第六章證券自營(yíng)業(yè)務(wù)-wenkub
2022-11-04 14:01:55 本頁(yè)面
【正文】 （ 5）短期融資券； （ 6）公司債券； （ 7）中期票據(jù)； （ 8）企業(yè)債券。 第六章 證券自營(yíng)業(yè)務(wù) 崇德尚學(xué) 精藝篤行 一、證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的含義 （一）含義 中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)經(jīng)營(yíng)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的證券公司用 自有資金和依法籌集的資金 ，用 自己名義 開設(shè)的證券賬戶買賣有價(jià)證券，以獲取盈利的行為。 第一節(jié) 證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的含義和特點(diǎn) 崇德尚學(xué) 精藝篤行 具體地說有以下四層含義： （ 1） 注冊(cè)資本 最低限額應(yīng)達(dá)到人民幣 1億元，凈資本不得低于 5 000萬元人民幣 （ 2）自營(yíng)業(yè)務(wù)是證券公司以 盈利為目的 、為自己買賣證券、通過買賣價(jià)差獲利的一種經(jīng)營(yíng)行為； （ 3）在從事自營(yíng)業(yè)務(wù)時(shí)，證券公司必須使用 自有或依法籌集的資金； （ 4）自營(yíng) 買賣 必須在以自己名義 開設(shè)的證券賬戶中進(jìn)行。 國(guó)際開發(fā)機(jī)構(gòu)人民幣債券（簡(jiǎn)稱：人民幣債券）是指國(guó)際開發(fā)機(jī)構(gòu)依法在中國(guó)境內(nèi)發(fā)行的、約定在一定期限內(nèi)還本付息的、以人民幣為計(jì)價(jià)的債券。 具備自營(yíng)業(yè)務(wù)資格的證券公司經(jīng)批準(zhǔn)，可以設(shè)立子公司，從事 《 證券公司證券自營(yíng)投資品種清單 》 所列品種以外的金融產(chǎn)品等投資。 A．自營(yíng)業(yè)務(wù)部門 B．投資決策機(jī)構(gòu) C．董事會(huì) D．投資專業(yè)委員會(huì) 答案： B 第二節(jié) 證券公司證券自營(yíng)業(yè)務(wù)管理 崇德尚學(xué) 精藝篤行 例題 2：證券公司董事會(huì)在嚴(yán)格遵守監(jiān)管法規(guī)的基礎(chǔ)上，根據(jù)公司（ ）情況確定自營(yíng)業(yè)務(wù)規(guī)模、可承受風(fēng)險(xiǎn)限額等。 如從事內(nèi)幕交易、操縱市場(chǎng)等行為可能使證券公司受到法律制裁、被采取監(jiān)管措施、遭受財(cái)產(chǎn)損失或聲譽(yù)損失的風(fēng)險(xiǎn)。 第二節(jié) 證券公司證券自營(yíng)業(yè)務(wù)管理 崇德尚學(xué) 精藝篤行 （二）自營(yíng)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的防范。 （ 3）持有 一種權(quán)益類證券 的 成本 不得超過 凈資本的 30％ 。 第二節(jié) 證券公司證券自營(yíng)業(yè)務(wù)管理 崇德尚學(xué) 精藝篤行 例題 1：某公司自營(yíng)業(yè)務(wù)指標(biāo)合規(guī)的有（ ） A、自營(yíng)權(quán)益類證券及證券衍生品的合計(jì)額占凈資本的 80％。 A . 建立防火墻制度 B . 加強(qiáng)自營(yíng)賬戶的管理 C . 建立完整的投資決策與投資操作檔案資料管理制度 D . 建立獨(dú)立的實(shí)時(shí)監(jiān)控系統(tǒng) 第二節(jié) 證券公司證券自營(yíng)業(yè)務(wù)管理 答案： ABCD 崇德尚學(xué) 精藝篤行 （三）證券自營(yíng)業(yè)務(wù)信息報(bào)告。證券公司應(yīng) 當(dāng)按照監(jiān)管部門和證券交易所的要求報(bào)送自營(yíng)業(yè)務(wù)信息。 第三節(jié) 證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的禁止行為 崇德尚學(xué) 精藝篤行 常見的內(nèi)幕交易包括以下行為：（ 3種） （ 1）內(nèi)幕信息的知情人利用內(nèi)幕信息買賣證券或者根據(jù)內(nèi)幕信息建議他人買賣證券。 （ 2）持有公司 5％以上股份的股東及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，公司的實(shí)際控制人及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員。 （ 6）保薦人、承銷的證券公司、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的有關(guān)人員。 下列信息皆屬內(nèi)幕信息：（ 8大類） 可能對(duì)上市公司股票交易價(jià)格產(chǎn)生較大影響的重大事件。 （ 4）重大債務(wù)和未能清償?shù)狡?重大債務(wù)的違約情況。 （ 8）持有公司 5％以上 股份的股東或者實(shí)際控制人，其持有股份或者控制公司的情況發(fā)生較大變化。 第三節(jié) 證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的禁止行為 崇德尚學(xué) 精藝篤行 公司 分配股利 或者 增資 的計(jì)劃； 公司 股權(quán)結(jié)構(gòu) 的重大變化； 公司 債務(wù)擔(dān)保 的重大變更； 公司營(yíng)業(yè)用主要 資產(chǎn)的抵押、出售或者報(bào)廢 — 次超過該資產(chǎn)的 30％ ； 公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的行為可能依法 承擔(dān)重大損害賠償責(zé)任 ； 上市公司 收購(gòu) 的有關(guān)方案； 國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)認(rèn)定的對(duì)證券交易價(jià)格有顯著影響的 其他 重要信息。 （ 2） 與他人串通 ，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式 相互進(jìn)行證券交易 ，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量。
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