中小銀行公司治理調(diào)研問(wèn)卷(編輯修改稿)
2025-04-22 23:23 本頁(yè)面
【文章內(nèi)容簡(jiǎn)介】 成；各專門委員會(huì)近三年召開的情況及審議議案情況（請(qǐng)?zhí)顚懜奖?1）、主要職責(zé)、崗位設(shè)置和人員數(shù)量?，監(jiān)督并確保高級(jí)管理層有效履行管理職責(zé)？制定了那些制度辦法？？何時(shí)批準(zhǔn)？戰(zhàn)略規(guī)劃制定過(guò)程及部門？請(qǐng)?zhí)峁┈F(xiàn)行戰(zhàn)略規(guī)劃。現(xiàn)行及以往戰(zhàn)略規(guī)劃是否得到有效實(shí)施？在哪些方面沒有得到有效實(shí)施?是否進(jìn)行過(guò)實(shí)施情況的評(píng)估與修訂，在哪些方面？是否有全行的人才戰(zhàn)略和信息科技戰(zhàn)略并請(qǐng)?zhí)峁?？是否?jīng)董事會(huì)批準(zhǔn)?請(qǐng)?zhí)峁┤匈Y本規(guī)劃。？是否經(jīng)董事會(huì)批準(zhǔn)?請(qǐng)?zhí)峁┤酗L(fēng)險(xiǎn)限額及偏好。董事會(huì)如何對(duì)各類風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行持續(xù)、統(tǒng)一的監(jiān)測(cè)？董事會(huì)對(duì)經(jīng)營(yíng)層風(fēng)險(xiǎn)管理情況有何評(píng)價(jià)及建議？是否設(shè)立首席風(fēng)險(xiǎn)官？?是否經(jīng)董事會(huì)或股東大會(huì)審議?如有，請(qǐng)?zhí)峁┰u(píng)估報(bào)告。？董事會(huì)在并表風(fēng)險(xiǎn)管理方面做了哪些工作？在會(huì)計(jì)并表和監(jiān)管并表的機(jī)構(gòu)范圍上有何不同？是否將并表企業(yè)納入關(guān)聯(lián)方管理？銀行被集團(tuán)控股或作為子公司時(shí)，主要高級(jí)管理人員的兼任情況？集團(tuán)對(duì)銀行的管理模式如何？銀行主要高級(jí)管理人員在下設(shè)公司的兼任情況？？董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)和高級(jí)管理層對(duì)內(nèi)部控制所承擔(dān)的責(zé)任如何界定？是否建立相對(duì)獨(dú)立的內(nèi)部控制監(jiān)督與評(píng)價(jià)部門？是否對(duì)內(nèi)部控制有效性進(jìn)行評(píng)價(jià)？如有，請(qǐng)?zhí)峁﹥?nèi)部控制監(jiān)管與評(píng)價(jià)報(bào)告。全行內(nèi)部控制的牽頭單位是何單位？?jī)?nèi)部審計(jì)的報(bào)告路線如何？?jī)?nèi)審的分管行領(lǐng)導(dǎo)如何？？外部審計(jì)機(jī)構(gòu)的名稱？自哪一年起開始負(fù)責(zé)本行審計(jì)？外審機(jī)構(gòu)是否向銀行提供管理建議書？如有，請(qǐng)?zhí)峁?。、企業(yè)文化和經(jīng)營(yíng)理念。、內(nèi)容、方式等有何具體規(guī)定？過(guò)去3年，銀行主要通過(guò)什么渠道披露信息？、風(fēng)險(xiǎn)管理和公司治理等信息，通過(guò)什么方式和路徑產(chǎn)生和確定？。董事、高級(jí)管理人員是否對(duì)年度報(bào)告簽署局面確
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