保險公估機構(gòu)辦事指南(編輯修改稿)
2025-05-03 01:41 本頁面
【文章內(nèi)容簡介】 紙質(zhì)材料一份、刻成光盤的電子版一份。同時用法人機構(gòu)的用戶名和密碼登錄中國保監(jiān)會保險中介監(jiān)管信息系統(tǒng)“專業(yè)中介機構(gòu)和高管人員管理”子系統(tǒng)的相關(guān)模塊上報相關(guān)信息。（一）分支機構(gòu)備案報告。可參考如下格式擬寫：保險公估有限公司【】號 簽發(fā)人： 保險公估有限公司關(guān)于分公司經(jīng)營保險公估業(yè)務(wù)備案的報告河北保監(jiān)局：為（設(shè)立分支機構(gòu)的原因、背景、動機等），經(jīng)保險公估有限公司股東會（或董事會）決議，決定設(shè)立保險公估有限公司分公司，并任命為該分支機構(gòu)主要負(fù)責(zé)人，已辦理工商登記手續(xù)。特向保險監(jiān)管部門進(jìn)行經(jīng)營保險公估業(yè)務(wù)備案。特此報告聯(lián)系人：聯(lián)系電話：（固定電話和移動電話） （法人機構(gòu)簽章） 年月日（二）《保險公估機構(gòu)分支機構(gòu)經(jīng)營保險公估業(yè)務(wù)備案申請表》。獲取該表格：登錄中國保監(jiān)會網(wǎng)站（）,進(jìn)入“保險中介監(jiān)管信息系統(tǒng)”中“經(jīng)營保險公估業(yè)務(wù)備案”模塊“備案要求及材料下載”下載。注意事項：（）填寫內(nèi)容須用計算機格式打??；加蓋公司公章。（）聯(lián)系電話處需同時填寫固定電話和移動電話號碼。（三）法人機構(gòu)備案表復(fù)印件和營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件。復(fù)印件均需加蓋法人機構(gòu)公章。（四）股東會（董事會）或者全體合伙人關(guān)于設(shè)立保險公估分支機構(gòu)的決議。決議文件應(yīng)符合如下格式要求：保險公估有限公司年次股東會（或董事會或合伙）決議時間：地點：公司股東（或董事或合伙人）： 應(yīng)到人，實到人，符合公司章程（或合伙協(xié)議）要求，決議內(nèi)容如下：同意設(shè)立保險公估有限公司分公司（或營業(yè)部），并聘任為該分支機構(gòu)主要負(fù)責(zé)人，待辦理工商登記等相關(guān)手續(xù)后向保險監(jiān)管部門提交經(jīng)營保險公估業(yè)務(wù)備案。 股東（或董事或合伙人）簽字： （法人機構(gòu)簽章） 年月日（五）新設(shè)保險公估分支機構(gòu)內(nèi)部管理框架。新設(shè)分支機構(gòu)組織框架圖及各部門職責(zé)；提供內(nèi)部管理制度，包括：.組織機構(gòu)，.業(yè)務(wù)管理制度，.財務(wù)制度，.信息化管理制度，.反洗錢內(nèi)控制度，.業(yè)務(wù)服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)等。（六）保險公估法人及分支機構(gòu)前年內(nèi)接受保險監(jiān)管、工商、稅務(wù)等部門監(jiān)督檢查情況的說明及有關(guān)附件(如受過行政處罰,需提供有關(guān)行政處罰書復(fù)印件)。前年公司接受保險監(jiān)管、工商、稅務(wù)部門現(xiàn)場檢查、監(jiān)管談話、通報批評等措施情況，如有，列明時間和內(nèi)容；公司是否受到行政處罰，如有，請?zhí)峁┨幜P文件和繳納罰款的憑證的復(fù)印件；如果沒有，請列明“我公司前一年未曾受過保險監(jiān)管、工商、稅務(wù)部門的處罰”。（七）新設(shè)分支機構(gòu)的工商營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件（八）計算機軟硬件配備情況說明軟件除、等基本操作辦公軟件外，還要包括業(yè)務(wù)、財務(wù)軟件系統(tǒng)簡介和功能模塊說明。硬件包括臺式機、筆記本、打印機、復(fù)印機、電話等辦公設(shè)備。請簡要說明型號、基本配置和數(shù)量。（九）分支機構(gòu)主要負(fù)責(zé)人的任職報告材料參考“五、任命變更董事長（執(zhí)行董事）和高級管理人員”。三、月度非現(xiàn)場監(jiān)管報表系統(tǒng)報表一般要求在每月結(jié)束后個自然日內(nèi)報送（如年月報表應(yīng)在月日前報送，具體時間以保監(jiān)會系統(tǒng)發(fā)起時間為準(zhǔn)）。各公司應(yīng)使用本公司的用戶名和密碼登錄“保險中介監(jiān)管信息系統(tǒng)”()“專業(yè)中介機構(gòu)非現(xiàn)場監(jiān)管”子系統(tǒng)進(jìn)行網(wǎng)上報送。四、每年需完成的重要事項（一）每年月日和月日前分別向河北省保險中介行業(yè)協(xié)會報送審計簽約情況（應(yīng)詳細(xì)列明審計計劃和時間安排）和正式審計報告（唐、秦、承地區(qū)的保險專業(yè)中介機構(gòu)應(yīng)同時向唐山保監(jiān)分局報送審計報告）。同時將審計報告及相關(guān)附件電子版上傳至“保險專業(yè)中介監(jiān)管信息系統(tǒng)保險專業(yè)中介機構(gòu)及高級管理人員子系統(tǒng)執(zhí)業(yè)行為管理外部審計”欄目。審計工作需嚴(yán)格按照《關(guān)于進(jìn)一步加強保險專業(yè)中介機構(gòu)外部審計工作的通知》（冀保監(jiān)發(fā)〔〕號）進(jìn)行。下載指引文件：登錄河北省保險中介協(xié)會網(wǎng)站（）“政策法規(guī)”欄目中查找《關(guān)于進(jìn)一步加強保險專業(yè)中介機構(gòu)外部審計工作的通知》（冀保監(jiān)發(fā)〔〕號）即可。注意事項：近幾年，我局通過河北省保險中介行業(yè)協(xié)會進(jìn)行保險專業(yè)代理機構(gòu)外部審計工作的督促管理和報告收集工作，并對會計師事務(wù)所的資質(zhì)提出了一定要求，外部審計相關(guān)問題可與河北省保險中介行業(yè)協(xié)會聯(lián)系（電話：、）。（二）各機構(gòu)應(yīng)于每年的月日至日繳納當(dāng)年的監(jiān)管費。具體標(biāo)準(zhǔn)請參照保監(jiān)會相關(guān)通知。五、任命變更董事長（執(zhí)行董事）和高級管理人員（一）新任命董事長（執(zhí)行董事）和高級管理人員材料要求：任命董事長（執(zhí)行董事）和高管人員應(yīng)向河北保監(jiān)局（唐山、承德、秦皇島地區(qū)機構(gòu)向唐山保監(jiān)分局）提交以下報告材料（紙質(zhì)版份，電子版請刻成光盤份）。同時登錄中國保監(jiān)會保險中介監(jiān)管信息系統(tǒng)“專業(yè)中介機構(gòu)及高管人員管理”子系統(tǒng)的“高管人員管理資格報告管理資格報告”模塊上報相關(guān)信息。.任職資格的報告可參考如下格式擬寫：保險公估有限公司【】號 簽發(fā)人： 保險公估有限公司關(guān)于任命為董事長（或執(zhí)行董事、高管人員）的報告河北保監(jiān)局：因（變更管理人員的原因、背景等），經(jīng)保險公估有限公司股東會（或董事會）決議，任命為新任董事長（或執(zhí)行董事、總經(jīng)理、副總經(jīng)理、分公司主要負(fù)責(zé)人）。特此報告聯(lián)系人：聯(lián)系電話：（固定電話和移動電話） 機構(gòu)簽章 年月日.任用董事長（執(zhí)行董事）、高級管理人員的決議決議文件應(yīng)符合如下格式要求：保險公估有限公司年次股東會（或董事會或合伙）決議時間：地點：公司股東（或董事或合伙人）：、應(yīng)到人，實到人，符合公司章程（或合伙協(xié)議）要求，決議內(nèi)容如下：聘任為新任董事長（或執(zhí)行董事、總經(jīng)理、副總經(jīng)理、分公司或營業(yè)部主要負(fù)責(zé)人）。股東（或董事或合伙人）簽字： （法人機構(gòu)簽章） 年月日.《保險公估機構(gòu)董事長（執(zhí)行董事）、高級管理人員任職報告表》獲取該表格：登錄中國保監(jiān)會網(wǎng)站（）,進(jìn)入“保險中介監(jiān)管信息系統(tǒng)”中“經(jīng)營保險公估業(yè)務(wù)備案”模塊“備案要求及材料下
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