【文章內容簡介】 實際情況千變萬化，導致合同實施與預定目標 (計劃和設計 )偏離。如果不采取措施，這種偏差會由小到大，逐漸積累。合同跟蹤可以不斷找出偏離，不斷地調整合同實施，使之與總目標一致。這是合同控制的主要手段。 合同跟蹤的作用有： ① 通過合同實施情況分析，找出偏離，以便及時采取措施，調整合同實施過程，達到合同總目標。所以，合同跟蹤是調整決策的前導工作。 ② 在整個工程實施過程中，使項目管理人員清楚地了解合同實施情況，對合同實施現狀、趨向和結果有一個清醒的認識。 施工合同的訂立與管理 39 【 案例 】 我國某承包公司在國外承包一項工程，合同簽訂時預計該工程能贏利 30萬美元；開工時，發(fā)現合同有些條款不利，估計能持平，即可以不盈不虧；待工程進行了幾個月，發(fā)現合同很不利，預計要虧損幾十萬美元；待工期達到一半，再作詳細核算，才發(fā)現合同極為不利，是個陷阱，預計到工程結束，至少虧損 1 000萬美元以上。到這時才采取措施，損失已極為慘重。 在這個工程中，如果能及早對合同進行分析、跟蹤、對比，發(fā)現問題并及早采取措施，則可以把握主動權，避免或減少損失。 施工合同的訂立與管理 40 （ 2）合同跟蹤的依據 ① 合同及合同分析的結果。如各種計劃、方案、合同變更文件等是比較的基礎，是合同實施的目標和依據。 ② 各種實際的工程文件。如原始記錄，各種工程報表、報告、驗收結果、量方結果等。 ③ 工程管理人員對現場情況的直觀了解。施工現場的巡視、與各種人談話、召集小組會議、檢查工程質量、量方等，是最直觀的感性知識，可以更快地發(fā)現問題，更能透徹地了解問題，有助于迅速采取措施減少損失。 施工合同的訂立與管理 41 （ 3）合同跟蹤的對象 ① 具體的合同實施工作。對照合同實施工作表的具體內容，分析該工作的實際完成情況。即： ，如工作的精度、材料質量是否符合合同要求，工作過程中有無其他問題； ，有無合同規(guī)定以外的工作； ，工期有無延長，延長的原因是什么； 。 經過上面的分析，可以找出偏差的原因和責任，從而發(fā)現索賠機會。 施工合同的訂立與管理 42 ② 對工程小組或分包商的工程和工作進行跟蹤。工程承包人可以將工程施工任務分解交由不同的工程小組或發(fā)包給專業(yè)分包人完成，但必須對這些工程小組或分包人及其所負責的工程進行跟蹤檢查、協(xié)調關系，提出意見、建議或警告，保證工程總體質量和進度。 對專業(yè)分包人的工作和負責的工程，總承包商負有協(xié)調和管理的責任，并承擔由此造成的損失，所以專業(yè)分包人的工作和負責的工程必須納入總承包工程的計劃和控制中，防止因分包人工程管理失誤而影響全局。 施工合同的訂立與管理 43 ③ 業(yè)主和其委托的工程師的工作 、完整地提供了工程施工的實施條件，如場地、圖紙、資料等； 、答復和確認等； 。 施工合同的訂立與管理 44 ④ 對工程總體進行跟蹤。對工程總體實施狀況的跟蹤可以通過如下幾方面進行： a. 工程整體施工秩序狀況。如果出現以下情況，合同實施必然有問題：現場混亂、擁擠不堪；承包商與業(yè)主的其他承包商、供應商之間協(xié)調困難；合同事件之間和工程小組之間協(xié)調困難；出現事先未考慮到的情況和局面；發(fā)生較嚴重的工程事故等。 b. 已完工程未能通過驗收；出現大的工程質量問題；工程試生產不成功或達不到預定的生產能力等。 c. 施工進度未能達到預定計劃；主要的工程活動出現拖期；在工程周報和月報上，計劃與實際進度出現大的偏差。 d. 計劃與實際的成本曲線出現大的偏離。 施工合同的訂立與管理 45 工程合同控制 合同控制是指承包商的合同管理組織為保證合同所約定的各項義務的全面完成及各項權利的實現，以合同分析的成果為基準，對整個合同實施過程進行全面監(jiān)督、檢查、對比和糾正的管理活動。 （ 1）工程合同控制的日常工作 工程合同控制應貫徹到工程實施的各項工作之中，其日常工作主要有以下內容： ① 參與落實計劃。 ② 協(xié)調各方關系。 ③ 指導合同工作。 ④ 參與其他項目控制工作。 施工合同的訂立與管理 46 ⑤ 合同實施情況的追蹤、偏差分析及參與處理。 ⑥負責工程變更管理。 ⑦負責工程索賠管理。 ⑧負責工程文檔管理。 ⑨爭議處理。 （ 2）合同控制措施 ① 組織措施。 ② 技術措施。 ③ 經濟措施。 ④ 合同措施。 施工合同的訂立與管理 47 合同變更的起因 合同變更是指合同成立以后、履行完畢以前由雙方當事人依法對原合同的內容所進行的修改。 合同內容頻繁地變更是工程合同的特點之一。一個較為復雜的工程合同，實施中的變更可能有幾百項。合同變更一般主要有如下幾方面原因： ① 業(yè)主新的變更指令，對建筑新的要求。如業(yè)主有新的主意，修改項目總計劃，削減預算等。 ② 由于設計的錯誤，必須對設計圖紙作修改。這可能是由于業(yè)主要求變化，也可能是設計人員、監(jiān)理工程師或承包商事先沒能很好地理解業(yè)主的意圖所致。 施工合同的訂立與管理 48 ③ 工程環(huán)境的變化，預定的工程條件不準確，要求實施方案或計劃變更。 ④ 由于產生新的技術和知識，有必要改變原設計、實施方案或實施計劃。 ⑤ 政府部門對工程新的要求。 ⑥ 由于合同實施出現問題，必須調整合同目標，或修改合同條款。 ⑦ 合同雙方當事人由于倒閉或其他原因轉讓合同，造成合同當事人的變化。 施工合同的訂立與管理 49 合同變更范圍 合同變更是合同實施調整措施的綜合體現。 ① 合同條款的變更。 合同條件及合同協(xié)議書所定義的雙方責權利關系，或一些重大問題的變更，是狹義的合同變更，以前人們定義的合同變更即為這一類。 ② 工程變更。 指在工程施工過程中，工程師或業(yè)主代表在合同約定范圍內對工程范圍、質量、數量、性質、施工次序和實施方案等作出變更，是最常見和最多的合同變更。 ③ 合同主體的變更。 如由于特殊原因造成合同責任和權益的轉讓，或合同主體的變化。 施工合同的訂立與管理 50 合同變更的處理要求 ① 盡可能快地作出變更。 ，承包商等待變更指令或變更會談決議。等待變更為業(yè)主責任，通常可提出索賠。 ，而現場繼續(xù)施工，造成更大的返工損失。 ② 迅速、全面、系統(tǒng)地落實變更指令。變更指令作出后，承包商應迅速、全面、系統(tǒng)地落實變更指令；全面修改相關的各種文件，如圖紙、規(guī)范、施工計劃、采購計劃等，使它們一直反映和包容最新的變更；在相關工程小組和分包商的工作中落實變更指令，并提出相應的措施，同時又要協(xié)調好各方面工作。 施工合同的訂立與管理 51 ③ 保存原始設計圖紙、設計變更資料、業(yè)主書面指令，變更后發(fā)生的采購合同、發(fā)票及實物或現場照片等。 ④ 進一步分析合同變更的影響。合同變更是索賠機會，應在合同規(guī)定的索賠有效期內完成索賠處理。在合同變更過程中，應記錄、收集、整理所涉及的各種文件，如圖紙、各種計劃、技術說明、規(guī)范和業(yè)主的變更指令，以作為進一步分析的依據和索賠的證據。在實際工作中，合同變更必須與提出索賠同步進行，對于重大的變更，應先進行索賠談判，待達成一致后，再實施變更。這里，賠償協(xié)議是關于合同變更的處理結果，也作為合同的一部分。 施工合同的訂立與管理 52 ⑤ 合同變更的評審 在分析合同變更的相關因素和條件后，應及時進行變更內容的評審，評審包括合理性、合法性、可能出現的問題及措施等。 由于合同變更對工程施工過程的影響大，會造成工期的拖延和費用的增加，容易引起雙方的爭執(zhí)，所以合同雙方都應十分慎重地對待合同變更問題。按照國際工程統(tǒng)計，工程變更是索賠的主要起因。 施工合同的訂立與管理 53 合同變更程序和申請 合同變更應有一個正規(guī)的程序，有一整套申請、審查、批準手續(xù)。 （ 1） 對重大的合同變更，由合同雙方簽署變更協(xié)議確定 合同雙方經過會談，對變更所涉及的問題，如變更措施、變更的工作安排、變更所涉及的工期和費用索賠的處理等達成一致，然后雙方簽署備忘錄、修正案等變更協(xié)議。 施工合同的訂立與管理 54 在合同實施過程中，工程參加者各方定期開會 (一般每周一次 )，商討研究新出現的問題，討論對新問題的解決辦法。例如，業(yè)主希望工程提前竣工，要求承包商采取加速措施，則可以對加速所采取的措施和費用補償等進行具體的評審、協(xié)商和安排，在合同雙方達成一致后簽署趕工協(xié)議。 有時對于重大問題，需很多次會議協(xié)商，通常在最后一次會議上簽署變更協(xié)議。雙方簽署的合同變更協(xié)議與合同一樣有法律約束力，而且法律效力優(yōu)先于合同文本。 施工合同的訂立與管理 55 （ 2）業(yè)主或工程師行使合同賦予的權力，發(fā)出工程變更指令 在實際工程中，這種變更數量極多，具體表現在： ① 與變更相關的分項工程尚未開始，只需對工程設計作修改或補充。如事前發(fā)現圖紙錯誤、業(yè)主對工程有新的要求等。在這種情況下，工程變更時間比較充裕，價格談判和變更的落實可有條不紊地進行。 ② 變更所涉及的工程正在施工，如在施工中發(fā)現設計錯誤或業(yè)主突然有新的要求。這種變更通常時間很緊迫，甚至可能發(fā)生現場停工、等待變更指令等問題。 ③ 對已經完工的工程進行變更，必須做返工處理。 施工合同的訂立與管理 56 工程變更的程序一般由合同規(guī)定。在合同分析中常常須作出工程變更程序圖。最理想的變更程序是，在變更執(zhí)行前，合同雙方已就工程變更中涉及的費用增加和工期延誤的補償協(xié)商達成一致。工程變更程序如 圖 所示。 圖 工程變更程序 施工合同的訂立與管理 57