全面風險管理制度全(編輯修改稿)
2025-05-09 12:00 本頁面
【文章內(nèi)容簡介】 會和投資決策委員會的會議籌備，以及相關(guān)會議資料的管理等。（六）合規(guī)風險。為加強公司內(nèi)部合規(guī)管理，公司設(shè)立合規(guī)風控部、合規(guī)負責人。公司應(yīng)遵守法律法規(guī)和自律規(guī)則，制定和執(zhí)行合規(guī)管理制度，對本公司經(jīng)營管理和執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)性進行審查、監(jiān)督和檢查。第十四條 公司的風險管理流程應(yīng)包含風險識別、風險評估、風險分析、風險控制和風險報告五個步驟，使之成為制定風險管理戰(zhàn)略及防范措施的重要基礎(chǔ)。第十五條 風險識別指對經(jīng)營活動中存在的內(nèi)部及外部風險的來源進行辨別。第十六條 風險評估是對風險的嚴重程度及發(fā)生概率進行科學合理的量化評判。第十七條 風險分析主要對風險的驅(qū)動因素進行歸因分析，并評估其影響，提出避險建議和措施。第十八條 風險控制是對業(yè)務(wù)流程的各個環(huán)節(jié)制定風險防范和處理措施。第十九條 風險報告是指業(yè)務(wù)團隊、合規(guī)風控部根據(jù)職責范圍和報告體系定期或不定期向主管領(lǐng)導和集團提交的與風險評估分析相關(guān)的報告。第五章 戰(zhàn)略風險的控制第二十條 公司應(yīng)根據(jù)發(fā)展目標及經(jīng)營環(huán)境情況，定期制定和調(diào)整公司的戰(zhàn)略發(fā)展規(guī)劃。第二十一條 為更好的實現(xiàn)公司的發(fā)展戰(zhàn)略規(guī)劃，子公司在制定發(fā)展戰(zhàn)略規(guī)劃的規(guī)程中，對于已開展的業(yè)務(wù)，在擬定發(fā)展規(guī)劃之后需報母公司備案；對于擬新增的業(yè)務(wù)類型，需報母公司審批。母公司將以子公司草擬的發(fā)展戰(zhàn)略規(guī)劃為依據(jù)制定子公司的業(yè)績考核標準。第二十二條 公司應(yīng)根據(jù)國內(nèi)外政策變化的情況，適時對公司的業(yè)務(wù)及投資項目的潛在風險進行評估，避免各產(chǎn)業(yè)政策、行業(yè)規(guī)劃，稅收政策等發(fā)生變化，導致項目公司偏離最初投資方案，造成無法退出或虧損退出。第六章 業(yè)務(wù)投資風險的控制第一節(jié) 合規(guī)風險控制第二十三條 公司在開展業(yè)務(wù)時，應(yīng)對項目的合法、合規(guī)性進行全面和重點分析和檢查，控制業(yè)務(wù)的合規(guī)性風險，采取必要的措施進行事前、事中及事后控制。第二十四條 對于規(guī)模在500萬（含）以內(nèi)的項目，子公司在完成合規(guī)性審查之后，提交母公司合規(guī)風控部進行備案；對于規(guī)模在500萬以上的項目，子公司在完成合規(guī)性審查之后，需提交母公司風控部再次進行合規(guī)性審核。第二節(jié)市場風險的控制第二十五條 市場風險的控制措施主要體現(xiàn)在投資立項環(huán)節(jié)上。子公司業(yè)務(wù)團隊應(yīng)根據(jù)各業(yè)務(wù)的特點，制定相應(yīng)的業(yè)務(wù)立項標準，立項標準應(yīng)該參照國家產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)劃，并符合公司關(guān)于投資范圍的相關(guān)規(guī)定。第二十六條業(yè)務(wù)團隊應(yīng)當根據(jù)立項標準和投資范圍，對備選企業(yè)進行篩選形成項目池。項目人員應(yīng)當在廣泛收集項目方提供的商業(yè)計劃書及其他相關(guān)信息材料的基礎(chǔ)上，對入選項目池的項目進行初步評估和風險收益分析。符合立項條件的，根據(jù)規(guī)定申請立項審批。第三節(jié)法律風險的控制第二十七條公司合規(guī)風控部應(yīng)當對簽定的合同、協(xié)議等法律文書進行審核，防范法律風險。第二十八條在項目運作過程中，合規(guī)風控部提供法律方面的專業(yè)支持。必要時，可申請引入外部中介機構(gòu)提供法律服務(wù)，防范法律風險。第四節(jié)操作風險的控制第二十九條公司應(yīng)制定專門的項目管理和投資決策制度，明確項目投資的業(yè)務(wù)流程和具體要求。第三十條為維護公司的權(quán)益，公司的項目范圍應(yīng)當符合以下規(guī)定：（
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