【文章內(nèi)容簡介】 －8分；　否－0分)符合性(48分)? 安全生產(chǎn)責任制內(nèi)容是否明確、具體、可操作、可考核？（分數(shù)　選擇一個答案）1－是（10分）2－部分（5分）3－否（0分）? 最高管理者是否參與下列安全生產(chǎn)活動：(分數(shù)　是－；　最高分－)? 制定安全生產(chǎn)目標；? 確保實現(xiàn)目標所需資源；? 在日常會議討論有關的的安全生產(chǎn)問題；? 與員工一起討論安全生產(chǎn)問題；? 風險評估；? 標準化系統(tǒng)評價；? 安全培訓；? 認可安全表現(xiàn)；? 安全檢查；? 事件、事故調(diào)查；? 糾正行動的回顧。? 是否每年對安全生產(chǎn)責任制進行回顧與更新？（分數(shù)　選擇一個答案）1－是（）2－部分（5分）3－否（0分）績效(64分)? 安全生產(chǎn)責任制是否簡單適用并滿足安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求？（分數(shù)　選擇一個答案）1－是（24分）2－部分（12分）3－否（0分）? 負責人參與安全生產(chǎn)活動的效果？（分數(shù)　選擇一個答案）1－最佳（20分）2－較好（16分）3－中等（10分）4－一般（8分）5－最低（0分）10 / 71? 各類人員履行安全生產(chǎn)責任制的效果？（分數(shù)　選擇一個答案）1－最佳（20分）2－較好（16分）3－中等（10分）4－一般（8分）5－最低（0分） 文件與資料控制（120 分）策劃（12分）? 是否有文件與資料的識別控制制度？(分數(shù)　是－6分；　否－0分)是? 是否有安全記錄控制制度？(分數(shù)　是－6分；　否－0分)執(zhí)行(24 分)? 是否依據(jù)安全生產(chǎn)管理需求建立了標準化系統(tǒng)文件？(分數(shù)　是－2分；　否－0分)? 是否每年評審標準化系統(tǒng)文件？(分數(shù)　是－2分；　否－0分)? 出現(xiàn)變化時是否及時修訂或廢除標準化系統(tǒng)文件？(分數(shù)　是－2分；　否－0分)? 標準化系統(tǒng)文件是否分發(fā)到相應的員工？(分數(shù)　是－2分；　否－0分)? 下列安全生產(chǎn)記錄是否得到有效保留：(分數(shù)　是－1分；　最高分－16分)? 事故、事件記錄；? 風險評價記錄；? 培訓記錄；? 標準化系統(tǒng)評價報告；? 事故調(diào)查報告；? 檢查記錄；? 職業(yè)衛(wèi)生檢查與健康監(jiān)護記錄；? 安全活動記錄；? 檢驗監(jiān)測記錄；? 任務觀察記錄；? 許可文件；? 應急演習信息；? 糾正與預防行動記錄；? 承包商信息；? 維護和校驗記錄；? 技術資料圖紙。符合性(36分)? 是否制定了下列安全生產(chǎn)規(guī)章制度：(分數(shù)　是－；　最高分－15分)11 / 71? 安全生產(chǎn)檢查制度；? 安全教育培訓制度；? 重大危險源監(jiān)控制度；? 重大隱患整改制度；? 職業(yè)危害預防制度；? 特殊工種管理制度；? 事故和事件管理制度；? 設備和設施安全管理制度；? 安全生產(chǎn)檔案管理制度；? 安全生產(chǎn)獎懲制度。? 標準化系統(tǒng)文件制定、評審與修訂過程是否有員工參與？（分數(shù)　選擇一個答案）1－是（8分）2－部分（4分）3－否（0分）? 文件與資料控制制度的執(zhí)行情況如何？（分數(shù)　選擇一個答案）1－好（6分）2－一般（4分）3－差（0分）? 記錄控制制度的執(zhí)行情況如何？（分數(shù)　選擇一個答案）1－好（7分）2－一般（4分）3－差（0分）績效(48分)? 文件管理的效力與效率，包括：(分數(shù)　是－16分；　最高分－48分)? 文件需求響應及時；? 文件產(chǎn)生的流程暢通；? 文件的分發(fā)充分。 外部聯(lián)系與內(nèi)部溝通（80 分）策劃（8 分）? 是否已指定人員與外部溝通，協(xié)調(diào)安全生產(chǎn)事項？(分數(shù)　是－4分；　否－0分)? 是否有內(nèi)部溝通制度與外部聯(lián)系制度？(分數(shù)　是－4分；　否－0分)執(zhí)行(16 分)? 是否已識別外部聯(lián)系對象？(分數(shù)　是－2分；　否－0分)? 是否就下述安全生產(chǎn)事項進行溝通： (分數(shù)　是－2分；　最高分－6分)? 外部關注的安全生產(chǎn)事項；12 / 71? 外部團體或個人的抱怨；? 直接的社會要求。? 是否保存外部所有的安全投訴記錄？(分數(shù)　是－2分；　否－0分)? 主要負責人是否在合理的時間范圍內(nèi)召開了會議、討論安全生產(chǎn)事項并保存會議記錄？(分數(shù)　是－2分；　否－0分)? 合理化建議箱或建議表格是否放置于醒目位置并方便獲取？(分數(shù)　是－2分；　否－0分)? 是否及時向外界披露重大安全生產(chǎn)事項？(分數(shù)　是－2分；　否－0分)符合性(24 分)? 外部聯(lián)系與內(nèi)部溝通制度的執(zhí)行程度？ （分數(shù)　選擇一個答案） 1－好（8分） 2－一般（4分） 3－差（0分）? 確保所有安全投訴已報告并進行了調(diào)查的比例？（分數(shù)　選擇一個答案）1－90%－100%（8分）2－60%－90%（4分）3－60%以下（0分）? 所有員工都熟悉合理化建議制度的詳細內(nèi)容，了解建議的渠道、格式、接受的比例？（分數(shù)　選擇一個答案）1－90%－100%（8分）2－60%－90%（4分）3－60%以下（0分）績效(32分)? 合理化建議的有效性，包括：(分數(shù)　是－6分；　最高分－18分)? 以公平的方式評審提出的各項建議；? 員工對建議機制的信心；? 有效地發(fā)現(xiàn)并處理問題。? 外部聯(lián)系與內(nèi)部溝通制度的效力，包括：(分數(shù)　是－；　最高分－14分)? 理解溝通的目的；? 理解溝通的內(nèi)容并作出積極反應；? 掌握抱怨程序；? 對抱怨信息反饋的滿意度。 承包商的選擇與管理（80 分）策劃（8 分）? 是否有承包商選擇、評價與管理制度？(分數(shù)　是－4分；　否－0分)? 是否已指定與承包商協(xié)調(diào)或聯(lián)系的人員？13 / 71 (分數(shù)　是－4分；　否－0分)執(zhí)行(16 分)? 是否已識別承包商可能帶來的風險？ (分數(shù)　是－4分；　否－0分)? 備選承包商是否能夠提供下列信息：(分數(shù)　是－1分；　最高分－4分)? 許可；? 制度；? 能力；? 安全績效。? 合同是否明確雙方的安全生產(chǎn)責任與義務？ (分數(shù)　是－4分；　否－0分)? 是否對承包商作業(yè)現(xiàn)場進行檢查，以識別及糾正可能的風險？ (分數(shù)　是－4分；　否－0分)符合性(24 分)? 承包商的選擇是否遵循下列標準：(分數(shù)　是－2分；　最高分－6分)? 既往的安全表現(xiàn)；? 遵守法律法規(guī)與其他要求的能力；? 滿足企業(yè)的安全生產(chǎn)要求的能力。? 所有承包商的選擇是否遵循有關要求？（分數(shù)　選擇一個答案）1－是（4分）2－部分（2分）3－否（0分）? 對承包商檢查的執(zhí)行情況？（分數(shù)　選擇一個答案）1－好（6分）2－一般（3分）3－差（0分）? 協(xié)調(diào)或聯(lián)系人員與承包商溝通的情況？（分數(shù)　選擇一個答案）1－好（4分）2－一般（2分）3－差（0分）? 對承包商安全表現(xiàn)進行評估的比例？（分數(shù)　選擇一個答案）1－90%－100%（4分）2－60%－90%（2分） 3－60%以下（0分）績效(32 分)? 選擇的承包商提供服務的能力？（分數(shù)　選擇一個答案）1－最佳（12分）14 / 712－較好（8分）3－中等（5分）4－一般（2分）5－最低（0分）? 是否因承包商的原因?qū)е率鹿?、事件的發(fā)生？(分數(shù)　是－0分；　否－8分)? 承包商在合同期內(nèi)的安全生產(chǎn)表現(xiàn)？（分數(shù)　選擇一個答案）1－最佳（12分）2－較好（8分）3－中等（5分）4－一般（2分）5－最低（0分） 安全投入（80 分）策劃（8 分）? 是否制定了確保安全生產(chǎn)費用投入并有效管理的制度？(分數(shù)　是－3分；　否－0分)? 安全生產(chǎn)經(jīng)費使用管理制度是否包括：(分數(shù)　是－1分；　最高分－5分)? 按照規(guī)定足額提取經(jīng)費；? ?？顚Ｓ?；? 專門賬戶管理；? 安全措施計劃的編制要求；? 責任部門、人員及其職責。執(zhí)行(16分)? 是否依據(jù)風險評價的結(jié)果為以下幾個方面投入了安全費用：(分數(shù)　是－2分；　最高分－14分)? 安全工程；? 安全管理；? 安全設備設施；? 勞動防護用品；? 安全標志；? 安全獎勵；? 安全教育培訓；? 在確定安全經(jīng)費投入時是否進行了充分論證？(分數(shù)　是－2分；　否－0分)符合性(24分)? 安全措施計劃費用落實到位的比例？（分數(shù)　選擇一個答案）1－90%－100%（24分）2－60%－90%（18分）3－60%－40%（12分）4－40%－20%(8分)15 / 715－20%以下（0分）績效(32分)? 安全投入費用是否足額提??？(分數(shù)　是－7分；　否－0分)? 安全投入的有效性，包括：(分數(shù)　是－5分；　最高分－25分)? 尾礦壩壩體穩(wěn)定；? 排洪設施滿足要求；? 相關方滿意；? 相關人員能力得到提升；? 安全標志清晰齊全。 工傷保險（40 分）策劃（4分）? 是否建立了職工工傷保險保障制度？(分數(shù)　是－4分；　否－0分) 執(zhí)行(8分)? 是否為員工繳納足額的工傷保險費？(分數(shù)　是－8分；　否－0分)符合性(12分)? 工傷保險是否覆蓋所有員工的比例？（分數(shù)　選擇一個答案）1－90%－100%（12分）2－60%－90%（8分）3－60%以下（0分）績效(16分)? 所有工傷員工都能得到醫(yī)療救治和經(jīng)濟補償?shù)谋壤浚ǚ謹?shù)　選擇一個答案）1－90%－100%（16分）2－60%－90%（10分）3－60%－40%（6分）4－40%－20%(2分)5－20%以下（0分）16 / 712. 危險源辨識與風險評價（480 分） 辨識與評價要求(100 分)策劃（10分）? 是否建立了危險源辨識與風險評價管理制度？(分數(shù)　是－4分；　否－0分)? 制度是否明確風險評價的方法、流程及風險層次控制原則？(分數(shù)　是－3分；　否－0分)? 制度是否明確了持續(xù)風險評價的要求？(分數(shù)　是－3分；　否－0分)執(zhí)行(20分)? 是否進行危險源辨識和風險評價，以確定重大的風險？(分數(shù)　是－5分；　否－0分)? 是否已通過初始、基于問題及持續(xù)的風險評價，實現(xiàn)對風險評價的動態(tài)、閉環(huán)的管理？(分數(shù)　是－5分；　否－0分)? 是否定期并及時對危險源辨識與風險評價進行回顧？(分數(shù)　是－5分；　否－0分)? 風險評價的結(jié)果是否已文件化？(分數(shù)　是－5分；　否－0分)符合性(30分)? 是否全體員工均已參與了危險源辨識與風險評價過程？（分數(shù)　選擇一個答案）1－是（5分）2－部分（3分）3－否（0分）? 危險源辨識與風險評價的范圍是否涵蓋所有的過程、活動、場所及周邊環(huán)境？（分數(shù)　選擇一個答案）1－是（5分）2－部分（3分）3－否（0分）? 危險源辨識與風險評價過程是否考慮了生產(chǎn)場所以外的活動、裝置及相關方的活動？（分數(shù)　選擇一個答案）1－是（5分）2－部分（3分）3－否（0分）? 是否要求認定并評估工作或活動的次生風險？（分數(shù)　選擇一個答案）1－是（5分）2－部分（3分）3－否（0分）? 是否有要求考慮正常和非正常的情況以及潛在的事故和緊急情況？（分數(shù)　選擇一個答案）1－是（5分）17 / 712－部分（3分）3－否（0分）? 是否要求考慮內(nèi)部和外部的變化？（分數(shù)　選擇一個答案）1－是（5分）2－部分（3分）3－否（0分）績效(40分)? 危險源辨識與風險評價制度規(guī)定的職責是否明確？(分數(shù)　是－7分；　否－0分)? 制度規(guī)定的風險評價流程是否清楚？(分數(shù)　是－7分；　否－0分)? 風險評價方法是否合理？(分數(shù)　是－7分；　否－0分)? 風險控制措施是否符合相關原則？(分數(shù)　是－7分；　否－0分)? 持續(xù)風險評價的有效性？(分數(shù)　是－7分；　否－0分)? 員工對風險評價過程的認可程度？（分數(shù)　選擇一個答案）1－最佳（5分）2－較好（3分）3－最低（0分） 尾礦庫風險評價（220）策劃（22 分）? 是否制定了下列風險評價的計劃：(分數(shù)　是－；　最高分－)? 暴雨風險；? 山體泥石流風險；? 喀斯特地貌導致的風險；? 地震風險；? 外來尾礦、廢水風險；? 庫區(qū)周圍作業(yè)風險；? 庫內(nèi)采、選尾礦風險；? 運行工藝導致的風險；? 尾礦設施導致的風險；? 法律、法規(guī)、標準需求；? 相關方的觀點。? 是否針對上述計劃配備了相應的資源？（分數(shù)　選擇一個答案）1－是（）2－部分（）3－否（0分）18 / 71執(zhí)行(44 分)? 是否已對生產(chǎn)流程進行了辨識，并建立了關鍵流程及其關鍵設備設施清單？(分數(shù)　是－8分；　否－0分)? 是否對識別的關鍵流程及其關鍵設備設施進行風險評價，分析與之相關的安全及故障模型，并根據(jù)分析結(jié)果制定針對性措施？(分數(shù)　是－8分；　否－0分)? 是否進行了風險評價的計劃列舉的主要風險的評價？（分數(shù)　選擇一個答案）1－全部（18分）2－大部分（10分）3－小部分（5分）4－否（0分）? 初始風險評價結(jié)果是否已經(jīng)文件化？(分數(shù)　是－10分；　否－0分)符合性(66分)? 對尾礦庫建設過程進行風險評價的比例？（分數(shù)　選擇一個答案）1－90%－100%（12分）2－60%－90%（8分）3－40%－60%（4分）4－40%以下（0分）? 暴雨風險