北京公司風險評估管理制度[001](編輯修改稿)
2025-05-04 20:41 本頁面
【文章內(nèi)容簡介】 促進對風險的持續(xù)監(jiān)控并審視相關(guān)結(jié)果； 提供風險審計軌跡； 共享并交流風險信息；第三章 風險評估工具方法、程序及指標體系的一般性選擇第十七條 風險評估的第一步要求是成立評估小組。各業(yè)務(wù)單元及子公司的風險評估小組組長由負責各項業(yè)務(wù)的主管（或者該子公司領(lǐng)導(dǎo)）擔任，組成人員需要包括發(fā)展戰(zhàn)略部風險評估小組成員、內(nèi)部審計部及經(jīng)營財務(wù)部也應(yīng)當派人參加。評估公司整體戰(zhàn)略風險的評估小組組長由總裁擔任，主管戰(zhàn)略與投資的副總裁及戰(zhàn)略規(guī)劃部總經(jīng)理擔任副組長，小組成員應(yīng)當包括內(nèi)部審計人員及財務(wù)人員以及有關(guān)主管市場與技術(shù)的領(lǐng)導(dǎo)。第十八條 風險評估的第二步要求是識別風險及其來源與類別。對于識別的風險采取風險等級制度，詳細記載。本辦法所指稱的風險類別及來源包括：環(huán)境風險，指影響公司實現(xiàn)其目標進而對公司生存構(gòu)成威脅的外部力量，包括來自于競爭對手、股東關(guān)系、自然災(zāi)害、權(quán)力/政策、法律監(jiān)管、行業(yè)、金融市場、資本的可獲得等方面的風險。程序風險，指影響公司內(nèi)部業(yè)務(wù)程序有效實施而導(dǎo)致的各種資產(chǎn)損耗、流失和破壞的內(nèi)部力量。具體可以分為源于消費者、人力資源、產(chǎn)品開發(fā)、經(jīng)營效率、生產(chǎn)能力、折舊/損耗、業(yè)務(wù)干擾、品牌侵害、現(xiàn)場質(zhì)詢等導(dǎo)致的業(yè)務(wù)風險；源于領(lǐng)導(dǎo)者才能、權(quán)力/限制、外購、業(yè)績獎勵、意愿轉(zhuǎn)變、傳輸系統(tǒng)等導(dǎo)致的授權(quán)風險；源于價格、流動性和信貸的金融財務(wù)風險；源于組織系統(tǒng)及其體系結(jié)構(gòu)的信息技術(shù)風險；源于管理者失誤、雇員失誤、非法行為、信譽等的綜合風險。戰(zhàn)略決策信息風險，指造成戰(zhàn)略決策、業(yè)務(wù)決策和財務(wù)決策信息失真、過時或使用失當?shù)耐獠苛α?。第十九條 風險評估第三步
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