【文章內(nèi)容簡介】 －8分；　否－0分)符合性(48分)? 安全生產(chǎn)責(zé)任制內(nèi)容是否明確、具體、可操作、可考核？（分?jǐn)?shù)　選擇一個(gè)答案）1－是（10分）2－部分（5分）3－否（0分）? 最高管理者是否參與下列安全生產(chǎn)活動(dòng)：(分?jǐn)?shù)　是－；　最高分－)? 制定安全生產(chǎn)目標(biāo)；? 確保實(shí)現(xiàn)目標(biāo)所需資源；? 在日常會(huì)議討論有關(guān)的的安全生產(chǎn)問題；? 與員工一起討論安全生產(chǎn)問題；? 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估；? 標(biāo)準(zhǔn)化系統(tǒng)評(píng)價(jià)；? 安全培訓(xùn)；? 認(rèn)可安全表現(xiàn)；? 安全檢查；? 事件、事故調(diào)查；? 糾正行動(dòng)的回顧。? 是否每年對安全生產(chǎn)責(zé)任制進(jìn)行回顧與更新？（分?jǐn)?shù)　選擇一個(gè)答案）1－是（）2－部分（5分）3－否（0分）績效(64分)? 安全生產(chǎn)責(zé)任制是否簡單適用并滿足安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求？（分?jǐn)?shù)　選擇一個(gè)答案）1－是（24分）2－部分（12分）3－否（0分）? 負(fù)責(zé)人參與安全生產(chǎn)活動(dòng)的效果？（分?jǐn)?shù)　選擇一個(gè)答案）1－最佳（20分）2－較好（16分）3－中等（10分）4－一般（8分）5－最低（0分）10 / 71? 各類人員履行安全生產(chǎn)責(zé)任制的效果？（分?jǐn)?shù)　選擇一個(gè)答案）1－最佳（20分）2－較好（16分）3－中等（10分）4－一般（8分）5－最低（0分） 文件與資料控制（120 分）策劃（12分）? 是否有文件與資料的識(shí)別控制制度？(分?jǐn)?shù)　是－6分；　否－0分)是? 是否有安全記錄控制制度？(分?jǐn)?shù)　是－6分；　否－0分)執(zhí)行(24 分)? 是否依據(jù)安全生產(chǎn)管理需求建立了標(biāo)準(zhǔn)化系統(tǒng)文件？(分?jǐn)?shù)　是－2分；　否－0分)? 是否每年評(píng)審標(biāo)準(zhǔn)化系統(tǒng)文件？(分?jǐn)?shù)　是－2分；　否－0分)? 出現(xiàn)變化時(shí)是否及時(shí)修訂或廢除標(biāo)準(zhǔn)化系統(tǒng)文件？(分?jǐn)?shù)　是－2分；　否－0分)? 標(biāo)準(zhǔn)化系統(tǒng)文件是否分發(fā)到相應(yīng)的員工？(分?jǐn)?shù)　是－2分；　否－0分)? 下列安全生產(chǎn)記錄是否得到有效保留：(分?jǐn)?shù)　是－1分；　最高分－16分)? 事故、事件記錄；? 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)記錄；? 培訓(xùn)記錄；? 標(biāo)準(zhǔn)化系統(tǒng)評(píng)價(jià)報(bào)告；? 事故調(diào)查報(bào)告；? 檢查記錄；? 職業(yè)衛(wèi)生檢查與健康監(jiān)護(hù)記錄；? 安全活動(dòng)記錄；? 檢驗(yàn)監(jiān)測記錄；? 任務(wù)觀察記錄；? 許可文件；? 應(yīng)急演習(xí)信息；? 糾正與預(yù)防行動(dòng)記錄；? 承包商信息；? 維護(hù)和校驗(yàn)記錄；? 技術(shù)資料圖紙。符合性(36分)? 是否制定了下列安全生產(chǎn)規(guī)章制度：(分?jǐn)?shù)　是－；　最高分－15分)11 / 71? 安全生產(chǎn)檢查制度；? 安全教育培訓(xùn)制度；? 重大危險(xiǎn)源監(jiān)控制度；? 重大隱患整改制度；? 職業(yè)危害預(yù)防制度；? 特殊工種管理制度；? 事故和事件管理制度；? 設(shè)備和設(shè)施安全管理制度；? 安全生產(chǎn)檔案管理制度；? 安全生產(chǎn)獎(jiǎng)懲制度。? 標(biāo)準(zhǔn)化系統(tǒng)文件制定、評(píng)審與修訂過程是否有員工參與？（分?jǐn)?shù)　選擇一個(gè)答案）1－是（8分）2－部分（4分）3－否（0分）? 文件與資料控制制度的執(zhí)行情況如何？（分?jǐn)?shù)　選擇一個(gè)答案）1－好（6分）2－一般（4分）3－差（0分）? 記錄控制制度的執(zhí)行情況如何？（分?jǐn)?shù)　選擇一個(gè)答案）1－好（7分）2－一般（4分）3－差（0分）績效(48分)? 文件管理的效力與效率，包括：(分?jǐn)?shù)　是－16分；　最高分－48分)? 文件需求響應(yīng)及時(shí)；? 文件產(chǎn)生的流程暢通；? 文件的分發(fā)充分。 外部聯(lián)系與內(nèi)部溝通（80 分）策劃（8 分）? 是否已指定人員與外部溝通，協(xié)調(diào)安全生產(chǎn)事項(xiàng)？(分?jǐn)?shù)　是－4分；　否－0分)? 是否有內(nèi)部溝通制度與外部聯(lián)系制度？(分?jǐn)?shù)　是－4分；　否－0分)執(zhí)行(16 分)? 是否已識(shí)別外部聯(lián)系對象？(分?jǐn)?shù)　是－2分；　否－0分)? 是否就下述安全生產(chǎn)事項(xiàng)進(jìn)行溝通： (分?jǐn)?shù)　是－2分；　最高分－6分)? 外部關(guān)注的安全生產(chǎn)事項(xiàng)；12 / 71? 外部團(tuán)體或個(gè)人的抱怨；? 直接的社會(huì)要求。? 是否保存外部所有的安全投訴記錄？(分?jǐn)?shù)　是－2分；　否－0分)? 主要負(fù)責(zé)人是否在合理的時(shí)間范圍內(nèi)召開了會(huì)議、討論安全生產(chǎn)事項(xiàng)并保存會(huì)議記錄？(分?jǐn)?shù)　是－2分；　否－0分)? 合理化建議箱或建議表格是否放置于醒目位置并方便獲取？(分?jǐn)?shù)　是－2分；　否－0分)? 是否及時(shí)向外界披露重大安全生產(chǎn)事項(xiàng)？(分?jǐn)?shù)　是－2分；　否－0分)符合性(24 分)? 外部聯(lián)系與內(nèi)部溝通制度的執(zhí)行程度？ （分?jǐn)?shù)　選擇一個(gè)答案） 1－好（8分） 2－一般（4分） 3－差（0分）? 確保所有安全投訴已報(bào)告并進(jìn)行了調(diào)查的比例？（分?jǐn)?shù)　選擇一個(gè)答案）1－90%－100%（8分）2－60%－90%（4分）3－60%以下（0分）? 所有員工都熟悉合理化建議制度的詳細(xì)內(nèi)容，了解建議的渠道、格式、接受的比例？（分?jǐn)?shù)　選擇一個(gè)答案）1－90%－100%（8分）2－60%－90%（4分）3－60%以下（0分）績效(32分)? 合理化建議的有效性，包括：(分?jǐn)?shù)　是－6分；　最高分－18分)? 以公平的方式評(píng)審提出的各項(xiàng)建議；? 員工對建議機(jī)制的信心；? 有效地發(fā)現(xiàn)并處理問題。? 外部聯(lián)系與內(nèi)部溝通制度的效力，包括：(分?jǐn)?shù)　是－；　最高分－14分)? 理解溝通的目的；? 理解溝通的內(nèi)容并作出積極反應(yīng)；? 掌握抱怨程序；? 對抱怨信息反饋的滿意度。 承包商的選擇與管理（80 分）策劃（8 分）? 是否有承包商選擇、評(píng)價(jià)與管理制度？(分?jǐn)?shù)　是－4分；　否－0分)? 是否已指定與承包商協(xié)調(diào)或聯(lián)系的人員？13 / 71 (分?jǐn)?shù)　是－4分；　否－0分)執(zhí)行(16 分)? 是否已識(shí)別承包商可能帶來的風(fēng)險(xiǎn)？ (分?jǐn)?shù)　是－4分；　否－0分)? 備選承包商是否能夠提供下列信息：(分?jǐn)?shù)　是－1分；　最高分－4分)? 許可；? 制度；? 能力；? 安全績效。? 合同是否明確雙方的安全生產(chǎn)責(zé)任與義務(wù)？ (分?jǐn)?shù)　是－4分；　否－0分)? 是否對承包商作業(yè)現(xiàn)場進(jìn)行檢查，以識(shí)別及糾正可能的風(fēng)險(xiǎn)？ (分?jǐn)?shù)　是－4分；　否－0分)符合性(24 分)? 承包商的選擇是否遵循下列標(biāo)準(zhǔn)：(分?jǐn)?shù)　是－2分；　最高分－6分)? 既往的安全表現(xiàn)；? 遵守法律法規(guī)與其他要求的能力；? 滿足企業(yè)的安全生產(chǎn)要求的能力。? 所有承包商的選擇是否遵循有關(guān)要求？（分?jǐn)?shù)　選擇一個(gè)答案）1－是（4分）2－部分（2分）3－否（0分）? 對承包商檢查的執(zhí)行情況？（分?jǐn)?shù)　選擇一個(gè)答案）1－好（6分）2－一般（3分）3－差（0分）? 協(xié)調(diào)或聯(lián)系人員與承包商溝通的情況？（分?jǐn)?shù)　選擇一個(gè)答案）1－好（4分）2－一般（2分）3－差（0分）? 對承包商安全表現(xiàn)進(jìn)行評(píng)估的比例？（分?jǐn)?shù)　選擇一個(gè)答案）1－90%－100%（4分）2－60%－90%（2分） 3－60%以下（0分）績效(32 分)? 選擇的承包商提供服務(wù)的能力？（分?jǐn)?shù)　選擇一個(gè)答案）1－最佳（12分）14 / 712－較好（8分）3－中等（5分）4－一般（2分）5－最低（0分）? 是否因承包商的原因?qū)е率鹿省⑹录陌l(fā)生？(分?jǐn)?shù)　是－0分；　否－8分)? 承包商在合同期內(nèi)的安全生產(chǎn)表現(xiàn)？（分?jǐn)?shù)　選擇一個(gè)答案）1－最佳（12分）2－較好（8分）3－中等（5分）4－一般（2分）5－最低（0分） 安全投入（80 分）策劃（8 分）? 是否制定了確保安全生產(chǎn)費(fèi)用投入并有效管理的制度？(分?jǐn)?shù)　是－3分；　否－0分)? 安全生產(chǎn)經(jīng)費(fèi)使用管理制度是否包括：(分?jǐn)?shù)　是－1分；　最高分－5分)? 按照規(guī)定足額提取經(jīng)費(fèi)；? ?？顚Ｓ?；? 專門賬戶管理；? 安全措施計(jì)劃的編制要求；? 責(zé)任部門、人員及其職責(zé)。執(zhí)行(16分)? 是否依據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的結(jié)果為以下幾個(gè)方面投入了安全費(fèi)用：(分?jǐn)?shù)　是－2分；　最高分－14分)? 安全工程；? 安全管理；? 安全設(shè)備設(shè)施；? 勞動(dòng)防護(hù)用品；? 安全標(biāo)志；? 安全獎(jiǎng)勵(lì)；? 安全教育培訓(xùn)；? 在確定安全經(jīng)費(fèi)投入時(shí)是否進(jìn)行了充分論證？(分?jǐn)?shù)　是－2分；　否－0分)符合性(24分)? 安全措施計(jì)劃費(fèi)用落實(shí)到位的比例？（分?jǐn)?shù)　選擇一個(gè)答案）1－90%－100%（24分）2－60%－90%（18分）3－60%－40%（12分）4－40%－20%(8分)15 / 715－20%以下（0分）績效(32分)? 安全投入費(fèi)用是否足額提取？(分?jǐn)?shù)　是－7分；　否－0分)? 安全投入的有效性，包括：(分?jǐn)?shù)　是－5分；　最高分－25分)? 尾礦壩壩體穩(wěn)定；? 排洪設(shè)施滿足要求；? 相關(guān)方滿意；? 相關(guān)人員能力得到提升；? 安全標(biāo)志清晰齊全。 工傷保險(xiǎn)（40 分）策劃（4分）? 是否建立了職工工傷保險(xiǎn)保障制度？(分?jǐn)?shù)　是－4分；　否－0分) 執(zhí)行(8分)? 是否為員工繳納足額的工傷保險(xiǎn)費(fèi)？(分?jǐn)?shù)　是－8分；　否－0分)符合性(12分)? 工傷保險(xiǎn)是否覆蓋所有員工的比例？（分?jǐn)?shù)　選擇一個(gè)答案）1－90%－100%（12分）2－60%－90%（8分）3－60%以下（0分）績效(16分)? 所有工傷員工都能得到醫(yī)療救治和經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償?shù)谋壤?？（分?jǐn)?shù)　選擇一個(gè)答案）1－90%－100%（16分）2－60%－90%（10分）3－60%－40%（6分）4－40%－20%(2分)5－20%以下（0分）16 / 712. 危險(xiǎn)源辨識(shí)與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)（480 分） 辨識(shí)與評(píng)價(jià)要求(100 分)策劃（10分）? 是否建立了危險(xiǎn)源辨識(shí)與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)管理制度？(分?jǐn)?shù)　是－4分；　否－0分)? 制度是否明確風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的方法、流程及風(fēng)險(xiǎn)層次控制原則？(分?jǐn)?shù)　是－3分；　否－0分)? 制度是否明確了持續(xù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的要求？(分?jǐn)?shù)　是－3分；　否－0分)執(zhí)行(20分)? 是否進(jìn)行危險(xiǎn)源辨識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)，以確定重大的風(fēng)險(xiǎn)？(分?jǐn)?shù)　是－5分；　否－0分)? 是否已通過初始、基于問題及持續(xù)的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)，實(shí)現(xiàn)對風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的動(dòng)態(tài)、閉環(huán)的管理？(分?jǐn)?shù)　是－5分；　否－0分)? 是否定期并及時(shí)對危險(xiǎn)源辨識(shí)與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)進(jìn)行回顧？(分?jǐn)?shù)　是－5分；　否－0分)? 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的結(jié)果是否已文件化？(分?jǐn)?shù)　是－5分；　否－0分)符合性(30分)? 是否全體員工均已參與了危險(xiǎn)源辨識(shí)與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)過程？（分?jǐn)?shù)　選擇一個(gè)答案）1－是（5分）2－部分（3分）3－否（0分）? 危險(xiǎn)源辨識(shí)與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的范圍是否涵蓋所有的過程、活動(dòng)、場所及周邊環(huán)境？（分?jǐn)?shù)　選擇一個(gè)答案）1－是（5分）2－部分（3分）3－否（0分）? 危險(xiǎn)源辨識(shí)與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)過程是否考慮了生產(chǎn)場所以外的活動(dòng)、裝置及相關(guān)方的活動(dòng)？（分?jǐn)?shù)　選擇一個(gè)答案）1－是（5分）2－部分（3分）3－否（0分）? 是否要求認(rèn)定并評(píng)估工作或活動(dòng)的次生風(fēng)險(xiǎn)？（分?jǐn)?shù)　選擇一個(gè)答案）1－是（5分）2－部分（3分）3－否（0分）? 是否有要求考慮正常和非正常的情況以及潛在的事故和緊急情況？（分?jǐn)?shù)　選擇一個(gè)答案）1－是（5分）17 / 712－部分（3分）3－否（0分）? 是否要求考慮內(nèi)部和外部的變化？（分?jǐn)?shù)　選擇一個(gè)答案）1－是（5分）2－部分（3分）3－否（0分）績效(40分)? 危險(xiǎn)源辨識(shí)與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)制度規(guī)定的職責(zé)是否明確？(分?jǐn)?shù)　是－7分；　否－0分)? 制度規(guī)定的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)流程是否清楚？(分?jǐn)?shù)　是－7分；　否－0分)? 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)方法是否合理？(分?jǐn)?shù)　是－7分；　否－0分)? 風(fēng)險(xiǎn)控制措施是否符合相關(guān)原則？(分?jǐn)?shù)　是－7分；　否－0分)? 持續(xù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的有效性？(分?jǐn)?shù)　是－7分；　否－0分)? 員工對風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)過程的認(rèn)可程度？（分?jǐn)?shù)　選擇一個(gè)答案）1－最佳（5分）2－較好（3分）3－最低（0分） 尾礦庫風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)（220）策劃（22 分）? 是否制定了下列風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的計(jì)劃：(分?jǐn)?shù)　是－；　最高分－)? 暴雨風(fēng)險(xiǎn)；? 山體泥石流風(fēng)險(xiǎn)；? 喀斯特地貌導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)；? 地震風(fēng)險(xiǎn)；? 外來尾礦、廢水風(fēng)險(xiǎn)；? 庫區(qū)周圍作業(yè)風(fēng)險(xiǎn)；? 庫內(nèi)采、選尾礦風(fēng)險(xiǎn)；? 運(yùn)行工藝導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)；? 尾礦設(shè)施導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)；? 法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)需求；? 相關(guān)方的觀點(diǎn)。? 是否針對上述計(jì)劃配備了相應(yīng)的資源？（分?jǐn)?shù)　選擇一個(gè)答案）1－是（）2－部分（）3－否（0分）18 / 71執(zhí)行(44 分)? 是否已對生產(chǎn)流程進(jìn)行了辨識(shí)，并建立了關(guān)鍵流程及其關(guān)鍵設(shè)備設(shè)施清單？(分?jǐn)?shù)　是－8分；　否－0分)? 是否對識(shí)別的關(guān)鍵流程及其關(guān)鍵設(shè)備設(shè)施進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)，分析與之相關(guān)的安全及故障模型，并根據(jù)分析結(jié)果制定針對性措施？(分?jǐn)?shù)　是－8分；　否－0分)? 是否進(jìn)行了風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的計(jì)劃列舉的主要風(fēng)險(xiǎn)的評(píng)價(jià)？（分?jǐn)?shù)　選擇一個(gè)答案）1－全部（18分）2－大部分（10分）3－小部分（5分）4－否（0分）? 初始風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)結(jié)果是否已經(jīng)文件化？(分?jǐn)?shù)　是－10分；　否－0分)符合性(66分)? 對尾礦庫建設(shè)過程進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的比例？（分?jǐn)?shù)　選擇一個(gè)答案）1－90%－100%（12分）2－60%－90%（8分）3－40%－60%（4分）4－40%以下（0分）? 暴雨風(fēng)險(xiǎn)