【文章內(nèi)容簡(jiǎn)介】 分析會(huì)議整改通知事項(xiàng)落實(shí)情況；2．監(jiān)事會(huì)監(jiān)督檢查成果整改落實(shí)情況；3．經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計(jì)整改落實(shí)情況； 4．國(guó)資委財(cái)務(wù)決算批復(fù)意見(jiàn)整改情況；5．中央企業(yè)巡視工作反饋意見(jiàn)整改情況。填 寫(xiě) 說(shuō) 明1．“全員業(yè)績(jī)考核工作開(kāi)展情況”：根據(jù)《關(guān)于印發(fā)〈關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)中央企業(yè)全員業(yè)績(jī)考核工作的指導(dǎo)意見(jiàn)〉的通知》（國(guó)資發(fā)綜合〔2009〕300號(hào)）及《關(guān)于印發(fā)〈中央企業(yè)全員業(yè)績(jī)考核情況核查計(jì)分辦法〉的通知》（國(guó)資發(fā)綜合〔2010〕115號(hào)）等有關(guān)規(guī)定，填寫(xiě)企業(yè)全員業(yè)績(jī)考核工作的開(kāi)展情況。2．“主業(yè)和非主業(yè)投資情況”：填寫(xiě)企業(yè)“十二五”規(guī)劃中主業(yè)和非主業(yè)投資安排，本年度企業(yè)主業(yè)和非主業(yè)投資及占比情況等，重要投資項(xiàng)目進(jìn)展和管控情況，對(duì)非主業(yè)投資監(jiān)管政策、決策程序及相關(guān)管理制度及執(zhí)行情況進(jìn)行詳細(xì)介紹。本年度新增主業(yè)和非主業(yè)投資應(yīng)當(dāng)單獨(dú)做出說(shuō)明。3．“戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)布局及發(fā)展情況”：填寫(xiě)公司戰(zhàn)略規(guī)劃中有關(guān)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的內(nèi)容；已有投資或已形成產(chǎn)業(yè)的，簡(jiǎn)要描述投資或產(chǎn)業(yè)方向、規(guī)模、經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)情況等；尚未投資的，簡(jiǎn)要描述戰(zhàn)略規(guī)劃、擬投資金額和預(yù)計(jì)效益情況等。4．“工資總額預(yù)算或工效掛鉤方案執(zhí)行情況”：根據(jù)《關(guān)于印發(fā)〈中央企業(yè)工資總額預(yù)算管理暫行辦法〉的通知》（國(guó)資發(fā)分配〔2010〕72號(hào)）等有關(guān)規(guī)定，填寫(xiě)企業(yè)工資總額預(yù)算及執(zhí)行、調(diào)整情況。未實(shí)行工資總額預(yù)算管理的企業(yè)，填寫(xiě)工效掛鉤方案及實(shí)施情況。5．“并購(gòu)及無(wú)償劃入企業(yè)（資產(chǎn)）情況”：填寫(xiě)本年度以收購(gòu)、兼并、資產(chǎn)置換以及無(wú)償劃入等方式取得其他企業(yè)控制權(quán)的情況，包括溢價(jià)收購(gòu)商譽(yù)，不包括集團(tuán)內(nèi)部企業(yè)之間的購(gòu)并、置換以及無(wú)償劃轉(zhuǎn)行為。說(shuō)明企業(yè)重組進(jìn)展、并購(gòu)整合以及重組后面臨的問(wèn)題和風(fēng)險(xiǎn)等情況。6．“子企業(yè)及股權(quán)處置情況”：填寫(xiě)本年度企業(yè)對(duì)所屬子企業(yè)及對(duì)外參股投資的清理、處置情況，不包括集團(tuán)內(nèi)部企業(yè)之間的子企業(yè)及股權(quán)出售、轉(zhuǎn)讓或無(wú)償劃轉(zhuǎn)行為。7．“賓館酒店業(yè)務(wù)分離重組及整合情況”：根據(jù)《關(guān)于開(kāi)展中央企業(yè)非主業(yè)賓館酒店分離重組工作有關(guān)問(wèn)題的通知》（國(guó)資發(fā)改革〔2010〕6號(hào)）等有關(guān)規(guī)定，填寫(xiě)企業(yè)非主業(yè)賓館酒店分離重組方案及進(jìn)展情況，以及接收劃轉(zhuǎn)賓館酒店業(yè)務(wù)的重組整合方案及進(jìn)展情況。8．“房地產(chǎn)業(yè)務(wù)整合及退出情況”：按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定和國(guó)資委有關(guān)要求，填寫(xiě)企業(yè)房地產(chǎn)業(yè)務(wù)整合、退出或接收重組計(jì)劃方案及進(jìn)展情況。9．“其他國(guó)資委及監(jiān)事會(huì)重點(diǎn)關(guān)注事項(xiàng)”：根據(jù)駐本企業(yè)監(jiān)事會(huì)要求，填寫(xiě)重點(diǎn)關(guān)注的其他事項(xiàng)，如對(duì)外捐贈(zèng)、企業(yè)職工持股、投資情況、股權(quán)激勵(lì)等中長(zhǎng)期激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施情況，年金制度情況，住房制度改革情況等。10．“中央企業(yè)綜合分析會(huì)議整改通知事項(xiàng)落實(shí)情況”：根據(jù)《關(guān)于印發(fā)〈中央企業(yè)綜合分析機(jī)制工作辦法（試行）〉的通知》（國(guó)資發(fā)監(jiān)督〔2011〕119號(hào)）要求，填寫(xiě)中央企業(yè)綜合分析會(huì)議關(guān)于企業(yè)有關(guān)問(wèn)題的具體內(nèi)容、企業(yè)整改的措施以及整改落實(shí)具體情況。11．“國(guó)資委及監(jiān)事會(huì)提示和要求企業(yè)整改事項(xiàng)的落實(shí)情況”：應(yīng)寫(xiě)明整改意見(jiàn)的具體內(nèi)容、整改的措施以及整改落實(shí)的具體情況。其中“監(jiān)事會(huì)監(jiān)督檢查成果整改落實(shí)情況”填寫(xiě)監(jiān)事會(huì)監(jiān)督檢查報(bào)告、集中重點(diǎn)檢查報(bào)告、境外資產(chǎn)檢查報(bào)告、專(zhuān)項(xiàng)檢查報(bào)告等反映的需要企業(yè)自行整改問(wèn)題的整改落實(shí)情況。12．集團(tuán)公司匯總反映集團(tuán)本部和所屬各級(jí)子公司、分公司和事業(yè)單位的情況，子公司匯總填寫(xiě)其本部和下屬企業(yè)的情況。六、境外資產(chǎn)運(yùn)營(yíng)及監(jiān)管情況（一）境外資產(chǎn)的形成及分布情況1．境外資產(chǎn)的形成過(guò)程；2．境外資產(chǎn)的分布狀況。　?。ǘ┚惩馔顿Y及境外資產(chǎn)運(yùn)營(yíng)情況1．境外投資總體情況；2．重要境外子企業(yè)或境外重點(diǎn)投資項(xiàng)目情況；3．境外資產(chǎn)的經(jīng)營(yíng)情況及財(cái)務(wù)效益情況?！　　。ㄈ┢髽I(yè)“走出去”面臨的風(fēng)險(xiǎn)及應(yīng)對(duì)措施　?。ㄋ模┚惩赓Y產(chǎn)監(jiān)管情況　　　填 寫(xiě) 說(shuō) 明1．本部分根據(jù)《中央企業(yè)境外國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理暫行辦法》（國(guó)資委令第26號(hào)）和《中央企業(yè)境外國(guó)有產(chǎn)權(quán)管理暫行辦法》（國(guó)資委令第27號(hào)）等有關(guān)規(guī)定及要求填寫(xiě)。2．“境外資產(chǎn)的分布狀況”：分業(yè)務(wù)板塊、經(jīng)營(yíng)區(qū)域、經(jīng)營(yíng)類(lèi)型等填寫(xiě)境外資產(chǎn)的整體情況及分布情況，其中境外單位整體情況需列明全級(jí)次境外單位戶(hù)數(shù)，與附件六相關(guān)內(nèi)容保持一致。區(qū)域分布按照境外單位所在國(guó)家（或地區(qū)）分類(lèi)說(shuō)明。3．“企業(yè)‘走出去’面臨的風(fēng)險(xiǎn)及應(yīng)對(duì)措施”：填寫(xiě)企業(yè)“走出去”面臨的政治風(fēng)險(xiǎn)、法律風(fēng)險(xiǎn)、運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)、管理風(fēng)險(xiǎn)、勞工問(wèn)題以及重要境外子企業(yè)財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)隱患等，說(shuō)明采取的應(yīng)對(duì)措施和成效。4．“境外資產(chǎn)監(jiān)管情況”：填寫(xiě)企業(yè)境外資產(chǎn)管理制度、管理體系建設(shè)情況，著重說(shuō)明境外投資管理、產(chǎn)權(quán)管理、內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制等的建設(shè)和執(zhí)行情況。5．本部分內(nèi)容僅由集團(tuán)公司總部填寫(xiě)。所屬重要子企業(yè)可根據(jù)派駐本企業(yè)監(jiān)事會(huì)的要求填寫(xiě)。七、違法違紀(jì)違規(guī)事項(xiàng)披露本年度處理違法案件共（ ）件；查處違紀(jì)案件共（ ）件；受到工商、稅務(wù)、質(zhì)檢和環(huán)保等執(zhí)法部門(mén)和行業(yè)監(jiān)督部門(mén)提醒或處罰等事項(xiàng)共（ ）件?？傆?jì)處分（ ）人，其中，涉及（ ）名中層及以上經(jīng)營(yíng)管理人員。有關(guān)簡(jiǎn)要案情及處理情況如下：（一）公司(人員)違反案簡(jiǎn)要說(shuō)明涉案公司名稱(chēng)，涉案人員的姓名、性別、原工作單位及職務(wù)，案情發(fā)生時(shí)間及地點(diǎn)，案情性質(zhì)，涉及金額及案情主要內(nèi)容等，說(shuō)明案情處理進(jìn)展情況及處理結(jié)果等?！?寫(xiě) 說(shuō) 明1．披露企業(yè)及個(gè)人本年度發(fā)生的，與履行企業(yè)崗位職責(zé)相關(guān)的違法違紀(jì)違規(guī)事項(xiàng)。已處理完畢的應(yīng)反映處理結(jié)果，尚未處理完畢的應(yīng)說(shuō)明進(jìn)展情況。2．“違法”指企業(yè)及個(gè)人違反國(guó)家有關(guān)法律規(guī)定，危害法律所保護(hù)的社會(huì)關(guān)系的行為和事項(xiàng)，分為一般違法和犯罪。“違紀(jì)”指企業(yè)及個(gè)人違反黨紀(jì)、財(cái)經(jīng)紀(jì)律等受到處分事項(xiàng)?！斑`規(guī)”指企業(yè)及個(gè)人雖未違法違紀(jì)但違反工商、稅務(wù)、質(zhì)檢和環(huán)保等執(zhí)法部門(mén)和行業(yè)監(jiān)督等規(guī)章制度受到提醒或處罰等事項(xiàng)。3．集團(tuán)公司匯總反映集團(tuán)本部和所屬各級(jí)子公司、分公司和事業(yè)單位的違法違紀(jì)違規(guī)事項(xiàng)，子公司匯總填寫(xiě)其本部和下屬企業(yè)的情況。八、領(lǐng)導(dǎo)班子履職和“三重一大”決策制度執(zhí)行情況（一）企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)班子履職情況1．企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)班子履職情況反映本年度企業(yè)董事會(huì)、黨委（黨組）、經(jīng)理層領(lǐng)導(dǎo)班子履職情況，主要包括政治素質(zhì)、經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)、團(tuán)結(jié)協(xié)作、作風(fēng)形象等情況，重點(diǎn)分析班子建設(shè)中存在的薄弱環(huán)節(jié)，提出下一步的整改措施。2．建設(shè)規(guī)范董事會(huì)中央企業(yè)董事會(huì)履職情況反映董事會(huì)工作機(jī)構(gòu)設(shè)置、制度建設(shè)、日常運(yùn)行、決策科學(xué)性和效果等情況，董事會(huì)與監(jiān)事會(huì)、董事會(huì)與經(jīng)理層工作關(guān)系、相關(guān)制度及執(zhí)行情況，簡(jiǎn)述董事會(huì)運(yùn)作的規(guī)范性和有效性，分析存在的主要問(wèn)題，提出加強(qiáng)和改進(jìn)的建議。（二）“三重一大”決策制度和程序的執(zhí)行情況1．“三重一大”決策制度的建立完善情況；2．“三重一大”決策制度的執(zhí)行落實(shí)情況；3．“三重一大”決策制度的監(jiān)督情況。填 寫(xiě) 說(shuō) 明1．“企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)班子履職情況”：根據(jù)《關(guān)于印發(fā)〈中央企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員管理暫行規(guī)定〉的通知》（中辦發(fā)〔2009〕41號(hào)）、《關(guān)于印發(fā)〈中央企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)班子和領(lǐng)導(dǎo)人員綜合考核評(píng)價(jià)辦法（試行）〉的通知》（中組發(fā)〔2009〕17號(hào)）相關(guān)規(guī)定填寫(xiě)?！罢嗡刭|(zhì)”包括政治方向、社會(huì)責(zé)任、企業(yè)黨建；“經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)”包括業(yè)績(jī)成果、財(cái)務(wù)績(jī)效、科學(xué)管理；“團(tuán)結(jié)協(xié)作”包括發(fā)揚(yáng)民主、整體合力；“作風(fēng)形象”包括誠(chéng)信務(wù)實(shí)、聯(lián)系群眾、廉潔自律。2．“建設(shè)規(guī)范董事會(huì)中央企業(yè)董事會(huì)履職情況”：根據(jù)《關(guān)于印發(fā)〈董事會(huì)試點(diǎn)中央企業(yè)董事會(huì)、董事評(píng)價(jià)辦法（試行）〉的通知》（國(guó)資發(fā)干一〔2008〕159號(hào)）相關(guān)規(guī)定填寫(xiě)。其中，“董事會(huì)工作機(jī)構(gòu)設(shè)置”應(yīng)寫(xiě)明董事會(huì)各委員會(huì)設(shè)置情況。雙層董事會(huì)中央企業(yè)等具體情況與駐本企業(yè)監(jiān)事會(huì)溝通后按其要求填寫(xiě)。此項(xiàng)內(nèi)容僅由建設(shè)規(guī)范董事會(huì)中央企業(yè)集團(tuán)公司填寫(xiě)。3．“三重一大”：指重大事項(xiàng)決策、重要干部任免、重要項(xiàng)目安排、大額度資金使用。4．“‘三重一大’決策制度和程序的執(zhí)行情況”：根據(jù)《對(duì)央企執(zhí)行“三重一大”集體決策制度情況進(jìn)行督查的通知》（國(guó)資廳發(fā)紀(jì)檢〔2008〕62號(hào)）、《關(guān)于進(jìn)一步推進(jìn)國(guó)有企業(yè)貫徹落實(shí)“三重一大”決策制度的意見(jiàn)》（國(guó)資黨委紀(jì)檢〔2010〕177號(hào)）相關(guān)規(guī)定填寫(xiě)。5．“‘三重一大’決策制度的建立完善情況”：包括“三重一大”決策制度規(guī)定的決策范圍、事項(xiàng)和權(quán)限（包括資金額度）界定是否恰當(dāng)和清楚；決策程序是否規(guī)范，各參與決策的主體是否進(jìn)入程序，決策方式是否明確；決策責(zé)任是否落實(shí)到人；“三重一大”決策制度是否便于操作，是否存在重大遺漏等情況。重點(diǎn)填寫(xiě)本年度“三重一大”決策制度完善情況，如回避制度、決策考核評(píng)價(jià)制度、后評(píng)估制度、決策失誤糾錯(cuò)改正機(jī)制、責(zé)任追究制度建立完善情況。6．“‘三重一大’決策制度的執(zhí)行落實(shí)情況”：填寫(xiě)決策前是否按規(guī)定進(jìn)行相應(yīng)醞釀、討論、論證、可研和方案比較；決策時(shí)是否充分發(fā)揚(yáng)民主，按規(guī)定程序和方式形成決策；決策過(guò)程有無(wú)記錄，記錄是否完整；決策有無(wú)重大失誤，有無(wú)決策后評(píng)價(jià)制度及糾錯(cuò)機(jī)制；執(zhí)行“三重一大”決策制度是否一貫堅(jiān)持，并規(guī)范操作等情況。7．“‘三重一大’決策制度的監(jiān)督情況”：填寫(xiě)“三重一大”決策制度有無(wú)相關(guān)的監(jiān)督規(guī)定；監(jiān)督過(guò)程是否能保證有效制約；監(jiān)督結(jié)果是否能落實(shí)責(zé)任追究等情況。8．本部分內(nèi)容僅由集團(tuán)公司總部填寫(xiě)。整體上市中央企業(yè)具體情況與駐本企業(yè)監(jiān)事會(huì)溝通后按其要求填寫(xiě)?！?37 —二 二二附件內(nèi)容及填報(bào)要求二 二— 58 —附件一：企業(yè)財(cái)務(wù)快報(bào)2011年12月 金額單位：萬(wàn)元項(xiàng)目行次本年累計(jì)上年同期比上年同期增減（%）1 其中：主營(yíng)業(yè)務(wù)收入23 其中：主營(yíng)業(yè)務(wù)成本4