【文章內(nèi)容簡介】 –上市公司在股改實施、公開增發(fā)新股、非公開發(fā)行新股進行登記時，均需申報相關股東的股份持有人類別標識 證券登記存管業(yè)務培訓 全流通時代股份管理原則（續(xù)） –股份持有人類別標識與原股份性質(zhì)沒有必然聯(lián)系，應根據(jù)股東的實際情況申報 –股東的股份持有人類別標識如有變化，上市公司應向我司及時申報 –股份持有人類別標識應根據(jù)有權(quán)機關的界定文件確定 證券登記存管業(yè)務培訓 限售流通股管理 ?股改股份限售管理有關規(guī)定 –《 上市公司股權(quán)分置改革管理辦法 》 –《 上市公司股權(quán)分置改革業(yè)務操作指引 》 –《 中國結(jié)算深圳分公司限售股份登記存管業(yè)務指南 》 –《 股權(quán)分置改革工作備忘錄第 16號 ——解除限售 》 證券登記存管業(yè)務培訓 限售流通股管理（續(xù)） ?限售股份查詢 –網(wǎng)上查詢 ? 路徑：“股東名冊業(yè)務” ——“股份數(shù)據(jù)下載” ——“非流通 /限售股份持股表” ? 數(shù)據(jù)每日更新 –書面報表 ? 提交“關于申領股份數(shù)據(jù)報表的申請”，我司在受理后一個交易日內(nèi)提供相關報表 證券登記存管業(yè)務培訓 限售流通股管理（續(xù)） ?收回實物股票或證券登記證明書 –目的 ? 為將來順利辦理解除限售做準備 –要點 ? 根據(jù)“限售股份明細表”核查實物股票情況 ? 收回實物股票，申請注銷 ? 如實物股票遺失，刊登遺失公告 證券登記存管業(yè)務培訓 限售流通股管理（續(xù)） ?限售股份權(quán)益分派 –紅股 ? 由我司代理派發(fā) –現(xiàn)金紅利 ? 可由我司代理派發(fā)，也可由上市公司自派 證券登記存管業(yè)務培訓 限售流通股管理（續(xù)） ?限售股份配股登記 –認購方式 ? 通過交易系統(tǒng)報盤認購 ? 上市公司向我司申報登記 證券登記存管業(yè)務培訓 限售流通股管理（續(xù)） ?限售股份轉(zhuǎn)托管 –限售期內(nèi) ? 不可轉(zhuǎn)托管 ? 可通過托管券商查詢托管數(shù)量 –解除限售之后 ? 通過托管券商辦理轉(zhuǎn)托管 證券登記存管業(yè)務培訓 限售流通股管理（續(xù)） ?限售股份質(zhì)押登記 –限售期內(nèi)可以辦理質(zhì)押登記，須到我司柜臺辦理 –《 深圳證券交易所上市公司非流通股及限售流通股質(zhì)押登記須知 》 證券登記存管業(yè)務培訓 限售流通股管理（續(xù)） ?限售股份司法凍結(jié) –限售股份司法凍結(jié)由我司受理 –具體流程參見 《 協(xié)助執(zhí)法業(yè)務工作程序 》 證券登記存管業(yè)務培訓 限售流通股管理（續(xù)） ? 限售股份解除限售鎖定 – 業(yè)務原則 ? 對于限售股份解除限售鎖定，我司只受理上市公司的申請，而不直接受理股東的解除限售申請 證券登記存管業(yè)務培訓 限售流通股管理（續(xù)） – 業(yè)務流程 1. 申領限售股份明細表及股本結(jié)構(gòu)表 2. 向深交所申請限售股份解除鎖定 3. 向我司提交相關材料，辦理解除鎖定 1) 深交所出具的解除限售確認書 2) 限售股份解除鎖定申請表 3) 限售股份解除鎖定電子數(shù)據(jù) 4) 其他材料 證券登記存管業(yè)務培訓 限售流通股管理（續(xù)） 4. 刊登限售股份上市提示性公告 – 我司完成解除鎖定預登記之后，將結(jié)果交上市公司確認，然后出具解除鎖定業(yè)務回執(zhí)交上市公司，上市公司可憑該回執(zhí)辦理刊登公告事宜 5. 限售股份上市 – 我司在上市日的前一交易日將數(shù)據(jù)發(fā)送至各托管券商，股份于上市日起可以開始賣出 – 上市日我司出具解除限售登記結(jié)果報表于上市公司 證券登記存管業(yè)務培訓 限售流通股管理（續(xù)） –注意事項 ? 限售股份存在凍結(jié)情況 – 未凍結(jié)的股份 可以全部或部分解除鎖定 – 已凍結(jié)的股份 只可一次性全部解除鎖定，不可部分解除 解除鎖定之后，股份仍處于凍結(jié)狀態(tài) 證券登記存管業(yè)務培訓 限售流通股管理（續(xù)） ? 托管單元 – 原無托管單元 解除鎖定時須選擇托管單元 一個賬戶只可選擇一個托管單元 – 原有托管單元 解除鎖定時不可變更托管單元 上市后再通過托管券商辦理轉(zhuǎn)托管 證券登記存管業(yè)務培訓 限售流通股管理（續(xù)） ? D字頭賬戶 –限售期滿可以解除限售，但不可托管到有效托管單元，因此亦不可交易 –完成補登記手續(xù)后再辦理托管手續(xù) –不要等到限售期滿才聯(lián)絡股東 –投資者申請材料一旦齊備即馬上向我司遞交，避免積壓，影響投資者交易 證券登記存管業(yè)務培訓 D字頭賬戶補登記所需材料 ?D字頭賬戶股東提交身份證明文件和補登記授權(quán)委托書 ?營業(yè)執(zhí)照必須通過了最近年度的年檢，自然人股東的身份證尚未過期。 ?如因注冊資料變更導致目前的身份證明文件與在我司登記的股東資料不一致的，貴司應當通知其到發(fā)證機關開具相關變更證明（ 原件 ）等材料。 ?如法人股東的營業(yè)執(zhí)照無效，股東無法出具有效身份證明文件和授權(quán)委托書，貴司應建議股東尋求司法裁決或股權(quán)轉(zhuǎn)讓等途徑，申請辦理股權(quán)轉(zhuǎn)讓過戶等變更登記。 證券登記存管業(yè)務培訓 限售流通股管理（續(xù)） ? 實物股票 應先辦理注銷手續(xù)，如因無法聯(lián)系到股東等原因而未能辦理，則： – 實物股票之外的股份 可以全部或部分解除限售 – 實物股票對應的股份 只可一次性全部解除限售，不可部分解除限售 不可托管到有效托管單元，因此亦不可交易 完成注銷手續(xù)后再辦理解除限售及托管手續(xù) 證券登記存管業(yè)務培訓 國有股管理 ?相關規(guī)定 –《 國有股東轉(zhuǎn)讓所持上市公司股份管理暫行辦法 》 –《 國有單位受讓上市公司股份管理暫行規(guī)定 》 –《 上市公司國有股東標識管理暫行規(guī)定 》 證券登記存管業(yè)務培訓 國有股管理（續(xù)） ?國有股轉(zhuǎn)讓方式 –通過證券交易系統(tǒng)轉(zhuǎn)讓 –協(xié)議轉(zhuǎn)讓 –無償劃轉(zhuǎn)或間接轉(zhuǎn)讓 證券登記存管業(yè)務培訓 國有股管理（續(xù)） ?國有控股股東通過證券交易系統(tǒng)轉(zhuǎn)讓上市公司股份，同時符合以下兩個條件的，由國有控股股東按照內(nèi)部決策程序決定： 證券登記存管業(yè)務培訓 國有股管理（續(xù)） （一）總股本不超過 10億股的上市公司，國有控股股東在連續(xù)三個會計年度內(nèi)累計凈轉(zhuǎn)讓股份的比例未達到上市公司總股本的 5%；總股本超過 10億股的上市公司，國有控股股東在連續(xù)三個會計年度內(nèi)累計凈轉(zhuǎn)讓股份的數(shù)量未達到 5000萬股或累計凈轉(zhuǎn)讓股份的比例未達到上市公司總股本的3%。 （二）國有控股股東轉(zhuǎn)讓股份不涉及上市公司控制權(quán)的轉(zhuǎn)移。 證券登記存管業(yè)務培訓 國有股管理（續(xù)） ?國有控股股東轉(zhuǎn)讓股份不符合前條規(guī)定的兩個條件之一的，應將轉(zhuǎn)讓方案逐級報國務院國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構(gòu)審核批準后實施。 證券登記存管業(yè)務培訓 國有股管理（續(xù)） ?國有股東擬協(xié)議轉(zhuǎn)讓上市公司股份的，在內(nèi)部決策后 –應當及時按照規(guī)定程序逐級書面報告省級或省級以上國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構(gòu) –應當同時將擬協(xié)議轉(zhuǎn)讓股份的信息書面告知上市公司，由上市公司依法公開披露該信息，向社會公眾進行提示性公告 證券登記存管業(yè)務培訓 國有股管理（續(xù)） ?國務院國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構(gòu)關于國有股東轉(zhuǎn)讓其所持上市公司股份的批復文件和全部轉(zhuǎn)讓款支付憑證是證券交易所、中國結(jié)算辦理上市公司股份過戶手續(xù)和工商管理部門辦理上市公司章程變更的必備文件。 證券登記存管業(yè)務培訓 國有股管理（續(xù)） ?上市公司股份無償劃轉(zhuǎn)由劃轉(zhuǎn)雙方按規(guī)定程序逐級報國務院國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構(gòu)審核批準。 證券登記存管業(yè)務培訓 國有股管理（續(xù)） ?國有單位在一個會計年度內(nèi)通過證券交易所的證券交易系統(tǒng)累計凈受讓上市公司的股份未達到上市公司總股本 5%的，由國有單位按內(nèi)部管理程序決策，并在每年 1月 31日前將其上年度通過證券交易系統(tǒng)受讓上市公司股份的情況報省級或省級以上國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構(gòu)備案 ?達到或超過上市公司總股本 5%的，國有單位應將其受讓上市公司股份的方案事前報省級或省級以上國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構(gòu)備案后方可組織實施 證券登記存管業(yè)務培訓 國有股管理（續(xù)） ?國有單位協(xié)議受讓上市公司股份經(jīng)批準后，應持國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構(gòu)的有關批復到證券交易所及中國結(jié)算辦理股份過戶手續(xù)。 國有單位協(xié)議受讓上市公司股份需要報國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構(gòu)審核批準的，國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構(gòu)的批復文件是證券交易所和中國結(jié)算辦理上市公司股份過戶手續(xù)及工商管理部門辦理上市公司章程變更的必備文件。 證券登記存管業(yè)務培訓 國有股管理（續(xù)） ?國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構(gòu)應當在國有控股或參股的股份公司相關批復文件中對國有股東作出明確界定，并在國有股東名稱后標注具體的國有股東標識，國有股東的標識為 “ SS”（ State— owned Shareholder）。 ?中國結(jié)算根據(jù)省級或省級以上國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構(gòu)的批復以及國有股東或股票發(fā)行人的申請，對國有股東證券賬戶進行標識登記。 證券登記存管業(yè)務培訓 國有股管理（續(xù)） ?股份公司股票發(fā)行結(jié)束后，股票發(fā)行人向登記公司申請股份初始登記時，應當在申請材料中對持有限售股份的國有股東性質(zhì)予以注明，并提供國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構(gòu)關于股份公司國有股權(quán)管理的批復文件。 證券登記存管業(yè)務培訓 國有股管理（續(xù)） ?國有單位向登記公司申請辦理股份過戶登記時，應當在申請材料中對其國有股東性質(zhì)予以注明，并提供國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構(gòu)有關批復文件或國有股東身份界定文件。 證券登記存管業(yè)務培訓 國有股管理（續(xù)） ?國有股東因產(chǎn)權(quán)變動引起其經(jīng)濟性質(zhì)或?qū)嶋H控制人變化的，應根據(jù)國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構(gòu)對其國有股東身份的界定文件，及時向登記公司申請辦理國有股東證券賬戶標識的注銷手續(xù)。 證券登記存管業(yè)務培訓 國有股管理（續(xù)） ?股票發(fā)行人或國有單位辦理相關業(yè)務時按上述規(guī)定已注明國有股東身份，如該股東證券賬戶中尚未加設國有股東標識的，登記公司應當根據(jù)股票發(fā)行人或國有單位的申報以及國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構(gòu)關于股份公司國有股權(quán)管理的批復文件，在相應證券賬戶中加設國有股東標識。 證券登記存管業(yè)務培訓 國有股管理（續(xù)） ?證券賬戶已加設國有股東標識但股票發(fā)行人或國有單位未予注明的，