的專職審核員或檢查員不可同時為認證機構(gòu)的專職認證人員。四、分公司所在地具有一定數(shù)量的由本認證機構(gòu)認證的獲證組織。對于數(shù)量的原則掌握，東部地區(qū)的分公司所在省內(nèi)有50個以上的獲證組織；中部地區(qū)和東北地區(qū)的分公司所在省內(nèi)有30個以上獲證組織；西部地區(qū)的分公司所在省內(nèi)有10個以上獲證組織。五、認證機構(gòu)的認證業(yè)務(wù)管理制度應(yīng)涵蓋分公司，使用統(tǒng)一的管理體系和程序控制文件，在此基礎(chǔ)上分公司可以根據(jù)自身情況制定相關(guān)管理制度。認證機構(gòu)的分公司沒有自己的獨立財產(chǎn)，其實際占有、使用的財產(chǎn)是認證機構(gòu)總部財產(chǎn)的一部分。不具有法人資格，沒有董事會的設(shè)立程序與一般上的公司設(shè)立程序不同，設(shè)立分公司只需辦理登記手續(xù)。認證機構(gòu)設(shè)立的分公司、子公司都是以認證機構(gòu)的名義從事認證活動，頒發(fā)統(tǒng)一的認證機構(gòu)證書、使用統(tǒng)一的認證標志和標識。六、認證機構(gòu)設(shè)立分公司、子公司除符合《認證認可條例》的要求外，還要符合其他相關(guān)法律法規(guī)的要求，如質(zhì)檢、工商、稅務(wù)、商務(wù)等。15認證機構(gòu)可以設(shè)立從事批準范圍內(nèi)的業(yè)務(wù)宣傳和推廣活動的辦事機構(gòu)，并自設(shè)立之日起30日內(nèi)，中資認證機構(gòu)向辦事機構(gòu)所在地省級質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督部門備案；外商投資認證機構(gòu)向辦事機構(gòu)所在地直屬檢驗檢疫機構(gòu)備案。備案內(nèi)容包括：名稱、地址、負責(zé)人、業(yè)務(wù)范圍、隸屬認證機構(gòu)等。省級質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督部門和直屬檢驗檢疫機構(gòu)應(yīng)當(dāng)公布依法備案的辦事機構(gòu)名錄，并向國家認監(jiān)委報送所轄區(qū)域內(nèi)備案的認證機構(gòu)所屬辦事機構(gòu)的名錄。[處罰依據(jù)：第四十九條][釋義]此條規(guī)定認證機構(gòu)設(shè)立辦事機構(gòu)應(yīng)該向地方認證認可監(jiān)督管理部門備案。認證機構(gòu)確實為了業(yè)務(wù)宣傳和推廣活動的需要可以設(shè)立辦事機構(gòu)。設(shè)立辦事機構(gòu)一是要向地方認監(jiān)部門備案，對于不同性質(zhì)的認證機構(gòu)（內(nèi)資、外資）明確了備案的地方行政機關(guān)；二是明確了備案的內(nèi)容；三是地方認監(jiān)部門對于經(jīng)過依法備案的辦事機構(gòu)名錄予以公布；四是為了統(tǒng)一掌握全國情況地方認監(jiān)部門向國家認監(jiān)委傳送對于經(jīng)過備案的辦事機構(gòu)信息。16境外認證機構(gòu)可以在中國境內(nèi)設(shè)立從事其業(yè)務(wù)范圍內(nèi)的宣傳和推廣活動的代表機構(gòu)，并自設(shè)立之日起30日內(nèi)向國家認監(jiān)委備案。備案內(nèi)容包括：名稱、地址、負責(zé)人、登記證明文件、國外認可機構(gòu)證明文件、隸屬認證機構(gòu)等。國家認監(jiān)委應(yīng)當(dāng)公布依法備案的代表機構(gòu)名錄。[處罰依據(jù)：第五十條][釋義]此條是境外認證機構(gòu)在中國境內(nèi)設(shè)立代表機構(gòu)需要備案的規(guī)定。一是境外認證機構(gòu)在中國境內(nèi)設(shè)立代表機構(gòu)應(yīng)按照《外國企業(yè)常駐代表機構(gòu)登記管理條例》進行登記并遵守此條例的規(guī)定。二是境外認證機構(gòu)的代表機構(gòu)應(yīng)在取得《外國（地區(qū)）企業(yè)常駐代表機構(gòu)登記證》30日后按照規(guī)定的備案內(nèi)容向國家認監(jiān)委備案。三是國家認監(jiān)委在網(wǎng)站上公布備案的境外認證機構(gòu)的代表機構(gòu)名錄。17認證機構(gòu)通過合約方式分包境外認證機構(gòu)的認證業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國家認監(jiān)委批準，并承擔(dān)因分包而造成的認證風(fēng)險和相關(guān)責(zé)任。申請從事分包業(yè)務(wù)的認證機構(gòu)應(yīng)當(dāng)首先取得相應(yīng)認證領(lǐng)域的從業(yè)批準。[釋義]此條是認證機構(gòu)開展分包認證業(yè)務(wù)需要取得國家認監(jiān)委批準的規(guī)定。本條明確分包的定義和范圍。分包是指認證機構(gòu)通過合約方式分包境外認證機構(gòu)的部分認證業(yè)務(wù)，這也是為了滿足出口的需要。認證業(yè)務(wù)主要指認證審核業(yè)務(wù)，其認證證書批準、保留、擴項、減項、暫?；虺蜂N仍是境外認證機構(gòu)的職責(zé)。分包合約應(yīng)明確分包的內(nèi)容、權(quán)利義務(wù)、利益沖突和保密等內(nèi)容。認證機構(gòu)開展分包認證業(yè)務(wù)應(yīng)向國家認監(jiān)委提出申請，經(jīng)批準后方可開展批準范圍內(nèi)的分包認證活動。認證機構(gòu)應(yīng)該向社會明示所分包境外機構(gòu)的業(yè)務(wù)范圍，避免出現(xiàn)社會誤認為該機構(gòu)承擔(dān)了境外認證機構(gòu)的全部業(yè)務(wù)或是境外認證機構(gòu)的一部分或代理。申請從事分包業(yè)務(wù)的認證機構(gòu)應(yīng)當(dāng)具備相應(yīng)業(yè)務(wù)領(lǐng)域和專業(yè)能力，并保證遵循相應(yīng)的文件要求。認證機構(gòu)開展分包認證業(yè)務(wù)應(yīng)遵守《認證機構(gòu)管理辦法》確定的行為規(guī)范，接受地方認證監(jiān)督管理部門的監(jiān)督。需要注意的問題：（1）境外認證機構(gòu)的認證業(yè)務(wù)屬于相關(guān)國際組織、行業(yè)協(xié)會或是政府部門授權(quán)的業(yè)務(wù)，應(yīng)得到相關(guān)授權(quán)機構(gòu)的許可或是同意，才可分包相應(yīng)的認證業(yè)務(wù)。（2）境外認證機構(gòu)不得同時將認證業(yè)務(wù)分包給多家認證機構(gòu)；（3）已經(jīng)批準將業(yè)務(wù)分包給認證機構(gòu)的境外認證機構(gòu)申請在華設(shè)立認證機構(gòu)并經(jīng)過批準后，原分包業(yè)務(wù)也將被撤銷；（4）境外認證機構(gòu)已經(jīng)批準其在華設(shè)立了認證機構(gòu)，境外認證機構(gòu)不得再將認證業(yè)務(wù)分包給其他認證機構(gòu)。（5）獲批準開展的分包認證業(yè)務(wù)不得向其他認證機構(gòu)轉(zhuǎn)包，認證機構(gòu)之間不允許相互分包認證業(yè)務(wù)；（6）關(guān)于分包業(yè)務(wù)的具體條件、審批和監(jiān)管要求，國家認監(jiān)委另行規(guī)定。18有下列情形之一的，認證機構(gòu)應(yīng)當(dāng)依法向國家認監(jiān)委申請辦理相關(guān)變更手續(xù)：（一）認證機構(gòu)縮小批準業(yè)務(wù)范圍的；（二）認證機構(gòu)變更法人性質(zhì)、股東、注冊資本的；　　（三）認證機構(gòu)合并或者分立的；（四）認證機構(gòu)變更名稱、住所、法定代表人、高級管理人員的；（五）認證機構(gòu)發(fā)生其他重大事項變更的。認證機構(gòu)申請擴大業(yè)務(wù)范圍的，認證機構(gòu)應(yīng)當(dāng)從業(yè)1年以上，并且1年內(nèi)無違法違規(guī)行為。擴大業(yè)務(wù)范圍的申請由國家認監(jiān)委參照本辦法第十條的規(guī)定予以辦理。[處罰依據(jù)：第五十三條（二）][處罰依據(jù)：第五十六條（二）]（處罰依據(jù)：第四十八條）[釋義]此條是認證機構(gòu)應(yīng)該申請辦理的變更事項以及擴大業(yè)務(wù)范圍的相關(guān)規(guī)定。一、認證機構(gòu)縮小批準業(yè)務(wù)范圍，需要到國家認監(jiān)委申請辦理業(yè)務(wù)范圍變更；國家認監(jiān)委辦理變更后向申請人換發(fā)變更后的《認證機構(gòu)批準書》，同時變更網(wǎng)上公布的認證機構(gòu)名錄相關(guān)信息。二、認證機構(gòu)變更法人性質(zhì)、股東、注冊資本、股權(quán)結(jié)構(gòu)，在向工商管理機關(guān)申請變更登記前，應(yīng)先向國家認監(jiān)委提交相應(yīng)的申請書。國家認監(jiān)委審查后向申請人發(fā)出是否同意變更的批復(fù)。申請人應(yīng)該按照批復(fù)內(nèi)容向工商管理機關(guān)申請變更登記。獲得新的《企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照》或工商管理機關(guān)確認變更的憑證后持營業(yè)執(zhí)照副本或相關(guān)憑證到國家認監(jiān)委換領(lǐng)變更后的《認證機構(gòu)批準書》、辦理網(wǎng)上公布的認證機構(gòu)名錄相關(guān)信息的變更。外資認證機構(gòu)變更股東或股權(quán)，在向商務(wù)管理機關(guān)申請變更批準前，應(yīng)先向國家認監(jiān)委提交相應(yīng)的申請書。國家認監(jiān)委審批后向申請人簽發(fā)“外商投資認證機構(gòu)變更通知書”，申請人到商務(wù)和工商管理機關(guān)辦理相關(guān)變更登記后，持相關(guān)憑證到國家認監(jiān)委辦理網(wǎng)上公布的認證機構(gòu)名錄相關(guān)信息的變更。三、認證機構(gòu)合并，要區(qū)分吸收合并還是新設(shè)合并。認證機構(gòu)續(xù)存的合并方式只能是吸收合并，即一個認證機構(gòu)吸收其他認證機構(gòu)，被吸收的認證機構(gòu)解散注銷。被吸收合并的認證機構(gòu)的認證業(yè)務(wù)資質(zhì)、從事認證業(yè)務(wù)相應(yīng)的管理制度、注冊資本額及股東、專職認證人員等并入吸收合并的認證機構(gòu)。認證機構(gòu)合并采取新設(shè)合并方式的，由參與合并的認證機構(gòu)共同向國家認監(jiān)委提交合并報告。國家認監(jiān)委審查后注銷相應(yīng)的認證機構(gòu)，相關(guān)方合并重組后申請設(shè)立認證機構(gòu)，經(jīng)過批準后以新設(shè)立新的認證機構(gòu)開展認證活動四、認證機構(gòu)變更名稱和住所應(yīng)按照相關(guān)規(guī)定可先向工商管理機關(guān)申請變更登記，取得工商管理機關(guān)變更后，持新的營業(yè)執(zhí)照向國家認監(jiān)委申請辦理相應(yīng)變更手續(xù)。認證機構(gòu)變更法定代表人或高級管理人員，應(yīng)在征求國家認監(jiān)委對擬提名人選是否符合相應(yīng)任職條件的意見后，申請辦理相應(yīng)的變更手續(xù)。五、認證機構(gòu)發(fā)生其他重大事項變更，也應(yīng)事前征求國家認監(jiān)委的意見。認證機構(gòu)設(shè)立一年以后才可申請擴大業(yè)務(wù)范圍。新設(shè)立的認證機構(gòu)需要通過運行實踐來增強能力，只有運行一段時間并證明其已經(jīng)具備足夠能力后才可申請擴大業(yè)務(wù)范圍。在1年運行期間如出現(xiàn)違規(guī)行為，國家認監(jiān)委將不受理其擴大業(yè)務(wù)范圍的申請。對認證機構(gòu)擴大業(yè)務(wù)范圍，國家認監(jiān)委按照設(shè)立認證機構(gòu)的相同審批程序進行審批，審查的重點是認證機構(gòu)是否符合所申請的認證領(lǐng)域或項目的從業(yè)條件。原則上新設(shè)立認證機構(gòu)只能申請一個領(lǐng)域的認證業(yè)務(wù)。認證機構(gòu)開展暫未列入國家認監(jiān)委行政許可管理范圍內(nèi)的認證業(yè)務(wù)，應(yīng)在開展該業(yè)務(wù)前將授權(quán)組織、標準依據(jù)、業(yè)務(wù)適用范圍、市場需求、人員能力要求等向國家認監(jiān)委備案。（這類業(yè)務(wù)包括ISO16949，F(xiàn)SC森林認證，清潔發(fā)展機制CDM等等）。國家認監(jiān)委公布認證機構(gòu)備案信息，便于社會了解和地方認監(jiān)部門的日常行政監(jiān)管，對于未履行相關(guān)手續(xù)或批準，認證機構(gòu)自行開展認證活動，屬于未經(jīng)批準開展認證活動性質(zhì)。第三章 行為規(guī)范19認證機構(gòu)應(yīng)當(dāng)公正、獨立和客觀開展認證活動，建立風(fēng)險防范機制，對其認證活動可能引發(fā)的風(fēng)險和責(zé)任，采取合理、有效措施，并承擔(dān)相應(yīng)的社會責(zé)任。認證機構(gòu)及其子公司、分公司、辦事機構(gòu)不得與認證咨詢機構(gòu)和認證委托人在資產(chǎn)、管理或者人員上存在利益關(guān)系。 [處罰依據(jù)：第五十四條（四）][釋義]此條是對認證機構(gòu)開展認證活動公開性的規(guī)定。一是規(guī)定了認證機構(gòu)開展認證活動的公正、獨立、客觀的原則。對于公正、獨立、客觀，在《辦法》第五條中也有相應(yīng)的原則要求。在行為規(guī)范中進一步提出就是要求認證機構(gòu)應(yīng)該把原則要求，通過建立相應(yīng)的制度加以落實。二是明確提出了風(fēng)險防范要求，特別是針對認證活動可能引發(fā)的風(fēng)險和責(zé)任，認證機構(gòu)應(yīng)該有應(yīng)對風(fēng)險及引發(fā)的責(zé)任的應(yīng)急預(yù)案和相應(yīng)處置程序，采取有效措施，包括投保相應(yīng)認證責(zé)任險或建立風(fēng)險儲備金；三是明確了認證機構(gòu)應(yīng)該承擔(dān)社會責(zé)任的要求，認證機構(gòu)作為獨立法人和社會的一部分，履行社會責(zé)任是法人應(yīng)盡的義務(wù)，認證機構(gòu)所頒發(fā)的認證證書作為在社會和市場交易中一種傳遞信任的證明，就要為所發(fā)出的證書承擔(dān)相應(yīng)的社會責(zé)任。因此，認證機構(gòu)首先應(yīng)該規(guī)范運作，保證認證工作質(zhì)量、提高認證有效性和公信力這本身就是履行社會責(zé)任。第二，認證機構(gòu)不能單純追求利益的最大化，不能“唯利是圖”，認證機構(gòu)要穩(wěn)健發(fā)展，處理好追求短期利益與持續(xù)健康發(fā)展之間的關(guān)系，著眼于打造“百年老店”，第三，認證機構(gòu)要處理好機構(gòu)發(fā)展與員工成長的關(guān)系，保證員工權(quán)益，為員工實現(xiàn)自身價創(chuàng)造條件，這也是構(gòu)建和諧社會的重要要素。公正性是認證機構(gòu)的首要特性，要保證公正性，認證機構(gòu)（包括子公司、分公司、辦事機構(gòu)）與認證咨詢機構(gòu)或認證委托人不得存在利益關(guān)系是一個重要因素。如何判斷是否存在利益關(guān)系，可以從以下幾方面加以識別。（1）資產(chǎn)利益關(guān)系：認證機構(gòu)不能認證咨詢機構(gòu)或認證委托人相互投資、融資或資助、贊助；（2）管理利益關(guān)系：認證機構(gòu)的高級管理人員不能同時在認證咨詢機構(gòu)或認證委托人的單位擔(dān)任管理職務(wù)；（3）人員利益關(guān)系：認證機構(gòu)擔(dān)負管理責(zé)任人員的配偶、子女或者父母，不能是認證咨詢機構(gòu)的投資人或是擔(dān)負管理責(zé)任的人員。其他影響公正性的因素還包括關(guān)聯(lián)關(guān)系，有兩種情況：一種情況是認證機構(gòu)屬于一個較大組織或是較大組織的一部分，要判斷較大組織的性質(zhì)是否與公正性產(chǎn)生沖突。如果產(chǎn)生沖突要采取措施加以避免。另一種情況是認證機構(gòu)的投資人或主要股東同時是其他認證機構(gòu)主要投資股東，這些認證機構(gòu)就構(gòu)成關(guān)聯(lián)機構(gòu)，存在關(guān)聯(lián)關(guān)系的認證機構(gòu)，首先自身要作出符合公正性和確保公平競爭公開承諾，同時要向社會披露這些關(guān)聯(lián)關(guān)系；為保證公正性和公平競爭，認證機構(gòu)應(yīng)該盡量避免或減少認證機構(gòu)之間的關(guān)聯(lián)關(guān)系。為保證公正性，認證機構(gòu)不得是認證咨詢機構(gòu)投資設(shè)立或是屬于認證咨詢機構(gòu)的一部分。20認證機構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立保證認證活動規(guī)范有效的質(zhì)量體系，按照認證基本規(guī)范和認證規(guī)則規(guī)定的程序?qū)嵤┱J證，并做出認證結(jié)論。國家認監(jiān)委尚未制定認證規(guī)則的，認證機構(gòu)可以自行制定認證規(guī)則，并報國家認監(jiān)委備案。[釋義]本條屬于認證基本要求規(guī)定。首先，認證機構(gòu)開展認證活動，應(yīng)當(dāng)建立確保認證活動規(guī)范有效的質(zhì)量體系，使得整個認證活動和機構(gòu)運作得到有效控制。其次，認證機構(gòu)必須按照認證基本規(guī)范和認證規(guī)則規(guī)定的程序?qū)嵤┱J證，并作出結(jié)論。認證基本規(guī)范就是指有關(guān)認證的法律法規(guī)、部門規(guī)章和以國家認監(jiān)委名義發(fā)布實施的各類認證規(guī)范要求和管理辦法，如：強制性產(chǎn)品認證管理辦法、有機產(chǎn)品認證管理辦法等。認證規(guī)則是以國家認監(jiān)委名義發(fā)布的各類實施認證活動的專項程序規(guī)定和規(guī)則，如：強制性產(chǎn)品認證實施規(guī)則、食品安全管理體系認證規(guī)則等。國家認監(jiān)委未制定發(fā)布的認證規(guī)則主要是針對產(chǎn)品認證的規(guī)則，不適用認證新領(lǐng)域。認證機構(gòu)依照國家認監(jiān)委發(fā)布的《認證技術(shù)規(guī)范管理方法》進行自行制定的認證規(guī)則備案工作。屬于認證新領(lǐng)域的按照《認證認可條例》第十八條規(guī)定辦理。21認證機構(gòu)應(yīng)當(dāng)通過網(wǎng)站或者以其他形式公布其認證范圍、認證規(guī)則、收費標準以及其設(shè)立的子公司、分公司和辦事機構(gòu)的名稱、業(yè)務(wù)范圍、地址等信息內(nèi)容，并保證信息內(nèi)容真實、有效。[處罰依據(jù)：第五十三條（四）][處罰依據(jù)：第五十四條（七）][釋義]本條屬于認證機構(gòu)公開相關(guān)信息的規(guī)定要求。認證機構(gòu)應(yīng)該通過規(guī)范的形式公開與認證有關(guān)的基本信息，并保證信息內(nèi)容真實、有效。認證機構(gòu)應(yīng)保證提供給顧客或市場的信息（包括廣告）的準確性，且便于申請人、相關(guān)方和政府獲取或知曉，同時不能存在虛假宣傳，不產(chǎn)生誤導(dǎo)的，或是不符合事實的夸大宣傳。如果所有信息源自不同的渠道，如以書面印刷或電子方式或兩種方式的結(jié)合，對于相同內(nèi)容的信息，應(yīng)該保持信息的一致性和可追溯性，避免出現(xiàn)不同來源信息之間存在矛盾。22認證機構(gòu)及其分公司、子公司同時開展活動時，除應(yīng)當(dāng)遵守法律法規(guī)規(guī)定的責(zé)任義務(wù)外，還應(yīng)當(dāng)遵守以下要求：1