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正文內(nèi)容

分支機構(gòu)人員職務(wù)職級管理暫行規(guī)定(編輯修改稿)

2025-05-14 07:16 本頁面
 

【文章內(nèi)容簡介】 助完成營業(yè)部下達(dá)的渠道營銷任務(wù)目標(biāo)。營銷經(jīng)理助理二級理財服務(wù)部部門經(jīng)理營銷序列基本要求 歷具有大學(xué)本科及以上學(xué)歷或?qū)W位(特別優(yōu)秀者可根據(jù)實際情況適當(dāng)放寬)?!∽C券從業(yè)資格;投資咨詢資格。熟悉金融、經(jīng)濟、管理、法律等知識,精通理財服務(wù)方面的專業(yè)知識和法規(guī)規(guī)定?!。?;,或在行業(yè)內(nèi)具有可查證的良好業(yè)績?!?;、持續(xù)改進(jìn)能力和創(chuàng)新能力;、誠實守信,具有奉獻(xiàn)精神?!÷毤墭?biāo)準(zhǔn)及相應(yīng)關(guān)鍵績效指標(biāo)VPVP5(含)以上,或帶領(lǐng)理財服務(wù)團隊服務(wù)核心客戶和VIP客戶,人均服務(wù)量達(dá)800戶(含)以上;%(不足1人,可按1人計);(含)以上。部門經(jīng)理VP4(含)以上,或帶領(lǐng)理財服務(wù)團隊服務(wù)核心客戶和VIP客戶,人均服務(wù)量達(dá)600戶(含)以上;%(不足1人,可按1人計);(含)以上。VP3(含)以上,或帶領(lǐng)團隊理財服務(wù)團隊服務(wù)核心客戶和VIP客戶,人均服務(wù)量達(dá)400戶(含)以上;%(不足1人,可按1人計);理財服務(wù)部(含)以上。VP2; %(不足1人,可按1人計);(含)以上。VP1; %(不足1人,可按1人計);(含)以上。AVPAVP3能夠完成營業(yè)部下達(dá)的理財服務(wù)部門考核目標(biāo)。理財經(jīng)理崗營銷序列基本要求 歷具有大專及以上學(xué)歷或?qū)W位?!∽C券從業(yè)資格;投資咨詢資格,未取得投資咨詢資格者不得入職AVP3級(含)或以上級別。 、經(jīng)濟、管理、法律等知識,掌握市場營銷和投資理財方面的專業(yè)知識和法規(guī)規(guī)定;。?。?;(含)以上學(xué)歷者可不受工作經(jīng)驗限制。??;,工作積極主動、上進(jìn)心強;、誠實守信,具有奉獻(xiàn)精神?!P2;,維護(hù)核心客戶和VIP客戶500人(含)以上;%(不足1人,可按1人計);(含)以上。金牌理財經(jīng)理AVPVP1;,維護(hù)核心客戶和VIP客戶350人(含)以上;%(不足1人,可按1人計);(含)以上。高級理財經(jīng)理一級AVP3;,維護(hù)核心客戶和VIP客戶250人(含)以上;(含)以上;%(不足1人,可按1人計)。高級理財經(jīng)理二級AVP2;,維護(hù)核心客戶和VIP客戶符合營業(yè)部要求;%(不足1人,可按1人計);(含)以上。理財經(jīng)理一級AAVP1; 2. 參與理財服務(wù)團隊服務(wù)客戶,維護(hù)核心客戶和VIP客戶符合營業(yè)部要求; %(不足1人,可按1人計);(含)以上。理財經(jīng)理二級A2參與理財服務(wù)團隊服務(wù)客戶,能夠完成營業(yè)部下達(dá)的客戶服務(wù)任務(wù)。理財經(jīng)理助理一級理財服務(wù)部投資顧問崗營銷序列基本要求 歷具有大學(xué)本科及以上學(xué)歷。證券從業(yè)資格;投資咨詢資格。、經(jīng)濟、管理、法律等知識,掌握市場營銷和投資理財方面的專業(yè)知識和法規(guī)規(guī)定;。;;(含)以上學(xué)歷者可不受工作經(jīng)驗限制。;,工作積極主動、上進(jìn)心強;、誠實守信,具有奉獻(xiàn)精神。職級標(biāo)準(zhǔn)及相應(yīng)關(guān)鍵績效指標(biāo)VPVP5,且在客戶服務(wù)工作中有突出表現(xiàn);;,服務(wù)核心客戶和VIP客戶;(含)以上。金牌投資顧問VP4,且在客戶服務(wù)工作中有突出表現(xiàn);;,服務(wù)核心客戶和VIP客戶;(含)以上。資深投資顧問二級VP3,且在客戶服務(wù)工作中有突出表現(xiàn);;,服務(wù)核心客戶和VIP客戶;(含)以上。資深投資顧問一級VP2,且在客戶服務(wù)工作中有突出表現(xiàn);;,服務(wù)核心客戶和VIP客戶;(含)以上。高級投資顧問一級VP1,且在客戶服務(wù)工作中有突出表現(xiàn);;,服務(wù)核心客戶和VIP客戶;(含)以上。高級投資顧問二級AVPAVP3,且在客戶服務(wù)工作中有突出表現(xiàn);,服務(wù)核心客戶和VIP客戶;(含)以上;%(不足1人,可按1人計)。投資顧問一級AVP2,且在客戶服務(wù)工作中有突出表現(xiàn);,服務(wù)核心客戶和VIP客戶;%(不足1人,可按1人計);(含)以上。投資顧問二級AVP1;; %(不足1人,可按1人計);(含)以上。投資顧問助理運行管理部運行管理部運行管理部運行管理部部門經(jīng)理專業(yè)序列基本要求 歷具有大學(xué)本科及以上學(xué)歷或?qū)W位(在公司已經(jīng)工作3年及以上人員可根據(jù)實際情況適當(dāng)放寬)?!∽C券從業(yè)資格?!∈煜そ鹑凇⒔?jīng)濟、管理、法律等知識,熟練掌握運行管理崗位需具備的專業(yè)知識和操作技能并具備較強的文字能力和溝通協(xié)調(diào)能力?!。唬?能為解決所面臨的業(yè)務(wù)問題提供合理化建議?!?;、持續(xù)改進(jìn)能力和創(chuàng)新能力;、誠實守信,具有奉獻(xiàn)精神?!÷毤墭?biāo)準(zhǔn)及相VPVP5VP1,確保營業(yè)部順暢、高效、安全的業(yè)務(wù)運行環(huán)境和良好的經(jīng)營環(huán)境;;、證照、固定資產(chǎn)等管理規(guī)范有序,未出現(xiàn)重大風(fēng)險;部門經(jīng)理應(yīng)關(guān)鍵績效指標(biāo),最高入VP1;任部門經(jīng)理時間不滿2年的最高入VP2;%(不足1人,可按1人計)。AVPAVP3出色完成營業(yè)部下達(dá)的運行管理部門的考核目標(biāo);合規(guī)經(jīng)理崗專業(yè)序列基本要求 歷金融、經(jīng)濟、管理、法律、計算機專業(yè)本科及以上學(xué)歷,或者已聘為運行管理部部門經(jīng)理。證券從業(yè)資格,通過公司組織的營業(yè)部合規(guī)經(jīng)理崗位資格認(rèn)證。熟悉金融、經(jīng)濟、管理、法律等知識,精通合規(guī)方面的專業(yè)知識和法規(guī)規(guī)定。;;(總監(jiān))及以上任職經(jīng)歷;或者已聘為運行管理部經(jīng)理;,可豁免“擔(dān)任部門經(jīng)理(級)2年以上”條件。;、持續(xù)改進(jìn)能力和創(chuàng)新能力;、誠實守信,具有奉獻(xiàn)精神。職級標(biāo)準(zhǔn)及相應(yīng)關(guān)鍵績效指標(biāo)VPVP5VP1,且表現(xiàn)優(yōu)越;;未受到監(jiān)管部門及公司關(guān)于合規(guī)方面的批評或處罰;;%。高級業(yè)務(wù)經(jīng)理一級AVPAVP3; %。高級業(yè)務(wù)經(jīng)理二級AVP2能夠完成公司本部和營業(yè)部下達(dá)的合規(guī)管理各項任務(wù)目標(biāo)。業(yè)務(wù)經(jīng)理一級財務(wù)經(jīng)理崗專業(yè)序列基本要求 歷具有大學(xué)本科及以上學(xué)歷或?qū)W位(在公司已經(jīng)工作3年及以上人員可根據(jù)實際情況適當(dāng)放寬),原則上為經(jīng)濟管理類專業(yè)。會計證、證券從業(yè)資格證書;具有助理會計師及以上專業(yè)資格或具有CPA等專業(yè)證書。、會計核算、經(jīng)濟法規(guī)等相關(guān)知識;,熟練掌握相關(guān)財經(jīng)法規(guī)等;。;。;、持續(xù)改進(jìn)能力和創(chuàng)新能力;、誠實守信,具有奉獻(xiàn)精神。職級標(biāo)準(zhǔn)及相應(yīng)關(guān)鍵績效指標(biāo)VPVP5VP1;;,未出現(xiàn)重大工作失誤;%(不足1人,可按1人計);,最高入VP1;任財務(wù)經(jīng)理時間不滿2年的最高入VP2;未具有會計師職稱的最高入VP2。 高級業(yè)務(wù)經(jīng)理一級AVPAVP3;,或在公司工作3年以上,或工作2年以上(含2年)且在公司工作不滿3年的碩士生;。高級業(yè)務(wù)經(jīng)理二級AVPAVP2;(含2年)且在公司工作不滿3年,或工作不滿2年的碩士生;。業(yè)務(wù)經(jīng)理一級AVPAAVP1A1不符合工作經(jīng)驗要求或較高職等績效指標(biāo)的,按照新員工入級要求或?qū)嶋H考核情況入該區(qū)間職等。技術(shù)經(jīng)理崗專業(yè)序列基本要求 歷具有大學(xué)本科及以上學(xué)歷或?qū)W位(在公司已經(jīng)工作3年及以上人員可根據(jù)實際情況適當(dāng)放寬),原則上為計算機相關(guān)專業(yè)?!∽C券從業(yè)資格,以及崗位需要的相關(guān)專業(yè)資質(zhì)?!?、經(jīng)濟、管理、法律等知識,精通信息技術(shù)方面的專業(yè)知識和法規(guī)規(guī)定;?!。?;、熟練處理技術(shù)崗位的相關(guān)事務(wù)。?。?、持續(xù)改進(jìn)能力和創(chuàng)新能力;、誠實守信,具有奉獻(xiàn)精神?!÷毤墭?biāo)準(zhǔn)及相應(yīng)關(guān)鍵績效指標(biāo)VPVP5VP1,且表現(xiàn)突出;(不可抗力造成的除外);未受到監(jiān)管部門及公司關(guān)于信息技術(shù)和機房方面的批評或處罰;3. 在營業(yè)部內(nèi)部考核中排名前35%(不足1人,可按1人計);,最高入VP1;任技術(shù)經(jīng)理時間不滿2年的最高入VP2。高級業(yè)務(wù)經(jīng)理一級AVPAVP3;%。高級業(yè)務(wù)經(jīng)理二級AVPAAVP2A1不符合工作經(jīng)驗要求或較高職等績效指標(biāo)的,按照新員工入級要求或?qū)嶋H考核情況入該區(qū)間職等。業(yè)務(wù)經(jīng)理一級技術(shù)助理崗專業(yè)序列基本要求 歷具有大學(xué)本科及以上學(xué)歷或?qū)W位(在公司已經(jīng)工作3年及以上人員可根據(jù)實際情況適當(dāng)放寬),原則上為計算機專業(yè)?!∽C券從業(yè)資格,以及崗位需要的相關(guān)專業(yè)資質(zhì)。 、經(jīng)濟、管理、法律等知識,掌握信息技術(shù)專業(yè)知識和法規(guī)規(guī)定;;?!?;。 ,工作積極主動、上進(jìn)心強;、誠實守信,具有奉獻(xiàn)精神?!÷毤墭?biāo)準(zhǔn)及相應(yīng)關(guān)鍵績效指標(biāo)AVPAVP1出色協(xié)助完成信息技術(shù)部和營業(yè)部下達(dá)的技術(shù)保障任務(wù)目標(biāo),且在部門內(nèi)部考核中排名前50%。業(yè)務(wù)經(jīng)理二級AA2; %。業(yè)務(wù)經(jīng)理助理一級A1能夠完成所負(fù)責(zé)的信息技術(shù)保障任務(wù)。業(yè)務(wù)經(jīng)理助理二級 IB專員崗專業(yè)序列基本要求 歷具有大學(xué)本科及以上學(xué)歷或?qū)W位(在公司已經(jīng)工作3年及以上人員可根據(jù)實際情況適當(dāng)放寬)?!∽C券從業(yè)資格;期貨從業(yè)資格;IB專項培訓(xùn)證書?!×私饨鹑?、經(jīng)濟、管理、法律等知識,掌握IB和投資理財方面的專業(yè)知識和法規(guī)規(guī)定?!?;?!?;、持續(xù)改進(jìn)能力和創(chuàng)新能力;、誠實守信,具有奉獻(xiàn)精神?!÷毤墭?biāo)準(zhǔn)及相應(yīng)關(guān)鍵績效指標(biāo)AVPAVP2;;%(不足1人,可按1人計)。 業(yè)務(wù)經(jīng)理一級AVP1;;%。 業(yè)務(wù)經(jīng)理二級AA2較好完成公司本部和營業(yè)部下達(dá)的IB客戶業(yè)務(wù)各項任務(wù)目標(biāo)。業(yè)務(wù)經(jīng)理助理一級A1能夠完成公司本部和營業(yè)部下達(dá)的IB客戶業(yè)務(wù)各項任務(wù)目標(biāo)。業(yè)務(wù)經(jīng)理助理二級柜臺業(yè)務(wù)崗操作序列基本要求 歷具有大專及以上學(xué)歷或?qū)W位?!∽C券
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