第六章證券自營業(yè)務(編輯修改稿)
2024-11-29 14:01 本頁面
【文章內(nèi)容簡介】 證券公司證券自營業(yè)務管理 崇德尚學 精藝篤行 自營業(yè)務的內(nèi)部控制。 （ P187188,9條） （ 1）防火墻 （ 2）集中管理與訪問權限控制 （ 3）投資決策與投資操作的檔案管理 （ 4）獨立的實時監(jiān)控 （ 5）全方位監(jiān)控 （ 6）監(jiān)控缺陷糾正處理機制 （ 7）業(yè)績考核和激勵機制 （ 8）定期稽核報告 （ 9）職業(yè)道德教育 第二節(jié) 證券公司證券自營業(yè)務管理 崇德尚學 精藝篤行 自營業(yè)務的內(nèi)部控制。 （ P187188,9條） 例題 1：自營業(yè)務內(nèi)部控制包括（ ）。 A . 建立防火墻制度 B . 加強自營賬戶的管理 C . 建立完整的投資決策與投資操作檔案資料管理制度 D . 建立獨立的實時監(jiān)控系統(tǒng) 第二節(jié) 證券公司證券自營業(yè)務管理 答案： ABCD 崇德尚學 精藝篤行 （三）證券自營業(yè)務信息報告。 建立健全自營業(yè)務 內(nèi)部報告 制度。 報告內(nèi)容包括但不限于：投資決策執(zhí)行情況、自營資產(chǎn)質(zhì)量、自營盈虧情況、風險監(jiān)控情況和其他重大事項等，董事和有關高級管理人員應當對自營業(yè)務內(nèi)部報告進行閱簽和反饋。 第二節(jié) 證券公司證券自營業(yè)務管理 崇德尚學 精藝篤行 建立健全自營業(yè)務 信息報告 制度 ，自覺接受外部監(jiān)督。證券公司應 當按照監(jiān)管部門和證券交易所的要求報送自營業(yè)務信息。 報告的內(nèi)容包括：（注意和內(nèi)部報告內(nèi)容相區(qū)分） ①自營業(yè)務賬戶、席位情況； ②涉及自營業(yè)務規(guī)模、風險限額、資產(chǎn)配置、業(yè)務授權等方面的重大決策； ③自營風險監(jiān)控報告； ④其他需要報告的事項。 明確自營業(yè)務報告的負責部門、報告流程和責任人 第二節(jié) 證券公司證券自營業(yè)務管理 崇德尚學 精藝篤行 崇德尚學 精藝篤行 一、禁止內(nèi)幕交易 （一）內(nèi)幕交易。 所謂內(nèi)幕交易就是指證券交易內(nèi)幕信息的知情人和非法獲取內(nèi)幕信息的人利用內(nèi)幕信息從事證券交易活動。 第三節(jié) 證券自營業(yè)務的禁止行為 崇德尚學 精藝篤行 常見的內(nèi)幕交易包括以下行為：（ 3種） （ 1）內(nèi)幕信息的知情人利用內(nèi)幕信息買賣證券或者根據(jù)內(nèi)幕信息建議他人買賣證券。 （ 2）內(nèi)幕信息的知情人向他人透露內(nèi)幕信息，使他人利用該信息進行內(nèi)幕交易。 （ 3）非法獲取內(nèi)幕信息的人利用內(nèi)幕信息買賣證券或者建議他人買賣證券。 第三節(jié) 證券自營業(yè)務的禁止行為 崇德尚學 精藝篤行 證券交易內(nèi)幕信息的知情人包括：（ 7種） （ 1）發(fā)行人的董事、監(jiān)事、高級管理人員。 （ 2）持有公司 5％以上股份的股東及其董事、監(jiān)事、高級管理人員，公司的實際控制人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員。 （ 3）發(fā)行人控股的公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員。 （ 4）由于所任公司職務可以獲取公司有關內(nèi)幕信息的人員。 第三節(jié) 證券自營業(yè)務的禁止行為 崇德尚學 精藝篤行 （ 5）證券監(jiān)督管理機構工作人員以及由于法定職責對證券的發(fā)行、交易進行管理的其他人員。 （ 6）保薦人、承銷的證券公司、證券交易所、證券登記結(jié)算機構、證券服務機構的有關人員。 （ 7）國務院證券監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他人。 第三節(jié) 證券自營業(yè)務的禁止行為 崇德尚學 精藝篤行 例題 1： 內(nèi)慕交易包括的行為有（ ） A、 內(nèi)慕人員利用內(nèi)慕信息買賣證券 B、 內(nèi)慕人員根據(jù)內(nèi)慕信息建議他人買賣證券 C、 內(nèi)慕人員向他人透露內(nèi)慕信息 ，使他人利用內(nèi)慕信息買賣證券 D、 非內(nèi)慕人員通過不正當手段獲得內(nèi)慕信息買賣證券或建議他人買賣證券 第三節(jié) 證券自營業(yè)務的禁止行為 答案： ABCD 崇德尚學 精藝篤行 （二）內(nèi)幕信息。 在證券交易活動中，涉及公司的 經(jīng)營、財務 或者對該公司證券的 市場價格有重大影響 的 尚未公開 的信息。
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