公司治理中的法律風(fēng)險(xiǎn)體系建設(shè)(編輯修改稿)
2024-11-22 19:27 本頁面
【文章內(nèi)容簡(jiǎn)介】 不符合相關(guān)規(guī)定 1 00408 廣告內(nèi)容涉嫌對(duì)商品作引入誤解的虛假宣傳 ?風(fēng)險(xiǎn)清單組成 部分： 風(fēng)險(xiǎn)行為對(duì)應(yīng)的部門 ?風(fēng)險(xiǎn)清單組成 部分： 相關(guān)案例 風(fēng)險(xiǎn)代碼 風(fēng)險(xiǎn)名稱 行為 代碼 引發(fā)法律風(fēng)險(xiǎn)的行為 相關(guān)案例 2 024 房屋土地租賃違約風(fēng)險(xiǎn) 2 02401 未按照規(guī)定的時(shí)間、方式交付定金、租金及 相關(guān)費(fèi)用（如水電費(fèi)等） 我分公司原有一塊坐落于蒙山鎮(zhèn)解放街 193號(hào)的空地，于 2020年 11月將該地出租給被告陳祖壬使用，后被告未經(jīng)我分公司同意，便將場(chǎng)地轉(zhuǎn)給被告陳有坤、覃永忠使用。 2020年 5月 16日蒙山縣建設(shè)局根據(jù) 《 城市規(guī)劃法 》 的規(guī)定，限我分公司在十天內(nèi)拆除該土地上的違法建筑物。我分公司多次催促被告將場(chǎng)地內(nèi)的物品搬走，讓我分公司能及時(shí)拆除違法建筑，可被告均以種種借口不予搬離，故我分公司訴至法院，請(qǐng)求法院： 1 、解除我分公司與被告陳祖壬簽訂的 《 空地租賃協(xié)議 》 ； 判決被告陳有坤、覃永忠及時(shí)搬出蒙山鎮(zhèn)解放街 193號(hào)的經(jīng)營場(chǎng)所； 判決被告給付拖欠的租金 5500元、電費(fèi) 、土地收益金 。2 005年 11月 22日法院開庭判決如下： 解除我分公司與被告陳祖壬簽訂的 《 空地租賃協(xié)議 》 ； 被告陳祖壬應(yīng)在判決生效后十日內(nèi)給付我分公司租金 5500元、土地收益金 ； 被告陳有坤、覃永忠應(yīng)在判決生效后三日內(nèi)將鋪面的物品搬離蒙山鎮(zhèn)解放街 193號(hào)的經(jīng)營場(chǎng)所，將經(jīng)營場(chǎng)所返還我分公司；案件受理費(fèi) 1060元，其他訴訟費(fèi) 1760元，公告費(fèi) 500元，合計(jì) 3320元，由被告陳祖壬負(fù)擔(dān)。 2 02402 未經(jīng)出租方同意擅自轉(zhuǎn)租 2 02403 未按照合同的約定，變更、中止、解除合同 2 02404 違反租賃物無權(quán)利瑕疵保證條款：出租人與所有權(quán)人租賃合同終止導(dǎo)致合同提前終止；農(nóng)村土地出租方將已發(fā)包的土地重復(fù)出租；物業(yè)公司將無權(quán)出租的物業(yè)出租 2 02405 未按約定承擔(dān)租賃物的維修責(zé)任、負(fù)擔(dān)維修 費(fèi)用 2 02406 出租方轉(zhuǎn)讓房屋未提前通知承租方 2 02407 未按照合同約定使用租賃物 ?風(fēng)險(xiǎn)清單組成 部分： 律師建議 風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)分布數(shù)量圖 風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)分布比例圖 12202843950102030405060708090100五級(jí) 四級(jí) 三級(jí) 二級(jí) 一級(jí)6%10%14%22%48%五級(jí)四級(jí)三級(jí)二級(jí)一級(jí)?風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)越高，風(fēng)險(xiǎn)水平越高 ?通過對(duì)風(fēng)險(xiǎn)水平綜合考量，將法律風(fēng)險(xiǎn)分為五個(gè)等級(jí) ?第三步：開展定向分析 解析法律風(fēng)險(xiǎn)分布特點(diǎn)，明確控制重點(diǎn)，便于風(fēng)險(xiǎn)控制 定向分析 風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別 風(fēng)險(xiǎn)測(cè)評(píng) ? 圍繞部門、分公司、法律主體、業(yè)務(wù)活動(dòng)四個(gè)基本元素展開 ? 對(duì)四個(gè)元素進(jìn)行單獨(dú)分析或交叉分析 總公司部門風(fēng)險(xiǎn)定向分析 分公司部門風(fēng)險(xiǎn)定向分析 法律主體角度定向分析 業(yè)務(wù)活動(dòng)角度定向分析 部門－主體交叉角度分析 附錄 A法律風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別框架示例 法律風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別框架可以從兩個(gè)角度來構(gòu)建。一個(gè)角度是引發(fā)企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)的原因，可分為 法律環(huán)境、違規(guī)行為、違約行為、侵權(quán)行為、不當(dāng)行為和怠于行使權(quán)利 六種； 另一個(gè)角度是企業(yè)所從事的各類經(jīng)營 /管理活動(dòng) 。具體如下圖所示： 引發(fā)原因 經(jīng)營活動(dòng) 法律環(huán)境 違規(guī)行為 違約行為 侵權(quán)行為 不當(dāng)行為 怠于行使權(quán)利 經(jīng)營管理活動(dòng) 1 經(jīng)營管理活動(dòng) 2 經(jīng)營管理活動(dòng) 3 …… 附錄 B法律風(fēng)險(xiǎn)清單示例： 法律風(fēng)險(xiǎn)清單可以劃分為三個(gè)信息區(qū)。 第一部分為基礎(chǔ)信息區(qū)，主要內(nèi)容為法律風(fēng)險(xiǎn)及引發(fā)風(fēng)險(xiǎn)的具體行為，為便于今后的使用和管理，這里還可以為每個(gè)法律風(fēng)險(xiǎn)及風(fēng)險(xiǎn)行為設(shè)置不同的編碼；第二部分為法律信息區(qū)，包括風(fēng)險(xiǎn)涉及到的法規(guī)、法條、案例、法律責(zé)任和后果、法律建議等；第三部分為管理信息區(qū)，包括風(fēng)險(xiǎn)涉及到的企業(yè)內(nèi)部部門、外部主體、經(jīng)營管理活動(dòng)或流程等。具體如下表所示： 基礎(chǔ)信息區(qū) 法律信息區(qū) 管理信息區(qū) 風(fēng)險(xiǎn)代碼 風(fēng)險(xiǎn)名稱 行為代碼 引發(fā)法律風(fēng)險(xiǎn)的行為 涉及到的法律法規(guī) 涉及到的發(fā)條 引發(fā)的法律責(zé)任和后果 案例 法律建議 涉及的部門 涉及的法律主體 涉及的業(yè)務(wù) /管理活動(dòng) XXX XXX XXX XXX XXX XXX XXX XXX XXX XXX XXX XXX XXX XXX XXX XXX 附錄 C法律風(fēng)險(xiǎn)可能性分析示例 風(fēng)險(xiǎn)事件的發(fā)生可能性是指在公司目前的管理水平下，風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生概率的大小或者發(fā)生的頻繁程度。 對(duì)法律風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生可能性的量化分析，可以從以下五個(gè)維度進(jìn)行，每個(gè)維度可以進(jìn)一步細(xì)化為若干評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)，以下示例影響程度分為 5個(gè)等級(jí)，分別賦予 1分至 5分，表示發(fā)生可能性依次加強(qiáng)，得分越高意味風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性越大。 對(duì)照該評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)，同時(shí)根據(jù)不同維度對(duì)風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生可能性影響程度的
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