【文章內(nèi)容簡(jiǎn)介】 理 ，如風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)是否合理，事故概率是否計(jì)算正確等。 （ 3）不可承受風(fēng)險(xiǎn)確定的是否正確合理。 昊安 49 根據(jù) 《 商貿(mào)企業(yè)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化管理規(guī)范 》 的要求， 對(duì)企業(yè)的安全管理狀態(tài)進(jìn)行評(píng)價(jià) ，以便于查找影響企業(yè)安全管理狀態(tài)的管理缺陷，進(jìn)而完善企業(yè)的安全管理工作。 （ 1）評(píng)價(jià)內(nèi)容 《 商貿(mào)企業(yè)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化管理規(guī)范 》 標(biāo)準(zhǔn)化系統(tǒng)由 13個(gè)元素 組成，這些元素又劃分為若干子元素，每一個(gè)子元素詳細(xì)規(guī)定了若干個(gè)問(wèn)題，這些問(wèn)題都是與提高企業(yè)安全績(jī)效，保障安全生產(chǎn)條件，降低人員和財(cái)產(chǎn)損失的風(fēng)險(xiǎn)，減小工作中斷等高度相關(guān)的。 昊安 50 （ 2）評(píng)價(jià)步驟 參考 《 管理狀態(tài)評(píng)價(jià)例表 》 ，按以下步驟開(kāi)展評(píng)價(jià)工作： 昊安 51 企業(yè)完成風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)工作之后，應(yīng)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)工作總結(jié)，總結(jié)的內(nèi)容主要包括： （ 1）風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的結(jié)果。 （ 2）風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)使用的方法。 （ 3）風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)工作人員的能力及其專(zhuān)業(yè)水平。 （ 4）風(fēng)險(xiǎn)控制工作初步計(jì)劃。 昊安 52 企業(yè)在開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)控制工作之前，應(yīng)制定風(fēng)險(xiǎn)控制工作計(jì)劃。計(jì)劃包括 風(fēng)險(xiǎn)控制培訓(xùn)、工作時(shí)間、工作流程、工作要求等內(nèi)容。 風(fēng)險(xiǎn)控制 工作培訓(xùn)的主要內(nèi)容 為風(fēng)險(xiǎn)控制的基本原則、風(fēng)險(xiǎn)控制措施的類(lèi)型與選擇。 參與工作的人都應(yīng)參與培訓(xùn)，確保選擇合理的風(fēng)險(xiǎn)控制措施，實(shí)現(xiàn)控制風(fēng)險(xiǎn)的目的。 昊安 53 —— （ 1）風(fēng)險(xiǎn)控制的原則 風(fēng)險(xiǎn)控制原理包括 事故預(yù)防原理和傷亡事故致因理論 ，其中事故預(yù)防原理是風(fēng)險(xiǎn)控制的基礎(chǔ)和出發(fā)點(diǎn)，即事故是可以預(yù)防的。為例控制系統(tǒng)存在的風(fēng)險(xiǎn)，必須遵循以下原則。 1）閉環(huán)控制原則。 2）動(dòng)態(tài)控制原則 3）分級(jí)控制原則。 4）多層次控制原則。 昊安 54 —— （ 2）風(fēng)險(xiǎn)控制性方法的策略 根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)控制的目標(biāo)， 制定風(fēng)險(xiǎn)控制的基本策略 ： 設(shè)法降低風(fēng)險(xiǎn)事故發(fā)生的概率；設(shè)法降低風(fēng)險(xiǎn)事故發(fā)生后所造成的損失。 具體的風(fēng)險(xiǎn)控制策略和方法有很多，常用的控制策略可以分為兩大策略，即風(fēng)險(xiǎn)避免策略、損失控制策略。風(fēng)險(xiǎn)避免策略就是在事故采取一定的措施避免事故的發(fā)生；損失控制策略就是在發(fā)生事故后，采取各種措施盡量減少事故損失。 昊安 55 —— （ 2）風(fēng)險(xiǎn)控制性方法的策略 1）減輕風(fēng)險(xiǎn)。 2）預(yù)防策略通常包括有形和無(wú)形的手段。 3）轉(zhuǎn)移風(fēng)險(xiǎn)。 4）回避風(fēng)險(xiǎn) 5）自留風(fēng)險(xiǎn)。 6）應(yīng)急措施。 昊安 56 —— （ 3）風(fēng)險(xiǎn)控制的技術(shù)性方法 風(fēng)險(xiǎn)控制 是指采取風(fēng)險(xiǎn)控制方法去降低風(fēng)險(xiǎn)程度，使風(fēng)險(xiǎn)降低到在生產(chǎn)作業(yè)中可以接受大程度，并對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行有效控制。風(fēng)險(xiǎn)控制的技術(shù)性方法主要有以下八種。 1）排除。 2）替換。 3）降低。 4）隔離。 5）程序控制。 6）保護(hù)。 7）紀(jì)律。 8）應(yīng)急準(zhǔn)備。 昊安 57 —— （ 4）具體的風(fēng)險(xiǎn)控制措施 由于生產(chǎn)系統(tǒng)具有規(guī)模大、工程結(jié)構(gòu)復(fù)雜、工藝技術(shù)復(fù)雜及作業(yè)人員多等特點(diǎn)，決定了 系統(tǒng)的風(fēng)險(xiǎn)受很多因素的影響 。要想有效的控制風(fēng)險(xiǎn)，必須控制好系統(tǒng)中的各個(gè)環(huán)節(jié)與各個(gè)方面的因素。 影響系統(tǒng)的因素歸納起來(lái)主要是 人、材料、機(jī)械、方法和環(huán)境 等五個(gè)方面。 根據(jù)確定的不可承受風(fēng)險(xiǎn)，可通過(guò)兩種方式控制不可承受風(fēng)險(xiǎn)：目標(biāo) 管理方案或運(yùn)行控制。 昊安 58 —— （ 4）具體的風(fēng)險(xiǎn)控制措施 1） 需上硬件設(shè)施、需要進(jìn)行技術(shù)改造 才能控制的風(fēng)險(xiǎn)，采用“目標(biāo) 管理方案方式，制定控制該種風(fēng)險(xiǎn)的目標(biāo)并為實(shí)現(xiàn)目標(biāo)制定管理方案。 2） 屬于經(jīng)常性或周期性工作中不可承受風(fēng)險(xiǎn) ，不需要上硬件設(shè)施，但需要制定新的文件（程序或作業(yè)文件）或修訂原來(lái)的文件，在文件中明確規(guī)定對(duì)該種風(fēng)險(xiǎn)的有效的控制方法，并在實(shí)踐中落實(shí)這些規(guī)定，這就是“運(yùn)行控制”方式。 昊安 59 —— （ 4）具體的風(fēng)險(xiǎn)控制措施 3）對(duì)于雖然文件規(guī)定且所規(guī)定的內(nèi)容對(duì)于風(fēng)險(xiǎn)控制是充分的，即按規(guī)定去做就能控制風(fēng)險(xiǎn)，但卻沒(méi)有做到的情況，要根據(jù)具體情況決定采取哪種方式為宜。 4）對(duì)于某些不可承受風(fēng)險(xiǎn)，可能同時(shí)采取兩種方式。 昊安 60 —— （ 4）具體的風(fēng)險(xiǎn)控制措施 針對(duì)各種風(fēng)險(xiǎn)，結(jié)合上述風(fēng)險(xiǎn)控制方法，可以采取以下具體的風(fēng)險(xiǎn)控制措施。 1） 技術(shù)改造 ，制定目標(biāo)管理方案。 2） 采取應(yīng)急措施 ，制定應(yīng)急預(yù)案。 3） 程序控制 ，制定管理制度，制定作業(yè)指導(dǎo)書(shū)、安全操作規(guī)程。 4） 工作審批 ，制定工作票、危險(xiǎn)作業(yè)審批表。 5） 監(jiān)督檢查 ，制定安全檢查表。 6） 培訓(xùn)教育 ，制定加強(qiáng)安全培訓(xùn)教育的方案。 7） 發(fā)放勞動(dòng)保護(hù)用品。 每種風(fēng)險(xiǎn)控制措施都有一定的局限性，一種措施可能不足以控制風(fēng)險(xiǎn)。因此，在計(jì)劃風(fēng)險(xiǎn)控制措施時(shí)，應(yīng) 考慮采取多種風(fēng)險(xiǎn)控制措施控制同一種風(fēng)險(xiǎn) 。 昊安 61 5初始評(píng)審總結(jié)與文件策劃工作計(jì)劃 完成初始評(píng)審工作后，企業(yè)應(yīng)對(duì)初始評(píng)審階段工作進(jìn)行總結(jié)。 （ 1）統(tǒng)計(jì)分析作業(yè)過(guò)程、設(shè)備設(shè)施、工藝流程風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)結(jié)果以及管理狀態(tài)評(píng)審結(jié)果。 （ 2）統(tǒng)計(jì)分析企業(yè)的不可承受風(fēng)險(xiǎn)。 （ 3）統(tǒng)計(jì)分析企業(yè)的關(guān)任務(wù)作業(yè)、關(guān)鍵設(shè)備設(shè)施和關(guān)鍵工藝。 （ 4）統(tǒng)計(jì)分析企業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)控制措施。 （ 5）文件策劃階段工作初步計(jì)劃。 實(shí)例 4250例舉了某礦的統(tǒng)計(jì)清單。 昊安 劃 三、 文件策劃階段 昊安 63 三 文件策劃階段 風(fēng)險(xiǎn)控制的方法是“目標(biāo)管理方案”和“運(yùn)行控制” 。“運(yùn)行控制”方式就是通過(guò)建立并保持文件（程序或作業(yè)文件），控制不可承受的風(fēng)險(xiǎn)。“保持”的含義就是落實(shí)文件的規(guī)定。 但系統(tǒng)的文件不僅僅是要控制不可承受風(fēng)險(xiǎn)，還要控制可承受的風(fēng)險(xiǎn)，使其不會(huì)演變?yōu)椴豢沙惺茱L(fēng)險(xiǎn)。當(dāng)然，對(duì)于可忽略的風(fēng)險(xiǎn)，不必進(jìn)行控制。 因此，采取“運(yùn)行控制”方式來(lái)控制風(fēng)險(xiǎn)，就要認(rèn)真搞好系統(tǒng)文件結(jié)構(gòu)的設(shè)計(jì)，使系統(tǒng)文件的內(nèi)容能覆蓋所有經(jīng)過(guò)評(píng)價(jià)認(rèn)為需要控制的風(fēng)險(xiǎn)。 昊安 64 系統(tǒng)文件結(jié)構(gòu)的設(shè)計(jì)的重點(diǎn)是運(yùn)行控制程序的設(shè)置，因?yàn)椋? ① 管理手冊(cè) 一般都是需要的，但其內(nèi)容通常不涉及風(fēng)險(xiǎn)控制的細(xì)節(jié)； ② 作業(yè)文件 是程序文件中某個(gè)方面內(nèi)容的細(xì)致陳述，是制度文件的解釋?zhuān)? ③ 記錄格式 通常附屬于制度文件和作業(yè)文件； 三 文件策劃階段 昊安 65 三、 文件策劃階段 根據(jù)安全標(biāo)準(zhǔn)化規(guī)范的內(nèi)容要求，標(biāo)準(zhǔn)化系統(tǒng)的文件編制采用以下文件層次： ①手冊(cè)，即管理手冊(cè)，按照規(guī)范的要求描述安全標(biāo)準(zhǔn)化系統(tǒng)的 13個(gè)要素； ②程序，根據(jù)實(shí)施指南的要求，建立程序文件； ③作業(yè)文件：如目標(biāo)管理方案；制度；應(yīng)急措施；關(guān)鍵任務(wù)作業(yè)指導(dǎo)書(shū)；工作票；危險(xiǎn)作業(yè)審批表；安全操作規(guī)程；安全檢查表；培訓(xùn)教育方案等。 昊安 66 在編制文件之前，企業(yè)應(yīng)制定工作計(jì)劃。 計(jì)劃包括需編制的文件類(lèi)型、數(shù)量、編制部門(mén)、人員、時(shí)間等內(nèi)容。 昊安 67 關(guān)于文件的格式或欄目，有統(tǒng)一的規(guī)定。主要要求是：作業(yè)文件的規(guī)定，要能符合組織的運(yùn)行和活動(dòng)的實(shí)際、能控制運(yùn)行和活動(dòng)中的風(fēng)險(xiǎn)，具有可操作性。 常用的作業(yè)文件包括以下集中類(lèi)型： 目標(biāo)管理方案；制度；應(yīng)急措施；關(guān)鍵任務(wù)作業(yè)指導(dǎo)書(shū)；工作票；危險(xiǎn)作業(yè)審批表；安全操作規(guī)程；安全檢查表；培訓(xùn)教育方案；各種記錄、表格等。 昊安 68 在編制作業(yè)文件之前，企業(yè)應(yīng)組織培訓(xùn)，培訓(xùn)內(nèi)容主要為各類(lèi)作業(yè)文件的編制要求。 昊安 69 1）目標(biāo)管理方案 目標(biāo) —— 是各車(chē)間和職能部室根據(jù)實(shí)際的風(fēng)險(xiǎn)，在安全方面所要達(dá)到的目的。 制定目標(biāo)的要求有： ?應(yīng)在相關(guān)職能和層次上建立目標(biāo)； ?可以量化目標(biāo)應(yīng)予以量化，使其可測(cè)量； ?應(yīng)體現(xiàn)對(duì)持續(xù)改進(jìn)的承諾； ?目標(biāo)應(yīng)文件化。 —— （ 1）制定目標(biāo)和管理方案 昊安 70 管理方案 —— 是旨在實(shí)現(xiàn)目標(biāo)而制定的，方案具體的實(shí)施計(jì)劃就是目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)方法和時(shí)間表， 內(nèi)容應(yīng)滿(mǎn)足以下要求 ： ① 規(guī)定出各相關(guān)職能和層次為實(shí)現(xiàn)目標(biāo)的職責(zé)和權(quán)限； ② 實(shí)現(xiàn)的方法（措施）、所需的資源（人員、設(shè)備或配置、資金、技術(shù)、后勤保證等）和完成的具體時(shí)間。 ③ 管理方案是動(dòng)態(tài)的，應(yīng)與實(shí)際情況和目標(biāo)的內(nèi)容保持一致； ④ 定期評(píng)審管理方案，必要時(shí)更新或修改管理方案； ⑤ 管理方案應(yīng)文件化。 —— （ 1）制定目標(biāo)和管理方案 昊安 71 2）與管理方案有關(guān)的問(wèn)題 ①安全生產(chǎn)技術(shù)措施計(jì)劃與管理方案 ②風(fēng)險(xiǎn)控制措施的選擇原則 ③對(duì)管理方案檢查頻次 ④管理方案的修訂和驗(yàn)收 —— （ 1）制定目標(biāo)和管理方案 昊安 72 應(yīng)急預(yù)案主要是針對(duì)全礦性的風(fēng)險(xiǎn)控制措施，應(yīng)急措施則是針對(duì)小范圍內(nèi)的或是局部重大風(fēng)險(xiǎn)所采取的控制措施。應(yīng)急預(yù)案應(yīng)按國(guó)家要求，編制規(guī)范。 應(yīng)急預(yù)案主要內(nèi)容應(yīng)包括：①總則；②組織指揮體系及職責(zé)；③預(yù)警和預(yù)防機(jī)制；④應(yīng)急響應(yīng)；⑤后期處置；⑥保障措施；⑦附則；⑧附錄。 應(yīng)急措施應(yīng)參照應(yīng)急預(yù)案的要求進(jìn)行編制，必須包括事故發(fā)生后的應(yīng)急救援機(jī)構(gòu)和人員，應(yīng)急救援的設(shè)備、設(shè)施、條件和環(huán)境，行動(dòng)的步驟和綱領(lǐng)，控制事故發(fā)展的方法和程序等，預(yù)先做出的科學(xué)而有效的計(jì)劃和安排。 —— （ 3）編制應(yīng)急措施 昊安 73 作業(yè)指導(dǎo)書(shū) 是是指為保證作業(yè)過(guò)程的安全而制定的程序?！斑^(guò)程”可理解為一組相關(guān)的具體的作業(yè)活動(dòng)（如調(diào)試、裝配）。 主要用于關(guān)鍵任務(wù)的作業(yè)，所以又稱(chēng)為關(guān)鍵任務(wù)作業(yè)指導(dǎo)書(shū)。 作業(yè)指導(dǎo)書(shū)為安全生產(chǎn)工作提供一個(gè)規(guī)范管理或作業(yè)程序，確保工作效率與效果一致。即使不同的人或?qū)](méi)有此項(xiàng)工作經(jīng)驗(yàn)的人，也知道如何規(guī)范地做事，達(dá)到按同一標(biāo)準(zhǔn)做事，效果相同或相近結(jié)果 。 —— （ 4）編制關(guān)鍵任務(wù)作業(yè)指導(dǎo)書(shū) 昊安 74 1）內(nèi)容應(yīng)滿(mǎn)足 — 5W1H原則， 任何作業(yè)指導(dǎo)書(shū)都須用不同的方式表達(dá)出： What：做什么。 此項(xiàng)作業(yè)的名稱(chēng)及內(nèi)容是什么； Why：為什么做。 此項(xiàng)作業(yè)的目的是干什么； Who：誰(shuí)做。 什么樣的人使用該作業(yè)指導(dǎo)書(shū)； When：何時(shí)做。 什么時(shí)候使用此作業(yè)指導(dǎo)書(shū)； Where：何地做。 即在哪里使用此作業(yè)指導(dǎo)書(shū)； How：怎樣做。 如何按步驟完成作業(yè)。 —— （ 4）編制關(guān)鍵任務(wù)作業(yè)指導(dǎo)書(shū) 昊安 75 2）作業(yè)指導(dǎo)書(shū)的類(lèi)型