【正文】 銷工作須具備的相關(guān)營銷資格，如：基金營銷資格等。營銷經(jīng)理一級VP1；（以后年度按照月均值考核）。金牌營銷經(jīng)理VP4；（以后年度按照月均值考核）。?。?、持續(xù)改進能力和創(chuàng)新能力；、誠實守信，具有奉獻精神?！∽C券從業(yè)資格。行政經(jīng)理助理附件4證券營業(yè)部合規(guī)經(jīng)理崗位說明書崗位基本資料工作報告關(guān)系證券營業(yè)部負責人、地區(qū)合規(guī)專員崗位工作目標組織本單位的合規(guī)管理和風險控制工作，防范和控制違規(guī)風險，保障本單位各項經(jīng)營管理活動的順利進行崗位名稱/編號合規(guī)經(jīng)理崗位基礎(chǔ)任職資格及條件最低學(xué)歷要求金融、經(jīng)濟、管理、法律、計算機專業(yè)本科或以上學(xué)歷，或者已聘為運行管理部經(jīng)理相關(guān)證書要求獲得公司合規(guī)經(jīng)理崗位資格認證相關(guān)工作經(jīng)驗具有5年以上證券從業(yè)工作經(jīng)驗，2年以上營業(yè)部部門經(jīng)理（總監(jiān)）及以上任職經(jīng)歷或者已聘為運行管理部經(jīng)理專業(yè)知識熟悉證券業(yè)務(wù)、經(jīng)濟法規(guī)、風險管理等相關(guān)知識技能要求熟練使用計算機，具備一定的管理能力崗位職責序號工作職責主要內(nèi)容1合規(guī)檢查定期、不定期組織開展營業(yè)部各項經(jīng)營管理的合規(guī)檢查工作，具體包括：1. 制定營業(yè)部合規(guī)檢查實施細則；2. 實施各種形式的合規(guī)檢查，向上級單位報告檢查情況；3. 配合監(jiān)管部門、公司總部的檢查工作，提供信息資料，反饋問題，督促落實整改并反饋整改情況；4. 妥善保管營業(yè)部合規(guī)檢查工作檔案；5. 其他與合規(guī)檢查有關(guān)的工作。10其他工作營業(yè)部、公司法律合規(guī)部等相關(guān)部門安排的其他合規(guī)管理和風險控制工作，具體包括：1. 按公司要求，做好重要業(yè)務(wù)審核工作；2. 限售流通股監(jiān)督檢查工作；3. 柜臺授權(quán)權(quán)限管理的審批工作；4. 特殊客戶回訪、原居間經(jīng)紀人名下客戶轉(zhuǎn)移審查工作；5. 配合監(jiān)管部門和公司總部的合規(guī)檢查、反饋、整改督促工作；6. 賬戶規(guī)范的督導(dǎo)復(fù)核檢查工作；7. 集合理財產(chǎn)品銷售督導(dǎo)工作；8. 其他合規(guī)和風險控制工作。4自有資金管理根據(jù)業(yè)務(wù)需要，逐項進行自有資金劃撥的申請；執(zhí)行公司有關(guān)規(guī)定，備付金嚴格控制在額度范圍內(nèi)；外幣的傭金收入及時劃轉(zhuǎn)。10配合有關(guān)機構(gòu)和部門實施審計和監(jiān)督檢查根據(jù)審計檢查的資料清單，準備相關(guān)的財務(wù)資料；提交給審計檢查人員并積極配合；對審計檢查中發(fā)現(xiàn)的問題及時進行整改。4證券營業(yè)部信息技術(shù)系統(tǒng)安全管理負責證券營業(yè)部信息技術(shù)系統(tǒng)的安全管理，具體包括：負責證券營業(yè)部經(jīng)紀業(yè)務(wù)交易網(wǎng)、辦公網(wǎng)的網(wǎng)絡(luò)安全。相關(guān)工作經(jīng)驗；；、熟練處理技術(shù)崗位的相關(guān)事務(wù)。如財稅知識方面的講解與咨詢、會計信息的反饋以及配合業(yè)務(wù)開展提供財會方面的其他服務(wù)。對已支付的款項及時進行賬務(wù)處理 2自有資產(chǎn)的會計核算每日對經(jīng)紀業(yè)務(wù)收入由客戶資金向自有資金劃撥的相關(guān)數(shù)據(jù)進行核對并進行相關(guān)賬務(wù)處理；房租的預(yù)提與攤銷；固定資產(chǎn)的核算；無形資產(chǎn)、長期待攤費用的攤銷；客戶保證金利息支出的預(yù)提；利息收入的預(yù)提；職工薪酬的核算；投資者保護基金的計提與繳納。7反洗錢組織實施反洗錢工作，具體包括：1. 就執(zhí)行反洗錢工作中的實施計劃、規(guī)章制度、具體措施等問題向營業(yè)部工作領(lǐng)導(dǎo)小組提出建議；2. 根據(jù)有關(guān)反洗錢的法律、法規(guī)及公司的規(guī)章制度，組織或者牽頭起草營業(yè)部有關(guān)反洗錢工作規(guī)章制度、實施細則、操作手冊等規(guī)范性文件；3. 擬定營業(yè)部客戶身份資料審核工作、持續(xù)身份識別與重新識別工作、存量客戶洗錢風險標識工作、反洗錢年度培訓(xùn)與宣傳等工作的年度實施計劃及具體措施，并向營業(yè)部工作領(lǐng)導(dǎo)小組提出反洗錢工作建議；4. 協(xié)調(diào)落實營業(yè)部工作領(lǐng)導(dǎo)小組的決定和決議，并監(jiān)督執(zhí)行；5. 協(xié)調(diào)落實大額交易和可疑交易、恐怖融資可疑交易識別和報告工作。行政經(jīng)理一級VP1能夠完成公司下達的行政管理工作的考核目標。營銷經(jīng)理二級AVP3AVP1不符合工作經(jīng)驗要求或較高職等績效指標的，按照新員工入級要求或?qū)嶋H考核情況入該區(qū)間職等。　、經(jīng)濟、管理、法律等知識，掌握市場營銷和投資理財方面的專業(yè)知識和法規(guī)規(guī)定；；、協(xié)調(diào)能力。 ??；、持續(xù)改進能力和創(chuàng)新能力；、誠實守信，具有奉獻精神。高級營銷經(jīng)理一級VP3，且在分公司內(nèi)部考核中排名前50%；（以后年度按照月均值考核）。SVP1；（以后年度按照月均值考核）?！?、經(jīng)濟、管理、法律等知識，掌握市場營銷方面的專業(yè)知識和法規(guī)規(guī)定；；、協(xié)調(diào)能力。??；。；，工作積極主動、上進心強；、誠實守信，具有奉獻精神?！÷毤墭藴始跋鄳?yīng)關(guān)鍵績效指標AVPAVP2，且表現(xiàn)突出；%（不足1人，可按1人計）。柜員一級AVP1；%。 業(yè)務(wù)經(jīng)理二級AA2較好完成公司本部和營業(yè)部下達的IB客戶業(yè)務(wù)各項任務(wù)目標。業(yè)務(wù)經(jīng)理助理一級A1能夠完成所負責的信息技術(shù)保障任務(wù)。高級業(yè)務(wù)經(jīng)理二級AVPAAVP2A1不符合工作經(jīng)驗要求或較高職等績效指標的，按照新員工入級要求或?qū)嶋H考核情況入該區(qū)間職等。業(yè)務(wù)經(jīng)理一級AVPAAVP1A1不符合工作經(jīng)驗要求或較高職等績效指標的，按照新員工入級要求或?qū)嶋H考核情況入該區(qū)間職等。業(yè)務(wù)經(jīng)理一級財務(wù)經(jīng)理崗專業(yè)序列基本要求 歷具有大學(xué)本科及以上學(xué)歷或?qū)W位（在公司已經(jīng)工作3年及以上人員可根據(jù)實際情況適當放寬），原則上為經(jīng)濟管理類專業(yè)。AVPAVP3出色完成營業(yè)部下達的運行管理部門的考核目標；合規(guī)經(jīng)理崗專業(yè)序列基本要求 歷金融、經(jīng)濟、管理、法律、計算機專業(yè)本科及以上學(xué)歷，或者已聘為運行管理部部門經(jīng)理。投資顧問一級AVP2，且在客戶服務(wù)工作中有突出表現(xiàn)；，服務(wù)核心客戶和VIP客戶；%（不足1人，可按1人計）；（含）以上。；；（含）以上學(xué)歷者可不受工作經(jīng)驗限制。金牌理財經(jīng)理AVPVP1；，維護核心客戶和VIP客戶350人（含）以上；%（不足1人，可按1人計）；（含）以上。VP1； %（不足1人，可按1人計）；（含）以上?！∽C券從業(yè)資格；投資咨詢資格?！÷毤墭藴始跋鄳?yīng)關(guān)鍵績效指標VPVP2；%；%（不足1人，可按1人計）。高級營銷經(jīng)理二級AVP2；%；營銷經(jīng)理一級AVP1；%。營銷經(jīng)理助理二級招聘培訓(xùn)崗營銷序列基本要求 歷具有大專及以上學(xué)歷或?qū)W位。 ??；，工作積極主動、上進心強；、誠實守信，具有奉獻精神。VP3；（首次入級按照2010年8月底數(shù)據(jù)）；%；%（不足1人，可按1人計）?？偨?jīng)理助理職級區(qū)間SVP3VP4不高于本單位副總經(jīng)理對應(yīng)職等，由所在證券營業(yè)部負責入級。檔入級維持不變果為入級，排名指標根據(jù)各年度實際情況由公司負責級。即：上年度考核結(jié)果為A且入職等與上年度相同的分公司正、副總經(jīng)理可提高1個薪檔（到該職等最高薪檔為止）； 上年度考核結(jié)果為C的，分公司正、副總經(jīng)理降1個職等入級（根據(jù)公司相關(guān)規(guī)定進行崗位調(diào)整的除外）。四、分公司人員的職務(wù)職級（一）正、副總經(jīng)理1．序列：分公司正、副總經(jīng)理入管理序列。②AVP及以下職級人員如在上年度證券營業(yè)部內(nèi)部考核排名進入前45%且入職等與上年度相同的，可調(diào)高1個薪檔（到該職等的最高薪檔為止）。各歸口部門制定的財務(wù)經(jīng)理、技術(shù)經(jīng)理和合規(guī)經(jīng)理崗位說明書見附件4。具體如下：（1）財務(wù)經(jīng)理、技術(shù)經(jīng)理設(shè)專職，合規(guī)經(jīng)理采取專職或兼職方式，由證券營業(yè)部按照公司及監(jiān)管部門要求落實。（6） 副總經(jīng)理主持工作的，按所在營業(yè)部副總經(jīng)理對應(yīng)職等高1職等入級。即：①上年度考核結(jié)果為A且入職等與上年度相同的證券營業(yè)部正、副總經(jīng)理，可提高1個薪檔（到該職等最高薪檔為止）；②上年度考核結(jié)果為C，或考核結(jié)果為B且績效評估低于基準要求的證券營業(yè)部正、副總經(jīng)理，降1個職等入級。（2）綜合標準是對不符合優(yōu)先標準的其他證券營業(yè)部設(shè)定的正、副總經(jīng)理入級標準，也稱三因素綜合排名入級標準。2. 職級區(qū)間：總經(jīng)理職級區(qū)間為MDSVP；副總經(jīng)理職級區(qū)間為DVP。每個考核年度結(jié)束，分支機構(gòu)的在編員工根據(jù)本辦法進行定級；分支機構(gòu)正、副總經(jīng)理（主任）的職級調(diào)整由公司本部負責確定；分支機構(gòu)其他員工的職務(wù)職級調(diào)整由所在單位申請經(jīng)公司批準后實施。分支機構(gòu)正、副總經(jīng)理（主任）的職級由公司負責確定；分支機構(gòu)其他員工的職務(wù)職級由所在單位負責確定報公司備案，由公司實施統(tǒng)一管理。副總經(jīng)理如兼任市場營銷部或理財服務(wù)部的部門經(jīng)理，績效獎勵可按照營銷序列執(zhí)行，上不封頂。其中：營業(yè)收入指標根據(jù)以后年度實際經(jīng)營情況由公司適時進行調(diào)整。（4）考核調(diào)整標準是結(jié)合證券營業(yè)部正、副總經(jīng)理年度考核結(jié)果，對根據(jù)前三項標準得到的職等進行微調(diào)。注：業(yè)績指標（股基交易量市場排名）計算中已包含下轄證券服務(wù)部業(yè)績數(shù)據(jù)的證券營業(yè)部，其總經(jīng)理職等不再按該原則做上浮調(diào)整。