產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)評(píng)定辦法[試行](編輯修改稿)
2025-05-09 00:58 本頁(yè)面
【文章內(nèi)容簡(jiǎn)介】 以上至三倍(不含)以下杠桿。債券基金分級(jí)B份額R5高風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)品結(jié)構(gòu)復(fù)雜，過往業(yè)績(jī)及凈值的歷史波動(dòng)率很高，投資標(biāo)的流動(dòng)性差，估值政策不清晰，三倍（含）以上杠桿。可轉(zhuǎn)債基金分級(jí)B份額、股票分級(jí)基金B(yǎng)份額、大宗商品基金、期貨及其他衍生品類基金第三章 產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)評(píng)定流程第六條 產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)評(píng)定流程原則上與公司產(chǎn)品設(shè)立審批流程（參見公司《私募證券投資基金產(chǎn)品設(shè)立流程管理辦法》）一致，公司各授權(quán)崗位在審核產(chǎn)品設(shè)立要素時(shí)，也附帶審查產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)評(píng)級(jí)的適當(dāng)性。第七條 產(chǎn)品經(jīng)理在進(jìn)行相關(guān)盡職調(diào)查基礎(chǔ)上決定開發(fā)設(shè)計(jì)產(chǎn)品，明確產(chǎn)品要素，同時(shí)根據(jù)本辦法第二章規(guī)定的《產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)評(píng)定細(xì)則》，初次評(píng)估標(biāo)的產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，并在《產(chǎn)品要素表》里明確說明產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，詳細(xì)闡述產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)評(píng)級(jí)的參考因素和參考類型，說明產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)評(píng)定的依據(jù)。產(chǎn)品經(jīng)理將上述《產(chǎn)品要素表》、《項(xiàng)目決策流程單》及其他產(chǎn)品資料提交投資經(jīng)理。第八條 根據(jù)產(chǎn)品經(jīng)理提交的《項(xiàng)目決策流程單》、《產(chǎn)品要素表》及產(chǎn)品其他資料，除了對(duì)產(chǎn)品立項(xiàng)與否發(fā)表書面意見，投資經(jīng)理也需要在《項(xiàng)目決策流程單》上對(duì)產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)評(píng)級(jí)的適當(dāng)性發(fā)表書面意見，產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)評(píng)級(jí)經(jīng)投資經(jīng)理反饋意見的產(chǎn)品，產(chǎn)品經(jīng)理應(yīng)根據(jù)反饋意見作出修訂后重新提交投資經(jīng)理審查。第九條 經(jīng)投資經(jīng)理審查之后，產(chǎn)品經(jīng)理將《產(chǎn)品要素表》、《項(xiàng)目決策流程單》及
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