【文章內(nèi)容簡介】 5%時(shí)，本所可以在次一交易日暫停其融券賣出，并向市場公布。 　　該標(biāo)的證券的融券余量降低至20%以下時(shí)，本所可以在次一交易日恢復(fù)其融券賣出，并向市場公布。 第五十一條 本所對市場融資融券交易進(jìn)行監(jiān)控。融資融券交易出現(xiàn)異常時(shí)，本所可視情況采取以下措施并向市場公布： 　?。ㄒ唬┱{(diào)整標(biāo)的證券標(biāo)準(zhǔn)或范圍； 　?。ǘ┱{(diào)整可充抵保證金證券的折算率； 　?。ㄈ┱{(diào)整融資、融券保證金比例； 　　（四）調(diào)整維持擔(dān)保比例； 　　（五）暫停特定標(biāo)的證券的融資買入或融券賣出交易； 　?。和Ｕ麄€(gè)市場的融資買入或融券賣出交易； 　?。ㄆ撸┍舅J(rèn)為必要的其他措施。 　　第五十二條 融資融券交易存在異常交易行為的，本所可以視情況采取限制相關(guān)證券賬戶交易等措施。 　　第五十三條 會(huì)員應(yīng)當(dāng)按照本所的要求，對客戶的融資融券交易進(jìn)行監(jiān)控，并主動(dòng)、及時(shí)地向本所報(bào)告其客戶的異常融資融券交易行為。 　　第五十四條本所可根據(jù)需要，對會(huì)員與融資融券業(yè)務(wù)相關(guān)的內(nèi)部控制制度、業(yè)務(wù)操作規(guī)范、風(fēng)險(xiǎn)管理措施、交易技術(shù)系統(tǒng)的安全運(yùn)行狀況及對本所相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則的執(zhí)行情況等進(jìn)行檢查。 　　第五十五條 會(huì)員違反本細(xì)則的，本所可依據(jù)有關(guān)規(guī)定采取相關(guān)監(jiān)管措施及給予處分，并可視情況暫?；蛉∠湓诒舅M(jìn)行融資或融券交易的權(quán)限。 第七章 其他事項(xiàng)第五十六條 會(huì)員通過客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶持有的股票不計(jì)入其自有股票，會(huì)員無須因該賬戶內(nèi)股票數(shù)量的變動(dòng)而履行相應(yīng)的信息報(bào)告、披露或者要約收購義務(wù)。 　　投資者及其一致行動(dòng)人通過普通證券賬戶和信用證券賬戶合計(jì)持有一家上市公司股票及其權(quán)益的數(shù)量或者其增減變動(dòng)達(dá)到規(guī)定的比例時(shí)，應(yīng)當(dāng)依法履行相應(yīng)的信息報(bào)告、披露或者要約收購義務(wù)。第五十七條 客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶記錄的證券，由會(huì)員以自己的名義，為客戶的利益，行使對發(fā)行人的權(quán)利。會(huì)員行使對發(fā)行人的權(quán)利，應(yīng)當(dāng)事先征求客戶的意見，并按照其意見辦理?？蛻粑幢硎疽庖姷?，會(huì)員不得主動(dòng)行使對發(fā)行人的權(quán)利。　　前款所稱對發(fā)行人的權(quán)利，是指請求召開證券持有人會(huì)議、參加證券持有人會(huì)議、提案、表決、配售股份的認(rèn)購、請求分配投資收益等因持有證券而產(chǎn)生的權(quán)利。 　　第五十八條 會(huì)員客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶內(nèi)證券的分紅、派息、配股等權(quán)益處理，按照《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》和本所指定登記結(jié)算機(jī)構(gòu)有關(guān)規(guī)定辦理。第八章 附則第五十九條 本細(xì)則下列用語具有以下含義：　?。ㄒ唬┤站鶕Q手率，指過去3個(gè)月內(nèi)標(biāo)的證券或基準(zhǔn)指數(shù)每日換手率的平均值；　　（二）日均漲跌幅，指過去3個(gè)月內(nèi)標(biāo)的證券或基準(zhǔn)指數(shù)每日漲跌幅絕對值的平均值；　?。ㄈ┎▌?dòng)幅度，指過去3個(gè)月內(nèi)標(biāo)的證券或基準(zhǔn)指數(shù)最高價(jià)與最低價(jià)之差對最高價(jià)和最低價(jià)的平均值之比；　?。ㄋ模┗鶞?zhǔn)指數(shù)，指上證綜合指數(shù)；（五）異常交易行為，指《上海證券交易所交易規(guī)則》規(guī)定的異常交易行為。（六）交易所交易型開放式指數(shù)基金的上市可流通市值，是指其當(dāng)日收盤價(jià)與當(dāng)日清算后的份額的乘積。　　第六十條 投資者通過上海普通證券賬戶持有的深圳市場發(fā)行上海市場配售股份劃轉(zhuǎn)到深圳普通證券賬戶后，方可提交作為融資融券交易的擔(dān)保物?！　⊥顿Y者通過深圳普通證券賬戶持有的上海市場發(fā)行深圳市場配售股份劃轉(zhuǎn)到上海普通證券賬戶后，方可提交作為融資融券交易的擔(dān)保物。 　　第六十一條 依照本細(xì)則達(dá)成的融資融券交易，其清算交收的具體規(guī)則，依照本所指定登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的規(guī)定執(zhí)行。　　第六十二條 本細(xì)則所稱“超過”、“低于”、“少于”不含本數(shù)，“以上”、“以下”、“達(dá)到”含本數(shù)?！　〉诹龡l 本細(xì)則由本所負(fù)責(zé)解釋?！　〉诹臈l 本細(xì)則自發(fā)布之日起實(shí)施。深圳證券交易所融資融券交易實(shí)施細(xì)則 （2011年11月25日 深證會(huì)〔2011〕60號(hào)）第一章 總 則 為規(guī)范融資融券交易行為，維護(hù)證券市場秩序，保護(hù)投資者的合法權(quán)益，根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》、《深圳證券交易所交易規(guī)則》及其他有關(guān)規(guī)定，制定本細(xì)則。 本細(xì)則所稱融資融券交易，是指投資者向具有深圳證券交易所（以下簡稱“本所”）會(huì)員資格的證券公司（以下簡稱“會(huì)員”）提供擔(dān)保物，借入資金買入本所上市證券或借入本所上市證券并賣出的行為。 在本所進(jìn)行的融資融券交易，適用本細(xì)則。本細(xì)則未做規(guī)定的，適用《深圳證券交易所交易規(guī)則》和本所其他有關(guān)規(guī)定。第二章 業(yè)務(wù)流程 會(huì)員申請本所融資融券交易權(quán)限的，應(yīng)當(dāng)向本所提交下列書面文件：（一）中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡稱“證監(jiān)會(huì)”）頒發(fā)的獲準(zhǔn)開展融資融券業(yè)務(wù)的《經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證》及其他有關(guān)批準(zhǔn)文件；（二）融資融券業(yè)務(wù)實(shí)施方案、內(nèi)部管理制度的相關(guān)文件；（三）負(fù)責(zé)融資融券業(yè)務(wù)的高級(jí)管理人員與業(yè)務(wù)人員名單及其聯(lián)絡(luò)方式；（四）本所要求提交的其他文件。 會(huì)員在本所從事融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)通過融資融券專用交易單元進(jìn)行。 會(huì)員按照有關(guān)規(guī)定開立融券專用證券賬戶、客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶、融資專用資金賬戶及客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶后，應(yīng)當(dāng)在三個(gè)交易日內(nèi)報(bào)本所備案。 會(huì)員在向客戶融資、融券前，應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)規(guī)定與客戶簽訂融資融券合同及融資融券交易風(fēng)險(xiǎn)揭示書，并為其開立信用證券賬戶和信用資金賬戶。 投資者應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)規(guī)定選定一家會(huì)員為其開立一個(gè)信用證券賬戶，用于在本所進(jìn)行的融資融券交易。信用證券賬戶的開立和注銷，根據(jù)會(huì)員和本所指定登記結(jié)算機(jī)構(gòu)有關(guān)規(guī)定辦理。 會(huì)員接受客戶的融資融券交易委托后，應(yīng)當(dāng)按照本所規(guī)定的格式申報(bào)，申報(bào)指令應(yīng)包括客戶的信用證券賬戶號(hào)碼、融資融券專用交易單元代碼、證券代碼、買賣方向、價(jià)格、數(shù)量、融資融券相關(guān)標(biāo)識(shí)等內(nèi)容。 融資買入、融券賣出的申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)為100股（份）或其整數(shù)倍。 融券賣出的申報(bào)價(jià)格不得低于該證券的最近成交價(jià)；當(dāng)天還沒有產(chǎn)生成交的，其申報(bào)價(jià)格不得低于前收盤價(jià)。低于上述價(jià)格的申報(bào)為無效申報(bào)。投資者在融券期間賣出通過其所有或控制的證券賬戶所持有與其融入證券相同證券的，其賣出該證券的價(jià)格應(yīng)當(dāng)滿足前款要求，但超出融券數(shù)量的部分除外。 本所不接受融券賣出的市價(jià)申報(bào)。 投資者融資買入證券后，可以通過直接還款或賣券還款的方式向會(huì)員償還融入資金。以直接還款方式償還融入資金的，按照會(huì)員與客戶之間的約定辦理。 投資者融券賣出后，可以通過直接還券或買券還券的方式向會(huì)員償還融入證券。以直接還券方式償還融入證券的，按照會(huì)員與客戶之間約定，以及本所指定登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的有關(guān)規(guī)定辦理。 投資者賣出信用證券賬戶內(nèi)融資買入尚未了結(jié)合約的證券所得價(jià)款，應(yīng)當(dāng)先償還該投資者的融資欠款。 未了結(jié)相關(guān)融券交易前，投資者融券賣出所得價(jià)款除買券還券外不得另作他用。 會(huì)員與客戶約定的融資、融券期限自客戶實(shí)際使用資金或證券之日起開始計(jì)算，最長不得超過六個(gè)月。 會(huì)員融券專用證券賬戶不得用于證券買賣。 投資者信用證券賬戶不得用于買入或轉(zhuǎn)入除可充抵保證金證券范圍以外的證券，也不得用于參與定向增發(fā)、證券投資基金申購及贖回、債券回購等。 融資融券交易暫不采用大宗交易方式。 投資者未能按期交足擔(dān)保物或者到期未償還融資融券債務(wù)的，會(huì)員應(yīng)當(dāng)根據(jù)約定采取強(qiáng)制平倉措施，處分客戶擔(dān)保物，不足部分可以向客戶追索。 會(huì)員根據(jù)與客戶的約定采取強(qiáng)制平倉措施的，應(yīng)按照本所規(guī)定的格式申報(bào)強(qiáng)制平倉指令，申報(bào)指令應(yīng)包括客戶的信用證券賬戶號(hào)碼、融資融券專用交易單元代碼、證券代碼、買