【正文】 銷工作須具備的相關(guān)營銷資格，如：基金營銷資格等。營銷經(jīng)理一級(jí)VP1；（以后年度按照月均值考核）。金牌營銷經(jīng)理VP4；（以后年度按照月均值考核）。?。?、持續(xù)改進(jìn)能力和創(chuàng)新能力；、誠實(shí)守信，具有奉獻(xiàn)精神。　證券從業(yè)資格。行政經(jīng)理助理附件4證券營業(yè)部合規(guī)經(jīng)理崗位說明書崗位基本資料工作報(bào)告關(guān)系證券營業(yè)部負(fù)責(zé)人、地區(qū)合規(guī)專員崗位工作目標(biāo)組織本單位的合規(guī)管理和風(fēng)險(xiǎn)控制工作，防范和控制違規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，保障本單位各項(xiàng)經(jīng)營管理活動(dòng)的順利進(jìn)行崗位名稱/編號(hào)合規(guī)經(jīng)理崗位基礎(chǔ)任職資格及條件最低學(xué)歷要求金融、經(jīng)濟(jì)、管理、法律、計(jì)算機(jī)專業(yè)本科或以上學(xué)歷，或者已聘為運(yùn)行管理部經(jīng)理相關(guān)證書要求獲得公司合規(guī)經(jīng)理崗位資格認(rèn)證相關(guān)工作經(jīng)驗(yàn)具有5年以上證券從業(yè)工作經(jīng)驗(yàn)，2年以上營業(yè)部部門經(jīng)理（總監(jiān)）及以上任職經(jīng)歷或者已聘為運(yùn)行管理部經(jīng)理專業(yè)知識(shí)熟悉證券業(yè)務(wù)、經(jīng)濟(jì)法規(guī)、風(fēng)險(xiǎn)管理等相關(guān)知識(shí)技能要求熟練使用計(jì)算機(jī)，具備一定的管理能力崗位職責(zé)序號(hào)工作職責(zé)主要內(nèi)容1合規(guī)檢查定期、不定期組織開展?fàn)I業(yè)部各項(xiàng)經(jīng)營管理的合規(guī)檢查工作，具體包括：1. 制定營業(yè)部合規(guī)檢查實(shí)施細(xì)則；2. 實(shí)施各種形式的合規(guī)檢查，向上級(jí)單位報(bào)告檢查情況；3. 配合監(jiān)管部門、公司總部的檢查工作，提供信息資料，反饋問題，督促落實(shí)整改并反饋整改情況；4. 妥善保管營業(yè)部合規(guī)檢查工作檔案；5. 其他與合規(guī)檢查有關(guān)的工作。10其他工作營業(yè)部、公司法律合規(guī)部等相關(guān)部門安排的其他合規(guī)管理和風(fēng)險(xiǎn)控制工作，具體包括：1. 按公司要求，做好重要業(yè)務(wù)審核工作；2. 限售流通股監(jiān)督檢查工作；3. 柜臺(tái)授權(quán)權(quán)限管理的審批工作；4. 特殊客戶回訪、原居間經(jīng)紀(jì)人名下客戶轉(zhuǎn)移審查工作；5. 配合監(jiān)管部門和公司總部的合規(guī)檢查、反饋、整改督促工作；6. 賬戶規(guī)范的督導(dǎo)復(fù)核檢查工作；7. 集合理財(cái)產(chǎn)品銷售督導(dǎo)工作；8. 其他合規(guī)和風(fēng)險(xiǎn)控制工作。4自有資金管理根據(jù)業(yè)務(wù)需要，逐項(xiàng)進(jìn)行自有資金劃撥的申請(qǐng)；執(zhí)行公司有關(guān)規(guī)定，備付金嚴(yán)格控制在額度范圍內(nèi)；外幣的傭金收入及時(shí)劃轉(zhuǎn)。10配合有關(guān)機(jī)構(gòu)和部門實(shí)施審計(jì)和監(jiān)督檢查根據(jù)審計(jì)檢查的資料清單，準(zhǔn)備相關(guān)的財(cái)務(wù)資料；提交給審計(jì)檢查人員并積極配合；對(duì)審計(jì)檢查中發(fā)現(xiàn)的問題及時(shí)進(jìn)行整改。4證券營業(yè)部信息技術(shù)系統(tǒng)安全管理負(fù)責(zé)證券營業(yè)部信息技術(shù)系統(tǒng)的安全管理，具體包括：負(fù)責(zé)證券營業(yè)部經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)交易網(wǎng)、辦公網(wǎng)的網(wǎng)絡(luò)安全。相關(guān)工作經(jīng)驗(yàn)；；、熟練處理技術(shù)崗位的相關(guān)事務(wù)。如財(cái)稅知識(shí)方面的講解與咨詢、會(huì)計(jì)信息的反饋以及配合業(yè)務(wù)開展提供財(cái)會(huì)方面的其他服務(wù)。對(duì)已支付的款項(xiàng)及時(shí)進(jìn)行賬務(wù)處理 2自有資產(chǎn)的會(huì)計(jì)核算每日對(duì)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)收入由客戶資金向自有資金劃撥的相關(guān)數(shù)據(jù)進(jìn)行核對(duì)并進(jìn)行相關(guān)賬務(wù)處理；房租的預(yù)提與攤銷；固定資產(chǎn)的核算；無形資產(chǎn)、長期待攤費(fèi)用的攤銷；客戶保證金利息支出的預(yù)提；利息收入的預(yù)提；職工薪酬的核算；投資者保護(hù)基金的計(jì)提與繳納。7反洗錢組織實(shí)施反洗錢工作，具體包括：1. 就執(zhí)行反洗錢工作中的實(shí)施計(jì)劃、規(guī)章制度、具體措施等問題向營業(yè)部工作領(lǐng)導(dǎo)小組提出建議；2. 根據(jù)有關(guān)反洗錢的法律、法規(guī)及公司的規(guī)章制度，組織或者牽頭起草營業(yè)部有關(guān)反洗錢工作規(guī)章制度、實(shí)施細(xì)則、操作手冊(cè)等規(guī)范性文件；3. 擬定營業(yè)部客戶身份資料審核工作、持續(xù)身份識(shí)別與重新識(shí)別工作、存量客戶洗錢風(fēng)險(xiǎn)標(biāo)識(shí)工作、反洗錢年度培訓(xùn)與宣傳等工作的年度實(shí)施計(jì)劃及具體措施，并向營業(yè)部工作領(lǐng)導(dǎo)小組提出反洗錢工作建議；4. 協(xié)調(diào)落實(shí)營業(yè)部工作領(lǐng)導(dǎo)小組的決定和決議，并監(jiān)督執(zhí)行；5. 協(xié)調(diào)落實(shí)大額交易和可疑交易、恐怖融資可疑交易識(shí)別和報(bào)告工作。行政經(jīng)理一級(jí)VP1能夠完成公司下達(dá)的行政管理工作的考核目標(biāo)。營銷經(jīng)理二級(jí)AVP3AVP1不符合工作經(jīng)驗(yàn)要求或較高職等績效指標(biāo)的，按照新員工入級(jí)要求或?qū)嶋H考核情況入該區(qū)間職等?！　⒔?jīng)濟(jì)、管理、法律等知識(shí)，掌握市場營銷和投資理財(cái)方面的專業(yè)知識(shí)和法規(guī)規(guī)定；；、協(xié)調(diào)能力。 ?。?、持續(xù)改進(jìn)能力和創(chuàng)新能力；、誠實(shí)守信，具有奉獻(xiàn)精神。高級(jí)營銷經(jīng)理一級(jí)VP3，且在分公司內(nèi)部考核中排名前50%；（以后年度按照月均值考核）。SVP1；（以后年度按照月均值考核）?！　⒔?jīng)濟(jì)、管理、法律等知識(shí)，掌握市場營銷方面的專業(yè)知識(shí)和法規(guī)規(guī)定；；、協(xié)調(diào)能力?！?；。；，工作積極主動(dòng)、上進(jìn)心強(qiáng)；、誠實(shí)守信，具有奉獻(xiàn)精神。　職級(jí)標(biāo)準(zhǔn)及相應(yīng)關(guān)鍵績效指標(biāo)AVPAVP2，且表現(xiàn)突出；%（不足1人，可按1人計(jì)）。柜員一級(jí)AVP1；%。 業(yè)務(wù)經(jīng)理二級(jí)AA2較好完成公司本部和營業(yè)部下達(dá)的IB客戶業(yè)務(wù)各項(xiàng)任務(wù)目標(biāo)。業(yè)務(wù)經(jīng)理助理一級(jí)A1能夠完成所負(fù)責(zé)的信息技術(shù)保障任務(wù)。高級(jí)業(yè)務(wù)經(jīng)理二級(jí)AVPAAVP2A1不符合工作經(jīng)驗(yàn)要求或較高職等績效指標(biāo)的，按照新員工入級(jí)要求或?qū)嶋H考核情況入該區(qū)間職等。業(yè)務(wù)經(jīng)理一級(jí)AVPAAVP1A1不符合工作經(jīng)驗(yàn)要求或較高職等績效指標(biāo)的，按照新員工入級(jí)要求或?qū)嶋H考核情況入該區(qū)間職等。業(yè)務(wù)經(jīng)理一級(jí)財(cái)務(wù)經(jīng)理崗專業(yè)序列基本要求 歷具有大學(xué)本科及以上學(xué)歷或?qū)W位（在公司已經(jīng)工作3年及以上人員可根據(jù)實(shí)際情況適當(dāng)放寬），原則上為經(jīng)濟(jì)管理類專業(yè)。AVPAVP3出色完成營業(yè)部下達(dá)的運(yùn)行管理部門的考核目標(biāo)；合規(guī)經(jīng)理崗專業(yè)序列基本要求 歷金融、經(jīng)濟(jì)、管理、法律、計(jì)算機(jī)專業(yè)本科及以上學(xué)歷，或者已聘為運(yùn)行管理部部門經(jīng)理。投資顧問一級(jí)AVP2，且在客戶服務(wù)工作中有突出表現(xiàn)；，服務(wù)核心客戶和VIP客戶；%（不足1人，可按1人計(jì)）；（含）以上。；；（含）以上學(xué)歷者可不受工作經(jīng)驗(yàn)限制。金牌理財(cái)經(jīng)理AVPVP1；，維護(hù)核心客戶和VIP客戶350人（含）以上；%（不足1人，可按1人計(jì)）；（含）以上。VP1； %（不足1人，可按1人計(jì)）；（含）以上。　證券從業(yè)資格；投資咨詢資格?！÷毤?jí)標(biāo)準(zhǔn)及相應(yīng)關(guān)鍵績效指標(biāo)VPVP2；%；%（不足1人，可按1人計(jì)）。高級(jí)營銷經(jīng)理二級(jí)AVP2；%；營銷經(jīng)理一級(jí)AVP1；%。營銷經(jīng)理助理二級(jí)招聘培訓(xùn)崗營銷序列基本要求 歷具有大專及以上學(xué)歷或?qū)W位。 　；，工作積極主動(dòng)、上進(jìn)心強(qiáng)；、誠實(shí)守信，具有奉獻(xiàn)精神。VP3；（首次入級(jí)按照2010年8月底數(shù)據(jù)）；%；%（不足1人，可按1人計(jì)）?？偨?jīng)理助理職級(jí)區(qū)間SVP3VP4不高于本單位副總經(jīng)理對(duì)應(yīng)職等，由所在證券營業(yè)部負(fù)責(zé)入級(jí)。檔入級(jí)維持不變果為入級(jí)，排名指標(biāo)根據(jù)各年度實(shí)際情況由公司負(fù)責(zé)級(jí)。即：上年度考核結(jié)果為A且入職等與上年度相同的分公司正、副總經(jīng)理可提高1個(gè)薪檔（到該職等最高薪檔為止）； 上年度考核結(jié)果為C的，分公司正、副總經(jīng)理降1個(gè)職等入級(jí)（根據(jù)公司相關(guān)規(guī)定進(jìn)行崗位調(diào)整的除外）。四、分公司人員的職務(wù)職級(jí)（一）正、副總經(jīng)理1．序列：分公司正、副總經(jīng)理入管理序列。②AVP及以下職級(jí)人員如在上年度證券營業(yè)部內(nèi)部考核排名進(jìn)入前45%且入職等與上年度相同的，可調(diào)高1個(gè)薪檔（到該職等的最高薪檔為止）。各歸口部門制定的財(cái)務(wù)經(jīng)理、技術(shù)經(jīng)理和合規(guī)經(jīng)理崗位說明書見附件4。具體如下：（1）財(cái)務(wù)經(jīng)理、技術(shù)經(jīng)理設(shè)專職，合規(guī)經(jīng)理采取專職或兼職方式，由證券營業(yè)部按照公司及監(jiān)管部門要求落實(shí)。（6） 副總經(jīng)理主持工作的，按所在營業(yè)部副總經(jīng)理對(duì)應(yīng)職等高1職等入級(jí)。即：①上年度考核結(jié)果為A且入職等與上年度相同的證券營業(yè)部正、副總經(jīng)理，可提高1個(gè)薪檔（到該職等最高薪檔為止）；②上年度考核結(jié)果為C，或考核結(jié)果為B且績效評(píng)估低于基準(zhǔn)要求的證券營業(yè)部正、副總經(jīng)理，降1個(gè)職等入級(jí)。（2）綜合標(biāo)準(zhǔn)是對(duì)不符合優(yōu)先標(biāo)準(zhǔn)的其他證券營業(yè)部設(shè)定的正、副總經(jīng)理入級(jí)標(biāo)準(zhǔn)，也稱三因素綜合排名入級(jí)標(biāo)準(zhǔn)。2. 職級(jí)區(qū)間：總經(jīng)理職級(jí)區(qū)間為MDSVP；副總經(jīng)理職級(jí)區(qū)間為DVP。每個(gè)考核年度結(jié)束，分支機(jī)構(gòu)的在編員工根據(jù)本辦法進(jìn)行定級(jí)；分支機(jī)構(gòu)正、副總經(jīng)理（主任）的職級(jí)調(diào)整由公司本部負(fù)責(zé)確定；分支機(jī)構(gòu)其他員工的職務(wù)職級(jí)調(diào)整由所在單位申請(qǐng)經(jīng)公司批準(zhǔn)后實(shí)施。分支機(jī)構(gòu)正、副總經(jīng)理（主任）的職級(jí)由公司負(fù)責(zé)確定；分支機(jī)構(gòu)其他員工的職務(wù)職級(jí)由所在單位負(fù)責(zé)確定報(bào)公司備案，由公司實(shí)施統(tǒng)一管理。副總經(jīng)理如兼任市場營銷部或理財(cái)服務(wù)部的部門經(jīng)理，績效獎(jiǎng)勵(lì)可按照營銷序列執(zhí)行，上不封頂。其中：營業(yè)收入指標(biāo)根據(jù)以后年度實(shí)際經(jīng)營情況由公司適時(shí)進(jìn)行調(diào)整。（4）考核調(diào)整標(biāo)準(zhǔn)是結(jié)合證券營業(yè)部正、副總經(jīng)理年度考核結(jié)果，對(duì)根據(jù)前三項(xiàng)標(biāo)準(zhǔn)得到的職等進(jìn)行微調(diào)。注：業(yè)績指標(biāo)（股基交易量市場排名）計(jì)算中已包含下轄證券服務(wù)部業(yè)績數(shù)據(jù)的證券營業(yè)部，其總經(jīng)理職等不再按該原則做上浮調(diào)整。