轉融通業(yè)務介紹與交易管理(編輯修改稿)
2025-02-05 18:25 本頁面
【文章內容簡介】 9:3011: 13:0015:00。指令要素： 指令日期；出借人證券賬戶； 借入人編號；轉融券期限代碼； 證券代碼；出借數(shù)量；出借費率； 指令類型 (申報指令，撤銷指令 )； 成交申報標示碼 。 指定交易或托管交易單元14出借人融出證券操作界面15（一）證券帳戶為合格出借人帳戶，可以參與大宗交易；（二）證券賬戶中的擬出借證券足額，擬出借的證券不可以是限售股、不存在法律瑕疵、不處 于凍結或權利限制狀態(tài)等；（三）擬出借的證券不是除當日通過競價系統(tǒng)買入證券外的其他在途證券；（四）每筆申報數(shù)量應當為 100股的整數(shù)倍，最低單筆申報數(shù)量不得低于 1萬股，最大單筆申報數(shù)量不超過 500萬股，對于流通股本小于等于 5億股的，最大單筆申報不超過 100萬股；（五）單一出借人當日該證券各期限檔次的累計融出申報數(shù)量不超過 1000萬股，總股本小于等于 5億股的不超過 500萬股。? 證券金融公司可以根據(jù)風險管理需要確定當日每只證券融入數(shù)量，防范單只證券被大量融入的風險。證券金融公司可以根據(jù)市場情況或業(yè)務發(fā)展需要調整上述申報指標。? 出借人申報融出證券后，在撤單前不得將已申報融出的證券再行賣出或劃轉，以確保日終有足夠的相應證券用于辦理交收。出借人融出證券的限制性規(guī)定16目 錄第二部分 轉融通業(yè)務出借人出借資格申報第三部分 轉融通交易管理第一部分 轉融通業(yè)務簡介第四部分 轉融通期限和收費17出借證券的期限和收費期限類型 時間 轉融券融入費率（年化）一檔 3天 %二檔 7天 %三檔 14天 %四檔 28天 %五檔 182天 %l轉融通費用從合約生效之日起按自然日計算，于合約了結時支付。18? 一、證券金融公司融入證券期間，證券發(fā)行人派發(fā)紅利、紅股的，應于融券合約到期日補償出借人。? 二、證券金融公司融入證券期間，證券發(fā)行人向原股東配售股份的，證券金融公司對股權登記日尚未償還的融券合約確定補償金額，并于到期日歸還出借人，補償資金在確定后至實際支付期間不計費用。? 配股補償金額＝（配股除權價－配股價） 股權登記日融券數(shù)量 配股比例。? 配股除權價 =（除權登記日收盤價 +配股價 *每股配股比例） /（ 1+每股配股比例）。配股除權價低于或等于配股價，證券金融公司無需補償相關權益。? 三、證券金融公司融入證券期間，證券發(fā)行人增發(fā)新股、可轉債等證券時原股東有優(yōu)先認購權的，證券金融公司對在股權登記日尚未償還的融券合約于權益補償日將補償金額劃轉出借人，補償資金在確定后至實際支付期間不計費用。權益補償日為權益上市日的下一交易日或原轉融券合約到期日（兩者取較晚的日期）。? 增發(fā)新股、可轉債補償金額＝（增發(fā)股份上市日或可轉債上市日均價－增發(fā)價格或可轉債發(fā)行價格） 股權登記日融券數(shù)量 增發(fā)比例或配債比例。增發(fā)股份或發(fā)行可轉債上市日均價低于或等于增發(fā)價格的或可轉債發(fā)行價格的，證券金融公司無需補償相關權益。? 四、證券金融公司融入證券期間，證券發(fā)行人向原股東派發(fā)權證的，證券金融公司對在股權登記日尚未償還的融券合約于權益補償日將補償金額劃轉出借人，補償資金在確定后至實際支付期間不計費用。權益補償日為權益上市日的下一交易日或原轉融券合約到期日（兩者取較晚的日期）。? 派發(fā)權證補償金額＝權證上市日均價 股權登記日融券數(shù)量
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