公司治理中的法律風險體系建設(編輯修改稿)
2025-11-22 19:27 本頁面
【文章內容簡介】 不符合相關規(guī)定 1 00408 廣告內容涉嫌對商品作引入誤解的虛假宣傳 ?風險清單組成 部分： 風險行為對應的部門 ?風險清單組成 部分： 相關案例 風險代碼 風險名稱 行為 代碼 引發(fā)法律風險的行為 相關案例 2 024 房屋土地租賃違約風險 2 02401 未按照規(guī)定的時間、方式交付定金、租金及 相關費用（如水電費等） 我分公司原有一塊坐落于蒙山鎮(zhèn)解放街 193號的空地，于 2020年 11月將該地出租給被告陳祖壬使用，后被告未經我分公司同意，便將場地轉給被告陳有坤、覃永忠使用。 2020年 5月 16日蒙山縣建設局根據 《 城市規(guī)劃法 》 的規(guī)定，限我分公司在十天內拆除該土地上的違法建筑物。我分公司多次催促被告將場地內的物品搬走，讓我分公司能及時拆除違法建筑，可被告均以種種借口不予搬離，故我分公司訴至法院，請求法院： 1 、解除我分公司與被告陳祖壬簽訂的 《 空地租賃協(xié)議 》 ； 判決被告陳有坤、覃永忠及時搬出蒙山鎮(zhèn)解放街 193號的經營場所； 判決被告給付拖欠的租金 5500元、電費 、土地收益金 。2 005年 11月 22日法院開庭判決如下： 解除我分公司與被告陳祖壬簽訂的 《 空地租賃協(xié)議 》 ； 被告陳祖壬應在判決生效后十日內給付我分公司租金 5500元、土地收益金 ； 被告陳有坤、覃永忠應在判決生效后三日內將鋪面的物品搬離蒙山鎮(zhèn)解放街 193號的經營場所，將經營場所返還我分公司；案件受理費 1060元，其他訴訟費 1760元，公告費 500元，合計 3320元，由被告陳祖壬負擔。 2 02402 未經出租方同意擅自轉租 2 02403 未按照合同的約定，變更、中止、解除合同 2 02404 違反租賃物無權利瑕疵保證條款：出租人與所有權人租賃合同終止導致合同提前終止；農村土地出租方將已發(fā)包的土地重復出租；物業(yè)公司將無權出租的物業(yè)出租 2 02405 未按約定承擔租賃物的維修責任、負擔維修 費用 2 02406 出租方轉讓房屋未提前通知承租方 2 02407 未按照合同約定使用租賃物 ?風險清單組成 部分： 律師建議 風險等級分布數量圖 風險等級分布比例圖 12202843950102030405060708090100五級 四級 三級 二級 一級6%10%14%22%48%五級四級三級二級一級?風險等級越高，風險水平越高 ?通過對風險水平綜合考量，將法律風險分為五個等級 ?第三步：開展定向分析 解析法律風險分布特點，明確控制重點，便于風險控制 定向分析 風險識別 風險測評 ? 圍繞部門、分公司、法律主體、業(yè)務活動四個基本元素展開 ? 對四個元素進行單獨分析或交叉分析 總公司部門風險定向分析 分公司部門風險定向分析 法律主體角度定向分析 業(yè)務活動角度定向分析 部門－主體交叉角度分析 附錄 A法律風險識別框架示例 法律風險的識別框架可以從兩個角度來構建。一個角度是引發(fā)企業(yè)法律風險的原因，可分為 法律環(huán)境、違規(guī)行為、違約行為、侵權行為、不當行為和怠于行使權利 六種； 另一個角度是企業(yè)所從事的各類經營 /管理活動 。具體如下圖所示： 引發(fā)原因 經營活動 法律環(huán)境 違規(guī)行為 違約行為 侵權行為 不當行為 怠于行使權利 經營管理活動 1 經營管理活動 2 經營管理活動 3 …… 附錄 B法律風險清單示例： 法律風險清單可以劃分為三個信息區(qū)。 第一部分為基礎信息區(qū)，主要內容為法律風險及引發(fā)風險的具體行為，為便于今后的使用和管理，這里還可以為每個法律風險及風險行為設置不同的編碼；第二部分為法律信息區(qū)，包括風險涉及到的法規(guī)、法條、案例、法律責任和后果、法律建議等；第三部分為管理信息區(qū)，包括風險涉及到的企業(yè)內部部門、外部主體、經營管理活動或流程等。具體如下表所示： 基礎信息區(qū) 法律信息區(qū) 管理信息區(qū) 風險代碼 風險名稱 行為代碼 引發(fā)法律風險的行為 涉及到的法律法規(guī) 涉及到的發(fā)條 引發(fā)的法律責任和后果 案例 法律建議 涉及的部門 涉及的法律主體 涉及的業(yè)務 /管理活動 XXX XXX XXX XXX XXX XXX XXX XXX XXX XXX XXX XXX XXX XXX XXX XXX 附錄 C法律風險可能性分析示例 風險事件的發(fā)生可能性是指在公司目前的管理水平下，風險事件發(fā)生概率的大小或者發(fā)生的頻繁程度。 對法律風險發(fā)生可能性的量化分析，可以從以下五個維度進行，每個維度可以進一步細化為若干評分標準，以下示例影響程度分為 5個等級，分別賦予 1分至 5分，表示發(fā)生可能性依次加強，得分越高意味風險發(fā)生的可能性越大。 對照該評分標準，同時根據不同維度對風險發(fā)生可能性影響程度的
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