【正文】 管理服務(wù)人員編制數(shù)與業(yè)務(wù)規(guī)模掛鉤。（3）管理考核。從公司外部招聘的新業(yè)務(wù)骨干，第一年在其擬任崗位的職級區(qū)間內(nèi)，可根據(jù)人才引進(jìn)的協(xié)商談判情況及其業(yè)績承諾定級；第二年及以后根據(jù)其在證券營業(yè)部的實際績效結(jié)果及個人履職考核情況予以定級。（二）其他人員1．入級規(guī)則和標(biāo)準(zhǔn)代表處現(xiàn)有專職員工入專業(yè)序列，原則上入VPAVP職級，由代表處主任根據(jù)崗位基本條件、員工工作業(yè)績和考核情況確定；代表處兼職員工按照所在證券營業(yè)部崗位入級。（1）綜合標(biāo)準(zhǔn)按照四因素（管理幅度、績效貢獻(xiàn)度、業(yè)績增長性、地區(qū)競爭度）加權(quán)綜合評分，根據(jù)分?jǐn)?shù)從高到低排名，分別按照5%、15%、20%、30%、20%、10%的比例確定入級區(qū)間，具體見下表：分公司正、副總經(jīng)理入級標(biāo)準(zhǔn)條 件總經(jīng)理副總經(jīng)理綜合評分排名前5%MD2ED1綜合評分排名前520%MD1D5綜合評分排名前2040%ED4D4綜合評分排名前4070%ED3D3綜合評分排名7090%ED2D2綜合評分排名90100%ED1D1分公司正、副總經(jīng)理如兼任證券營業(yè)部總經(jīng)理，則按照二者入級孰高原則入級。從公司外部招聘的新進(jìn)人員，第一年在其擬任崗位的職級區(qū)間內(nèi)，根據(jù)人才引進(jìn)的協(xié)商談判情況及其業(yè)績承諾定級；第二年及以后根據(jù)其在分公司的實際績效結(jié)果及個人履職考核情況予以確定。（四）分支機(jī)構(gòu)每年1季度要根據(jù)上一年度員工績效考核結(jié)果，完成崗位職級調(diào)整和報備?！?；；,或在行業(yè)內(nèi)具有可查證的良好業(yè)績。團(tuán)隊管理崗營銷序列基本要求 歷具有大專及以上學(xué)歷或?qū)W位。高級營銷經(jīng)理二級AVP2；（首次入級按照2010年8月底數(shù)據(jù)）；%。 ??；，工作積極主動、上進(jìn)心強(qiáng)；、誠實守信，具有奉獻(xiàn)精神。　證券從業(yè)資格，以及監(jiān)管部門規(guī)定的營銷工作須具備的相關(guān)營銷資格，如：基金營銷資格等。營銷經(jīng)理一級AVP1；%?！÷毤墭?biāo)準(zhǔn)及相應(yīng)關(guān)鍵績效指標(biāo)VPVP5（含）以上，或帶領(lǐng)理財服務(wù)團(tuán)隊服務(wù)核心客戶和VIP客戶，人均服務(wù)量達(dá)800戶（含）以上；%（不足1人，可按1人計）；（含）以上?！?、經(jīng)濟(jì)、管理、法律等知識，掌握市場營銷和投資理財方面的專業(yè)知識和法規(guī)規(guī)定；。理財經(jīng)理二級A2參與理財服務(wù)團(tuán)隊服務(wù)客戶，能夠完成營業(yè)部下達(dá)的客戶服務(wù)任務(wù)。資深投資顧問二級VP3，且在客戶服務(wù)工作中有突出表現(xiàn)；；，服務(wù)核心客戶和VIP客戶；（含）以上?！∈煜そ鹑?、經(jīng)濟(jì)、管理、法律等知識，熟練掌握運行管理崗位需具備的專業(yè)知識和操作技能并具備較強(qiáng)的文字能力和溝通協(xié)調(diào)能力。；、持續(xù)改進(jìn)能力和創(chuàng)新能力；、誠實守信，具有奉獻(xiàn)精神。；、持續(xù)改進(jìn)能力和創(chuàng)新能力；、誠實守信，具有奉獻(xiàn)精神?！?；；、熟練處理技術(shù)崗位的相關(guān)事務(wù)?！?；?！?；?！×私饨鹑凇⒔?jīng)濟(jì)、管理、法律等知識，掌握柜臺業(yè)務(wù)的專業(yè)知識和法規(guī)規(guī)定?！∽C券從業(yè)資格。見習(xí)行政助理二級出納崗專業(yè)序列基本要求 歷具有大學(xué)本科及以上學(xué)歷或?qū)W位（在公司已經(jīng)工作3年及以上人員可根據(jù)實際情況適當(dāng)放寬）。業(yè)務(wù)經(jīng)理助理一級A1能夠完成營業(yè)部下達(dá)的各項出納工作任務(wù)。AVP2很好完成代表處布置的各項任務(wù)。部門經(jīng)理 SVP SVP5；%；（以后年度按照月均值考核）?！?；。營銷經(jīng)理助理招聘培訓(xùn)崗營銷序列基本要求 歷具有大專及以上學(xué)歷或?qū)W位。高級營銷經(jīng)理二級VP2；（以后年度按照月均值考核）。金牌營銷經(jīng)理VP4；（以后年度按照月均值考核）；%；%（以后年度按照月均值考核）?！?；；。3合規(guī)審查對重大事項和業(yè)務(wù)決策、文件合規(guī)審查工作，具體包括：1. 制定營業(yè)部業(yè)務(wù)合規(guī)審查實施細(xì)則； 2. 按程序?qū)彶闋I業(yè)部業(yè)務(wù)報告、文件，向營業(yè)部提供合規(guī)意見、建議；3. 對審查事項涉及的法規(guī)問題向公司總部咨詢； 4. 監(jiān)督營業(yè)部對合規(guī)審查意見的落實情況，對未落實情況向上級單位匯報； 5. 與合規(guī)審查有關(guān)的其他工作。B崗位名稱/編號崗位基礎(chǔ)任職資格及條件最低學(xué)歷要求財會相關(guān)專業(yè)大學(xué)本科以上學(xué)歷相關(guān)證書要求會計證、證券從業(yè)資格證書；具有助理會計師及以上專業(yè)資格或具有CPA等專業(yè)證書相關(guān)工作經(jīng)驗具有2年以上財會工作經(jīng)驗，熟悉金融企業(yè)財務(wù)管理、會計核算、經(jīng)濟(jì)法規(guī)等相關(guān)知識。6客戶交易結(jié)算資金日常核對及賬務(wù)處理二級清算與三級清算對賬資料查詢及打?。?）打印交易柜臺三級清算數(shù)據(jù)；（2）。證券營業(yè)部技術(shù)經(jīng)理崗位說明書崗位基本資料工作報告關(guān)系日常行政事務(wù)向證券營業(yè)部運行管理部經(jīng)理報告；業(yè)務(wù)工作及重大事項要按照崗位工作要求履職，可直接向證券營業(yè)部總經(jīng)理和公司本部信息技術(shù)部報告。5證券營業(yè)部電子設(shè)備采購和管理協(xié)助證券營業(yè)部，完成電子設(shè)備的采購和管理工作，具體包括：協(xié)助制定本營業(yè)部的電子設(shè)備采購年度預(yù)算；協(xié)助完成本營業(yè)部的電子設(shè)備采購流程；協(xié)助完成本營業(yè)部的電子設(shè)備的實物管理。8其他工作營業(yè)部、公司信息技術(shù)部部等相關(guān)部門安排的其他與技術(shù)相關(guān)工作，具體包括：接受監(jiān)管部門或公司本部的信息技術(shù)系統(tǒng)安全等方面的檢查工作；按照監(jiān)管部門或公司要求，反饋相應(yīng)的調(diào)查材料；學(xué)習(xí)監(jiān)管部門或公司有關(guān)信息技術(shù)系統(tǒng)的制度和規(guī)定；根據(jù)監(jiān)管部門或公司有關(guān)信息技術(shù)系統(tǒng)的制度和規(guī)定，制定本營業(yè)部的具體信息技術(shù)系統(tǒng)的辦法或流程；結(jié)合實際業(yè)務(wù)提出本營業(yè)部技術(shù)改造需求；為公司信息技術(shù)系統(tǒng)的發(fā)展，積極獻(xiàn)言獻(xiàn)策。崗位名稱/編號證券營業(yè)部技術(shù)經(jīng)理崗崗位基礎(chǔ)任職資格及條件最低學(xué)歷要求具有大學(xué)本科及以上學(xué)歷或?qū)W位（在公司已經(jīng)工作3年及以上人員可根據(jù)實際情況適當(dāng)放寬），原則上為計算機(jī)相關(guān)專業(yè)。自有資金數(shù)據(jù)上報賬務(wù)處理賬務(wù)核對及過賬7財務(wù)印章的使用與管理保管財務(wù)專用章；對印章使用情況進(jìn)行登記。崗位職責(zé)序號工作職責(zé)主要內(nèi)容1日常費用支出的審核與核算對原始憑證進(jìn)行審核（1）通過網(wǎng)上或電話逐筆查詢發(fā)票的真?zhèn)?；?）審核發(fā)票等原始單據(jù)是否符合國家稅務(wù)部門的相關(guān)規(guī)定；（3）審核費用支出是否在營業(yè)部預(yù)算范圍內(nèi)并符合公司規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)； （4）審核劃款、報銷手續(xù)是否已履行其內(nèi)部審批程序；（5）檢查相關(guān)合同、簽報、費用支出申請單等書面批準(zhǔn)文件是否齊全；（6）對不符合規(guī)定的票據(jù)，不予受理；發(fā)現(xiàn)重大違規(guī)違紀(jì)問題，及時報告本單位負(fù)責(zé)人及計劃財務(wù)部。5合規(guī)咨詢對營業(yè)部全體員工和證券經(jīng)紀(jì)人的合規(guī)咨詢工作，具體包括：1. 制定本營業(yè)部的合規(guī)咨詢實施細(xì)則；2. 接受營業(yè)部員工及經(jīng)紀(jì)人的合規(guī)咨詢，并做好咨詢記錄；3. 對經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)合規(guī)問題進(jìn)行答復(fù)；4. 向公司相關(guān)部門反映咨詢中所涉及的意見、建議和投訴；5. 追蹤意見、建議和投訴的處理、落實情況；6. 整理咨詢記錄，提出業(yè)務(wù)的改進(jìn)建議；7. 對疑難問題向公司總部咨詢；8. 與合規(guī)咨詢有關(guān)的其他工作?！÷毤墭?biāo)準(zhǔn)及相應(yīng)關(guān)鍵績效指標(biāo)VPVP4，為分公司創(chuàng)造良好的經(jīng)營管理環(huán)境；、證照、固定資產(chǎn)等管理規(guī)范有序，未出現(xiàn)重大風(fēng)險；高級行政經(jīng)理一級VP3很好完成公司下達(dá)的行政管理工作的考核目標(biāo)，為分公司創(chuàng)造良好的經(jīng)營管理環(huán)境。高級營銷經(jīng)理二級VP2；（以后年度按照月均值考核）；%（以后年度按照月均值考核）。營銷經(jīng)理二級AVP3AVP1不符合工作經(jīng)驗要求或較高職等績效指標(biāo)的，按照新員工入級要求或?qū)嶋H考核情況入該區(qū)間職等?！　⒔?jīng)濟(jì)、管理、法律等知識，掌握市場營銷和投資理財方面的專業(yè)知識和法規(guī)規(guī)定；；、協(xié)調(diào)能力?！÷毤墭?biāo)準(zhǔn)及相應(yīng)關(guān)鍵績效指標(biāo)VPVP5，且在分公司內(nèi)部考核中排名前20%；（以后年度按照月均值考核）。SVP3；%；（以后年度按照月均值考核）。附件3 分公司人員任職基本條件（除正、副總經(jīng)理）部門崗位序列資格指標(biāo)及對應(yīng)職級具體內(nèi)容職位名稱市場營銷部市場營銷部部門經(jīng)理營銷序列基本要求 歷具有大學(xué)本科及以上學(xué)歷或?qū)W位（在公司已經(jīng)工作3年及以上人員可根據(jù)實際情況適當(dāng)放寬）?！∽C券從業(yè)資格?！　⒔?jīng)濟(jì)、管理、法律等知識，掌握出納工作專業(yè)知識和法規(guī)規(guī)定；?！。?。??；，工作積極主動、上進(jìn)心強(qiáng)；、誠實守信，具有奉獻(xiàn)精神?！÷毤墭?biāo)準(zhǔn)及相應(yīng)關(guān)鍵績效指標(biāo)AVPAVP2；；%（不足1人，可按1人計）?！÷毤墭?biāo)準(zhǔn)及相應(yīng)關(guān)鍵績效指標(biāo)AVPAVP1出色協(xié)助完成信息技術(shù)部和營業(yè)部下達(dá)的技術(shù)保障任務(wù)目標(biāo)，且在部門內(nèi)部考核中排名前50%。　職級標(biāo)準(zhǔn)及相應(yīng)關(guān)鍵績效指標(biāo)VPVP5VP1，且表現(xiàn)突出；（不可抗力造成的除外）；未受到監(jiān)管部門及公司關(guān)于信息技術(shù)和機(jī)房方面的批評或處罰；3. 在營業(yè)部內(nèi)部考核中排名前35%（不足1人，可按1人計）；，最高入VP1；任技術(shù)經(jīng)理時間不滿2年的最高入VP2。 高級業(yè)務(wù)經(jīng)理一級AVPAVP3；，或在公司工作3年以上，或工作2年以上（含2年）且在公司工作不滿3年的碩士生；。高級業(yè)務(wù)經(jīng)理一級AVPAVP3； %。??；、持續(xù)改進(jìn)能力和創(chuàng)新能力；、誠實守信，具有奉獻(xiàn)精神。高級投資顧問一級VP1，且在客戶服務(wù)工作中有突出表現(xiàn)；；，服務(wù)核心客戶和VIP客戶；（含）以上。證券從業(yè)資格；投資咨詢資格?！?；，工作積極主動、上進(jìn)心強(qiáng)；、誠實守信，具有奉獻(xiàn)精神。VP3（含）以上，或帶領(lǐng)團(tuán)隊理財服務(wù)團(tuán)隊服務(wù)核心客戶和VIP客戶，人均服務(wù)量達(dá)400戶（含）以上；%（不足1人，可按1人計）；理財服務(wù)部（含）以上。營銷經(jīng)理助理一級A1能夠在指導(dǎo)下協(xié)助完成營業(yè)部下達(dá)的渠道營銷任務(wù)目標(biāo)?！?；。金牌營銷經(jīng)理VP1；%；%（不足1人，可按1人計）。營銷經(jīng)理二級AA2能夠完成營業(yè)部下達(dá)的團(tuán)隊管理考核目標(biāo)?！?、經(jīng)濟(jì)、管理、法律等知識，掌握市場營銷和投資理財方面的專業(yè)知識和法規(guī)規(guī)定；。　職級標(biāo)準(zhǔn)及相應(yīng)關(guān)鍵績效指標(biāo)VP VP5；（首次入級按照2010年8月底數(shù)據(jù)）；%；%（不足1人，可按1人計）。本規(guī)定自2010年1月1日起施行。3． 薪檔調(diào)整分公司員工在上年度內(nèi)部考核排名中進(jìn)入前10%（不足1人，可按1人計）且入職等與上年度相同的，可調(diào)高1個薪檔（到該職等的最高薪檔為止）。具體分值如下表：所轄營業(yè)部部均分類折算分值部均股基市占率加分值備 注A10%（含）以上2加分不再乘權(quán)重，直接加分。代表處人員職務(wù)職級任職基本條件（除代表處正