【正文】 6. 組織本營業(yè)部員工參與上級單位、監(jiān)管部門組織的培訓和交流活動；7. 與合規(guī)培訓有關的其他工作。5合規(guī)咨詢對營業(yè)部全體員工和證券經紀人的合規(guī)咨詢工作，具體包括：1. 制定本營業(yè)部的合規(guī)咨詢實施細則；2. 接受營業(yè)部員工及經紀人的合規(guī)咨詢，并做好咨詢記錄；3. 對經紀業(yè)務合規(guī)問題進行答復；4. 向公司相關部門反映咨詢中所涉及的意見、建議和投訴；5. 追蹤意見、建議和投訴的處理、落實情況；6. 整理咨詢記錄，提出業(yè)務的改進建議；7. 對疑難問題向公司總部咨詢；8. 與合規(guī)咨詢有關的其他工作。6合規(guī)報告發(fā)現違規(guī)問題及時向營業(yè)部總經理和公司法律合規(guī)部報告，經公司審核后對外報送合規(guī)報告，具體包括：1. 制定本營業(yè)部合規(guī)報告實施細則；2. 按公司要求，定期向公司報告合規(guī)報告；3. 按監(jiān)管部門要求，組織并審查本營業(yè)部的監(jiān)管信息報送工作；4. 對外正式報送文件，提請公司相關部門審核；5. 發(fā)現重大違法違規(guī)事件或異常情況，或者訴訟、投訴、舉報、損失等潛在風險事項，或者將受到監(jiān)管部門檢查或警示時，及時向營業(yè)部負責人和地區(qū)合規(guī)專員報告；6. 完成與合規(guī)報告有關的其他工作。7反洗錢組織實施反洗錢工作，具體包括：1. 就執(zhí)行反洗錢工作中的實施計劃、規(guī)章制度、具體措施等問題向營業(yè)部工作領導小組提出建議；2. 根據有關反洗錢的法律、法規(guī)及公司的規(guī)章制度，組織或者牽頭起草營業(yè)部有關反洗錢工作規(guī)章制度、實施細則、操作手冊等規(guī)范性文件；3. 擬定營業(yè)部客戶身份資料審核工作、持續(xù)身份識別與重新識別工作、存量客戶洗錢風險標識工作、反洗錢年度培訓與宣傳等工作的年度實施計劃及具體措施，并向營業(yè)部工作領導小組提出反洗錢工作建議；4. 協(xié)調落實營業(yè)部工作領導小組的決定和決議，并監(jiān)督執(zhí)行；5. 協(xié)調落實大額交易和可疑交易、恐怖融資可疑交易識別和報告工作。6. 協(xié)調落實營業(yè)部反洗錢非現場監(jiān)管信息報送工作；7. 組織協(xié)調營業(yè)部客戶身份識別、客戶洗錢風險分級管理工作；8. 組織落實營業(yè)部反洗錢工作的自查和檢查；9. 組織開展反洗錢培訓工作和對客戶的反洗錢宣傳工作提供支持；10. 提議召開營業(yè)部工作領導小組辦公協(xié)調會或者協(xié)調涉及營業(yè)部多個部門的反洗錢工作事宜；11. 負責與有關反洗錢監(jiān)管部門的工作協(xié)調和情況報告，配合監(jiān)管部門、司法機關進行反洗錢行政調查工作；12. 辦理營業(yè)部工作領導小組交辦的其他工作。10其他工作營業(yè)部、公司法律合規(guī)部等相關部門安排的其他合規(guī)管理和風險控制工作，具體包括：1. 按公司要求，做好重要業(yè)務審核工作；2. 限售流通股監(jiān)督檢查工作；3. 柜臺授權權限管理的審批工作；4. 特殊客戶回訪、原居間經紀人名下客戶轉移審查工作；5. 配合監(jiān)管部門和公司總部的合規(guī)檢查、反饋、整改督促工作；6. 賬戶規(guī)范的督導復核檢查工作；7. 集合理財產品銷售督導工作；8. 其他合規(guī)和風險控制工作。證券營業(yè)部財務經理崗位說明書崗位基本資料工作報告關系證券營業(yè)部負責人崗位工作目標組織本單位的會計核算和財務管理工作，及時、準確反映財務狀況和經營成果，防范和控制財務風險，為本單位各項經營管理活動的順利進行提高財務支持。B崗位名稱/編號崗位基礎任職資格及條件最低學歷要求財會相關專業(yè)大學本科以上學歷相關證書要求會計證、證券從業(yè)資格證書；具有助理會計師及以上專業(yè)資格或具有CPA等專業(yè)證書相關工作經驗具有2年以上財會工作經驗，熟悉金融企業(yè)財務管理、會計核算、經濟法規(guī)等相關知識。專業(yè)知識熟悉財務會計知識，熟練掌握相關財經法規(guī)等技能要求熟練使用財務軟件和OFFICE等辦公軟件。崗位職責序號工作職責主要內容1日常費用支出的審核與核算對原始憑證進行審核（1）通過網上或電話逐筆查詢發(fā)票的真?zhèn)危唬?）審核發(fā)票等原始單據是否符合國家稅務部門的相關規(guī)定；（3）審核費用支出是否在營業(yè)部預算范圍內并符合公司規(guī)定標準； （4）審核劃款、報銷手續(xù)是否已履行其內部審批程序；（5）檢查相關合同、簽報、費用支出申請單等書面批準文件是否齊全；（6）對不符合規(guī)定的票據，不予受理；發(fā)現重大違規(guī)違紀問題，及時報告本單位負責人及計劃財務部。對支付的款項進行復核（1）辦理付款業(yè)務一律通過工行企業(yè)網上銀行進行支付，財務經理負責工行企業(yè)網上銀行的企業(yè)密碼；（2）對出納辦理支付手續(xù)的款項逐筆進行復核。對已支付的款項及時進行賬務處理 2自有資產的會計核算每日對經紀業(yè)務收入由客戶資金向自有資金劃撥的相關數據進行核對并進行相關賬務處理；房租的預提與攤銷；固定資產的核算；無形資產、長期待攤費用的攤銷；客戶保證金利息支出的預提；利息收入的預提；職工薪酬的核算；投資者保護基金的計提與繳納。3編報各類報表編報月度、年度會計報表；協(xié)助編制或編報每周、月度、年度監(jiān)管報表；編報各類統(tǒng)計報表；編報公司內部各類管理報表。4自有資金管理根據業(yè)務需要，逐項進行自有資金劃撥的申請；執(zhí)行公司有關規(guī)定，備付金嚴格控制在額度范圍內；外幣的傭金收入及時劃轉。5會計檔案的整理、裝訂與管理會計檔案由財務經理負責按照《會計基礎工作規(guī)范》有關要求整理立卷，裝訂成冊，并編制會計檔案保管清冊；會計憑證分幣別、分期按照記賬憑證編號順序進行裝訂；會計賬簿按年度打印，并分門別類裝訂；會計、統(tǒng)計報表按月、按公司規(guī)定的報表編號順序打印并裝訂，并加具報表封面；銀行賬戶管理及相關資料的管理。6客戶交易結算資金日常核對及賬務處理二級清算與三級清算對賬資料查詢及打?。?）打印交易柜臺三級清算數據；（2）。二級清算與三級清算數據核對（1）客戶存取款銷戶結息資料；（2）客戶交易清算數據。自有資金數據上報賬務處理賬務核對及過賬7財務印章的使用與管理保管財務專用章；對印章使用情況進行登記。8強化財務管理 按照公司財會規(guī)章結合本分支機構實際情況制訂實施細則，完善內控制度，保證公司資產安全； 按公司要求及時、客觀地編制本單位的年度預算； 監(jiān)督、控制預算執(zhí)行情況，定期進行分析、反映； 發(fā)現分支機構有違法、違規(guī)行為，應在職權范圍內予以制止或向上報告； 為所在分支機構提供財務支持。如財稅知識方面的講解與咨詢、會計信息的反饋以及配合業(yè)務開展提供財會方面的其他服務。9各項稅款的計算、申報、繳納所有類型人員的個人所得稅核算、代扣代繳工作；營業(yè)稅及附加的計算；企業(yè)所得稅的計算；各個口徑的稅務報表的填報和報送。10配合有關機構和部門實施審計和監(jiān)督檢查根據審計檢查的資料清單，準備相關的財務資料；提交給審計檢查人員并積極配合；對審計檢查中發(fā)現的問題及時進行整改。11其他工作單位負責人交辦的其他財會方面的工作。證券營業(yè)部技術經理崗位說明書崗位基本資料工作報告關系日常行政事務向證券營業(yè)部運行管理部經理報告；業(yè)務工作及重大事項要按照崗位工作要求履職，可直接向證券營業(yè)部總經理和公司本部信息技術部報告。崗位工作目標為證券營業(yè)部信息技術系統(tǒng)建設和維護提供技術支持和保障，為證券營業(yè)部做好技術服務工作，保障證券營業(yè)部信息技術系統(tǒng)的安全運行，為客戶提供良好的技術服務支持。崗位名稱/編號證券營業(yè)部技術經理崗崗位基礎任職資格及條件最低學歷要求具有大學本科及以上學歷或學位（在公司已經工作3年及以上人員可根據實際情況適當放寬），原則上為計算機相關專業(yè)。相關證書要求證券從業(yè)資格，以及崗位需要的相關專業(yè)資質。相關工作經驗；；、熟練處理技術崗位的相關事務。專業(yè)知識熟悉證券業(yè)務、計算機專業(yè)技術、網絡專業(yè)技術等相關知識， 技能要求具有較強的計算機網絡管理及維護能力；具有很強的學習能力、持續(xù)改進能力和創(chuàng)新能力；具有高度責任心和一絲不茍的工作精神崗位職責序號工作職責主要內容1證券營業(yè)部信息技術系統(tǒng)建設根據公司IT技術戰(zhàn)略規(guī)劃，按照《證券營業(yè)部信息技術系統(tǒng)建設規(guī)范（試行）》及公司信息技術部具體指導要求，做好證券營業(yè)部信息技術系統(tǒng)建設，具體包括：新建證券營業(yè)部、搬遷證券營業(yè)部、證券營業(yè)部原址改造時，信息技術系統(tǒng)建設；新增業(yè)務的信息技術系統(tǒng)建設原有業(yè)務的信息技術系統(tǒng)改造升級建設2證券營業(yè)部信息技術系統(tǒng)維護證券營業(yè)部信息技術系統(tǒng)的維護工作具體包括：負責證券營業(yè)部信息系統(tǒng)的日常管理和維護，開市之前做好系統(tǒng)的運行準備，開市期間實時監(jiān)控系統(tǒng)運行狀況，處理突發(fā)事件，做好日常的巡檢和應急演練工作，確保系統(tǒng)安全運行；負責計算機硬件設備的管理和維護，包括系統(tǒng)安裝、配置等，保持系統(tǒng)處于良好的運行狀態(tài)；負責證券營業(yè)部網絡交換機、路由器、衛(wèi)星通信、公司通信等設備的安裝、設置、維護、管理；負責證券營業(yè)部服務器、工作站、打印機、大屏、電視墻及其他電腦設備的日常維護，確保系統(tǒng)安全正常運行；負責證券經紀業(yè)務交易系統(tǒng)軟件、辦公系統(tǒng)軟件、財務系統(tǒng)軟件等應用軟件系統(tǒng)的安裝、系統(tǒng)設置及維護管理；3證券營業(yè)部信息技術系統(tǒng)測試滿足上海、深圳證券交易所，上海、深圳登記公司，公司本部要求，完成相關信息技術系統(tǒng)測試工作（測試工作時間基本都安排在節(jié)假日、周末休息日）： 負責證券營業(yè)部計算機軟件、硬件安裝前、后的測試工作；負責上海、深圳證券交易所，上海、深圳登記公司統(tǒng)一安排的全系統(tǒng)測試； 負責公司本部安排的信息技術系統(tǒng)測試。4證券營業(yè)部信息技術系統(tǒng)安全管理負責證券營業(yè)部信息技術系統(tǒng)的安全管理，具體包括：負責證券營業(yè)部經紀業(yè)務交易網、辦公網的網絡安全。負責防火墻軟件或硬件的安裝與維護；負責防病毒軟件安裝、防病毒碼定時下載、更新；服務器及有盤站的定期病毒查殺及病毒碼升級；負責證券營業(yè)部的信息技術系統(tǒng)安全檢查。5證券營業(yè)部電子設備采購和管理協(xié)助證券營業(yè)部，完成電子設備的采購和管理工作，具體包括：協(xié)助制定本營業(yè)部的電子設備采購年度預算；協(xié)助完成本營業(yè)部的電子設備采購流程；協(xié)助完成本營業(yè)部的電子設備的實物管理。6證券營業(yè)部信息技術系統(tǒng)技術資料管理負責證券營業(yè)部信息技術系統(tǒng)技術資料管理，具體包括：負責證券營業(yè)部信息系統(tǒng)各類文檔的收集、整理、分類、歸檔、備案，包括電腦軟件載體、軟硬件產品的技術資料管理；數據備份載體及相應的文檔管理；信息系統(tǒng)設計方案文檔管理；系統(tǒng)配置參數文檔管理；與信息系統(tǒng)有關的其它文檔管理（包括各種規(guī)章制度、工作日志、設備清單等）；7培養(yǎng)技術助理崗或兼職技術助理崗培養(yǎng)技術助力崗或兼職技術助理崗，具體包括：協(xié)助證券營業(yè)部完成技術助理崗或兼職技術助理崗的招聘工作；對技術助理崗或兼職技術助力崗進行技術培訓，培養(yǎng)其成為合格的證券營業(yè)部技術維護人員。8其他工作營業(yè)部、公司信息技術部部等相關部門安排的其他與技術相關工作，具體包括：接受監(jiān)管部門或公司本部的信息技術系統(tǒng)安全等方面的檢查工作；按照監(jiān)管部門或公司要求，反饋相應的調查材料；學習監(jiān)管部門或公司有關信息技術系統(tǒng)的制度和規(guī)定；根據監(jiān)管部門或公司有關信息技術系統(tǒng)的制度和規(guī)定，制定本營業(yè)部的具體信息技術系統(tǒng)的辦法或流程；結合實際業(yè)務提出本營業(yè)部技術改造需求；為公司信息技術系統(tǒng)的發(fā)展，積極獻言獻策。公司安排的其他工作。