【文章內(nèi)容簡介】 們的權(quán)能，而監(jiān)督項目相關(guān)利益各方遵守中國民族政策法規(guī)是它們的義務(wù)。從項目區(qū)各級政府在既往項目中履行其執(zhí)行國家政策法規(guī)的職能情況看，各級政府和相關(guān)部門是值得信任的。就本項目而言，項目設(shè)計中堅持的以隧道、橋梁為主的設(shè)計理念，最大限度保護了項目區(qū) 各族居民賴以生存的耕地，最大限度減少了鐵路經(jīng)過村莊、城鎮(zhèn)造成的破壞和影響；沿線項目區(qū)各級政府出臺的旨在促進就業(yè)、為失地少地農(nóng)民提供生活保障、為貧困農(nóng)戶提供最低生活保障、保障農(nóng)民就醫(yī)、促進農(nóng)村產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整和農(nóng)民增收等政策措施，是各級政府關(guān)注和保障民生的切實努力。因此，可以肯定，本項目在技術(shù)設(shè)計和制度安排上體現(xiàn)了各級政府保護和增進項目區(qū)居民包括少數(shù)民族居民權(quán)益的意愿。與世界銀行的社會政策是不謀而合的。 社評 執(zhí)行方 認(rèn)為 ，世界銀行 少數(shù)民族政策 關(guān)于“少數(shù)民族”的 界定所強調(diào)的 4個基本要件，突出了對“少數(shù)民族 ”的集體承認(rèn)，也是旨在通過保障和增進受項目影響“少數(shù)民族”的集體權(quán)益，來確保和實現(xiàn)少數(shù)民族群體中的個體權(quán)益。由于本項目沿線的 蒙古族、滿族、回族屬于高度散居的少數(shù)民族，即使在村屯 等 初級聚落中也與其他民族混雜居住在一起，并沒有形成實質(zhì)意義上的經(jīng)濟文化共同體（即集體），因此，對于他們的權(quán)益保護，不適用世界銀行少數(shù)民族政策 ，不宜針對他們制定少數(shù)民族發(fā)展計劃。 社評 執(zhí)行方 在實地調(diào)查中 了解到 ， 本項目沿線近二十年開展過 多個 重大基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)項目，從既往項目經(jīng)驗來看，項目區(qū)各族居民獲取信息、表達(dá)訴求的渠道是暢通的 ，他們與施工方、設(shè)計方溝通的方式也是有效的。 社評執(zhí)行方 就項目設(shè)計、項目影響、知情權(quán)參與權(quán)、愿望要求等問題普遍征求了項目區(qū)各族居民 的意見 ，他們對項目的支持度高達(dá) 90%以上，對項目的擔(dān)心集中在征地拆遷的補償標(biāo)準(zhǔn)和安置條件上，對維護自身權(quán)益的訴求渠 5 / 57 道和能力有信心 。 此外，本項目移民安置行動計劃提出的協(xié)商、申訴、參與機制及監(jiān)測評估辦法將進一步保障項目區(qū)各族居民的權(quán)益（參見《移民安置行動計劃》第九、十章）。 6 / 57 1．工作任務(wù)、方法和過程 1． 1 任務(wù)和依據(jù) 1． 1． 1 任務(wù) 2020 年 8 月中旬，中國中鐵工程設(shè)計咨詢集團（以下簡稱委托方）根據(jù)中國鐵道部利用外資與引進技術(shù)中心和世界銀的要求，通過知情人士推薦并經(jīng)資質(zhì)審查，確定委托中央民族大學(xué)西部發(fā)展研究中心副主任賈仲益副教授負(fù)責(zé)組織適宜的學(xué)術(shù)團隊（以下簡稱 社評執(zhí)行方 ）對本項目進行社會影響評估。 雙方經(jīng)過協(xié)商，并向世界銀行有關(guān)專家進行咨詢后，明確了 社評執(zhí)行方 將承擔(dān)如下任務(wù)： a)根據(jù)世界銀行業(yè)務(wù)政策 及 附件，對 張呼 鐵路項目沿線進行篩查，以確認(rèn)少數(shù)民族在項目區(qū)的實際分布狀況； b) 通過實地調(diào)查，了解項目沿線少數(shù)民族的經(jīng)濟社會發(fā)展現(xiàn)狀和社會文化特點，以及他們在政治、經(jīng)濟、文化和社會等方面可能存在的脆弱性；結(jié)合本項目的性質(zhì)和特點，對項目可能對少數(shù)民族產(chǎn)生的潛在正負(fù)面影響進行分析； c)在實地調(diào)查 和文 獻(xiàn)研究 基礎(chǔ) 上， 判斷項 目區(qū) 少數(shù)民 族是 否與 世界銀 行業(yè) 務(wù)政策 所定義的“少數(shù)民族”相符，并結(jié)合項目影響分析，就是否需要針對項目區(qū)少數(shù)民族編制《少數(shù)民族發(fā)展計劃》提出明確意見和建議； d)對相關(guān)行動方案（ RAP） 的適宜性進行分析； e)編制能夠滿足世界銀行進行項目審查要求的《新建 張呼 鐵路項目社會評估報告》中英文版；如有必要，協(xié)助委托方編制《新建 張呼 鐵路項目少數(shù)民族發(fā)展計劃》中英文版； f)配合本項目準(zhǔn)備階段的工作進度，適時開展實地調(diào)查并及時完成本項目《社會評估報告》（必要時，包括《少數(shù)民族發(fā)展計劃》）。上述任務(wù)期于 2020 年 8 月中旬開始， 2020年 7 月底完成。 1． 1． 2 依據(jù) 本次社會評估調(diào)查和報告撰寫所依據(jù)和參考的文獻(xiàn)主要有： a)中國中央政府和內(nèi)蒙古自治區(qū)、河北省及其所轄地方各級政府頒布的關(guān)于少數(shù)民族權(quán)益保護、 土地等資源開發(fā)利用和重大基礎(chǔ)設(shè)施項目建設(shè)等相關(guān)的政策法規(guī)； b)世界銀行安全保障政策特別是少數(shù)民族政策 ()； c)由委托方提供的《可行性研究報告》（ FS），并充分參考本項目《移民行動計劃》（ 2020年 10 月版）等； d)沿線地方各級政府及相關(guān)部門提供的關(guān)于地方經(jīng)濟社會發(fā)展的統(tǒng)計年鑒； 7 / 57 e)地方政府及有關(guān)部門提供的調(diào)研報告、工作總結(jié)、發(fā)展規(guī)劃，以及專家學(xué)者的研究成果； f)沿線各級政府官方網(wǎng)站上公開的政策法規(guī)、政府工作報告、發(fā)展規(guī)劃、地方概況等電子數(shù)據(jù)信息等。 此外，還有 社評執(zhí)行方 在實地調(diào)查中通過 各層次座談會和入戶調(diào)查所掌握的第一手材料等。 1． 2 評估資質(zhì) 社評執(zhí)行方 人員構(gòu)成及資質(zhì)信息如下： (I)項目負(fù)責(zé)人和主要專家 顧問：張海洋，男，漢族，教授，民族學(xué)博士，中央民族大學(xué)西部發(fā)展研究中心主任，中國少數(shù)民族研究中心主任，主要研究領(lǐng)域為民族學(xué)理論、方法與應(yīng)用研究。 咨詢專家：祁惠君，女，內(nèi)蒙古人，蒙古族，中央民族大學(xué)民族學(xué)與社會學(xué)學(xué)院民族學(xué)教授；吳楚克，內(nèi)蒙古人，蒙古族，中央民族大學(xué)民族學(xué)與社會學(xué)學(xué)院民族學(xué)教授。 項目負(fù)責(zé)人：賈仲益，男，廣西苗族，副教授，民族學(xué)博士，中央民族大學(xué)西部發(fā)展研究中心副主任 ，主要研究領(lǐng)域為中國少數(shù)民族歷史與文化、族群關(guān)系。 項目負(fù)責(zé)人有比較豐富的理論基礎(chǔ)與應(yīng)用研究經(jīng)驗，有在中國西部民族地區(qū)開展 10余年項目調(diào)研的經(jīng)歷，多次主持或參與包括水庫、流域治理、鐵路等項目的社會評估，其中已完成的世行貸款項目 4 項。熟悉中國相關(guān)政策法規(guī)和世界銀行 政策和工作 規(guī)范，了解中國少數(shù)民族和民族地區(qū)情況。近 5 年主持完成的相關(guān)研究項目包括： a)世行貸款 長江 /珠江上游水土保持項目少數(shù)民族發(fā)展計劃（ 2020/05－ 2020/03）； b)中國人口較少民族文化保護與發(fā)展研究（ 2020/0708）； c)世行 貸款 新建貴陽至廣州鐵路項目社會評估暨編制少數(shù)民族發(fā)展計劃（ 2020/05－2020/12）； d)世行貸款 青海 西寧市防洪及流域管理項目社會評估暨編制少數(shù)民族發(fā)展計劃（ 07/11－ 09/01）； e)中國少數(shù)民族地區(qū)水電移民安置補償補助體系研究（ 2020/04－ 2020/11）； f)世行貸款 新建南寧至廣州鐵路項目社會評估（ 2020/092020/10），等。 (II)項目組成員 趙建利：女，湖南苗族，中國農(nóng)業(yè)大學(xué)副教授，農(nóng)村社會保障問題研究專家，在廣西、湖南、云南等地開展過多項農(nóng)村問題項目調(diào)研，是《新建南 寧至廣州鐵路項目社會評估》、《吉琿客專項目社會評估》項目合作專家。 胡英姿：女，廣西壯族，中央民族大學(xué)社會學(xué)專業(yè)在讀博士研究生，有多個 NGO 供職經(jīng)歷，參與過《新建南寧至廣州鐵路項目社會評估》、《吉琿客專項目社會評估》的調(diào)查研究。 張銘心：男，漢族，日本大阪大學(xué)文學(xué)博士，中央民族大學(xué)博物考古專業(yè)副教授，中央民族大學(xué)學(xué)科規(guī)劃辦公室副主任。 8 / 57 張 巍：女，漢族，吉林北華大學(xué)社會學(xué)系教師，中央民族大學(xué)民族學(xué)與社會學(xué)學(xué)院在讀博士研究生，曾到廣西等地進行實地調(diào)查，《吉琿客專項目社會評估》項目成員。 魏國敏：男，回族，中 央民族大學(xué)經(jīng)濟學(xué)專業(yè)在讀博士?！都q客專項目社會評估》項目成員。 王必良：男，云南漢族，中央民族大學(xué)民族社會學(xué)專業(yè)在讀碩士研究生。 何純譜：男，廣西瑤族，中央民族大學(xué)民族社會學(xué)專業(yè)在讀碩士研究生。 賈萍萍：女，陜西漢族，中央民族大學(xué)民族社會學(xué)專業(yè)在讀碩士研究生。 賈 楨：女，廣西苗族，信陽師范學(xué)院歷史學(xué)專業(yè)本科生，參與過廣西苗族、侗族、壯族、瑤族鄉(xiāng)村調(diào)查，參與過《新建南寧至廣州鐵路項目社會評估》、《吉琿客專項目社會評估》的實地調(diào)查。 (III)團隊特點 本執(zhí)行團隊的組建，突出考慮以下因素： 第一是專業(yè)結(jié)構(gòu) 多元化。本團隊成員以民族學(xué)、社會學(xué)專業(yè)背景為主，還兼有歷史學(xué)、經(jīng)濟學(xué)等學(xué)科背景，避免了單一學(xué)科可能存在的盲點。 第二是便于接近弱勢群體。為了更好地與婦女、老人、青少年交流，本團隊吸收了 5名女性成員。在各層次座談會特別是進村入戶訪談過程中，她們親善的形象和良好的學(xué)術(shù)素養(yǎng)發(fā)揮了很好的作用，增強了整個團隊的親和力和受納性，使調(diào)查富有成效。 第三是項目經(jīng)驗比較豐富。除項目負(fù)責(zé)人有豐富的相關(guān)項目經(jīng)驗外，其他成員也都多次參與實地調(diào)查，均有農(nóng)村生活的經(jīng)歷和農(nóng)村調(diào)研的經(jīng)驗，能夠較好地領(lǐng)會項目意圖，并能熟練使用調(diào)查工具，能快 速有效地投入調(diào)研，這保證了調(diào)查的高效高質(zhì)。 第四是基本無語言交流障礙，并且咨詢了有關(guān)專家。項目沿線居住的民族主要是漢族，有少量蒙古族 、 回族 和滿族 ，沿線居民都使用漢語交流。調(diào)查中，團隊成員基本能夠與當(dāng)?shù)鼐用耥樌涣?。而中央民族大學(xué)兩位蒙古族同事，在調(diào)查前后為團隊提供了很周詳?shù)拿袼孜幕稍冚o導(dǎo)，使團隊的跨文化交流進行得很順利。 (IV)工作分工 a)賈仲益、趙建利負(fù)責(zé)設(shè)計調(diào)查研究方案和編制調(diào)查工具，由張海洋教授負(fù)責(zé)審定； b)賈仲益、趙建利共同負(fù)責(zé)隊伍培訓(xùn)，并請 祁惠君、吳楚克兩位內(nèi)蒙古的蒙古族教授擔(dān)任 咨詢專家， 為團隊提供文化咨詢； c)賈仲益、趙建利共同負(fù)責(zé)率隊開展實地調(diào)查，賈仲益、張銘心重點負(fù)責(zé)各層次座談會，趙建利重點指導(dǎo)入戶訪談，研究生協(xié)助進行文獻(xiàn)資料收集、攝影攝像、座談會記錄、入戶訪談和問卷調(diào)查； d)賈仲益、趙建利負(fù)責(zé)研究報告的編寫，研究生協(xié)助進行資料整理與統(tǒng)計分析； e)張海洋教授對研究報告中英文稿進行寫作指導(dǎo)和質(zhì)量把關(guān)。 1． 3 調(diào)查研究方法 調(diào)研過程中， 社評執(zhí)行方 主要采用了參與式農(nóng)村評估 PRA 方法。根據(jù)人類學(xué)和社會學(xué)的整體論理念和比較研究規(guī)范，用實地調(diào)查方式收集資料，即用參與觀察、居民代表座談、 9 / 57 典型村 莊及各類農(nóng)戶抽樣調(diào)查等方法收集第一手資料，通過資料清單收集地方文獻(xiàn)及統(tǒng)計資料等。同時，輔以歷史文獻(xiàn)研究方法和政策法規(guī)分析方法，以加強研究的深度和廣度。 1． 4 調(diào)查進程 及選點情況 社評執(zhí)行方根據(jù)張呼快速鐵路項目推進情況，分別于 2020 年 8 月、 2020 年 4 月進行了 2 次現(xiàn)場調(diào)查。其中， 2020 年 8 月是典型社區(qū)調(diào)查； 2020 年 4 月是在沿線各級政府負(fù)責(zé)本項目建設(shè)的鐵建辦支持下，對鐵路線位兩側(cè)各 5 公里帶狀區(qū)域進行全面的少數(shù)民族情況篩查，同時對部分含有滿族、蒙古族、回族的村屯進行補充調(diào)查。 2020 年 7 月底，社評執(zhí)行方接 受投資方的資質(zhì)審查和編制項目社會影響評估暨少數(shù)民族發(fā)展計劃報告的任務(wù)委托后，鑒于當(dāng)時本項目線位沒有確定，尚不具備對線位兩側(cè)各 5公里帶狀區(qū)域進行少數(shù)民族情況篩查的條件，決定先進行典型社區(qū)調(diào)查，以了解沿線少數(shù)民族村莊的經(jīng)濟和社會文化特點以及沿線少數(shù)民族居民對本項目的知情情況和支持度。通過文獻(xiàn)研究，以及咨詢相關(guān)專家、項目區(qū)民族工作部門和勘測設(shè)計部門，社評執(zhí)行方掌握了項目區(qū)少數(shù)民族的大體情況：項目區(qū)世居少數(shù)民族主要是蒙古族、滿族和回族；他們零星散居在項目沿線的城鎮(zhèn)鄉(xiāng)村，沒有形成單一民族聚落點；他們長期生活在以漢族為 主體的村屯等初級聚落中，與漢族的融合程度很高，除了回族保留伊斯蘭教信仰及與之相關(guān)的部分生活習(xí)俗之外，生計方式、收入水平、消費習(xí)慣、生活習(xí)俗等等已基本一致。據(jù)此，社評執(zhí)行方形成了以呼和浩特市賽罕區(qū)以東、張家口市 懷安縣以西的區(qū)域 作為實地調(diào)查 的重點區(qū)域，以 蒙古族、回族為 主要目標(biāo)、兼顧滿族的典型社區(qū)調(diào)查思路。在 地方 各級政府的協(xié)助下，根據(jù) 當(dāng)時基層政府相關(guān)部分掌握的線位基本走向， 以收入水平、民族結(jié)構(gòu)、本項目可能影響、既往項目經(jīng)驗等為主要依據(jù)進行選點，共對 6 個村屯進行了包括村民代表座談會、入戶調(diào)查和個人訪談三種主要形式的 現(xiàn)場調(diào)查。詳見下表 11。 表 11 張呼 鐵路沿線 典型社區(qū)調(diào)查所涉 鄉(xiāng)鎮(zhèn)及村莊分布一覽表 市 區(qū)縣旗 鄉(xiāng)鎮(zhèn) 村莊（黑體字為實地調(diào)查村落） 烏蘭察布市 卓資縣 旗下營鎮(zhèn)（ 2 村） 四道洼村、碌毒坪村 梨花鎮(zhèn)（ 7 村） 大包溝、大場面、榆樹營、三道營、土城子村、豐恒、福勝 卓資山鎮(zhèn)（ 6 村） 新民街、 張家卜村 、頭號村、馬蓋圖、東灘、五星 十八臺鎮(zhèn)（ 4 村） 榆樹溝村、巴音溝村、金城洼村、黃旗灘村 經(jīng)濟開發(fā)區(qū) 黃旗海鎮(zhèn)（ 1 村） 生態(tài)移民村 察哈爾右翼前旗 三岔口鄉(xiāng)（ 2 村） 益元興村、十八 臺村 巴音塔拉鎮(zhèn)（ 2 村） 李營村、土城村 興和縣 城關(guān)鎮(zhèn)（ 9 村） 東十號村 、旋夭洼村、壕欠村、馬橋村、北官村、十號村、陽坡村、高廟村、三道溝村 鄂爾棟鎮(zhèn)（ 3 村） 木棟村、店子村、海窩子村 張家 懷安縣 渡口堡鄉(xiāng) 西洋河村、馬圈灣村、陰家灣村、 菜堿灘村 等 柴溝堡鎮(zhèn) 郭家房村、 東沙洼村 等 10 / 57 口市 第六屯鄉(xiāng) 第九屯村 、郭家窯村、 二堡子村 等 左衛(wèi)鎮(zhèn) 雙家房村 、 第四屯村 、 景泉堡村 、 解放街村 等 2020 年 4 月 2530 日，社評執(zhí)行方與移民、環(huán)評團隊一起，以張家口市為起點，自 東向西對張呼鐵路項目沿線 進行補充性的實地調(diào)查。本次調(diào)查除了在沿線各縣（區(qū) /旗）鐵建