【文章內(nèi)容簡(jiǎn)介】 的執(zhí)行占 50% 第四章：審核方法 33 三、 文件審核的要求： ? 符合性： 文件內(nèi)容是否符合 HSE管理體系標(biāo)準(zhǔn)全部要素的要求，不應(yīng)回避和遺漏。 ? 系統(tǒng)性： 通過文件內(nèi)容描述的 HSE管理體系是否具備系統(tǒng)性、邏輯性及連貫性，是否體現(xiàn)體系文件的結(jié)構(gòu)和層次，是否給出相關(guān)文件的路徑； ? 合理性： 初步審查文件的合理性。 ? 有效性： 管理體系文件是否現(xiàn)行有效，符合文件控制要求。 ? 規(guī)范性： 名詞術(shù)語是否符合 HSE標(biāo)準(zhǔn)要求。 第四章：審核方法 34 四、面談時(shí)的要求： A、面談人員應(yīng)來自審核范圍內(nèi)實(shí)施活動(dòng)或任務(wù)的適當(dāng)層次和職能； B、面談應(yīng)當(dāng)在被面談人正常工作的時(shí)間和（可行時(shí)）地點(diǎn)進(jìn)行； C、在面談以前和面談過程中應(yīng)當(dāng)努力使被面談人放松； D、應(yīng)當(dāng)解釋面談和做記錄的原因； E、應(yīng)當(dāng)避免提出有傾向性答案的問題（即引導(dǎo)性問題）； F、應(yīng)當(dāng)和對(duì)方總結(jié)和評(píng)審面談的結(jié)果； G、應(yīng)當(dāng)感謝對(duì)方的參與和合作。 第四章：審核方法 35 五、 確定不符合時(shí)的注意事項(xiàng)： —— 以客觀事實(shí)為依據(jù)； —— 以審核準(zhǔn)則為準(zhǔn)繩； —— 審核組要統(tǒng)一意見； —— 審核發(fā)現(xiàn)得到受審核部門的確認(rèn)； 第四章：審核方法 36 六 檢查表的編制 1 檢查表的作用 2 檢查表的性質(zhì) 3 檢查表的編制 第四章：審核方法 37 1 檢查表的作用 —— 明確受審核部門所需審核的主要內(nèi)容； —— 明確審核目標(biāo)，確定審核樣本； —— 確保審核工作的系統(tǒng)和規(guī)范； —— 保持審核的節(jié)奏和連續(xù)性； —— 作為重要的審核記錄。 第四章：審核方法 38 2 檢查表的性質(zhì) 是審核員為方便審核而使用的 工具 ，審核員簽字，審核組長(zhǎng)批準(zhǔn)。不用受審核部門同意，也沒有展示的必要，更不能預(yù)先提供受審核部門進(jìn)行準(zhǔn)備，指使其改變現(xiàn)狀 。 第四章：審核方法 39 3 檢查表的編制 明確： 查什么 怎么查 — 對(duì)照標(biāo)準(zhǔn)和文件的要求； — 選擇典型的健康、安全、環(huán)境問題； — 結(jié)合受審核部門的特點(diǎn)； — 抽樣應(yīng)有代表性； — 時(shí)間要留有余地； — 檢查表應(yīng)有可操作性； — 按部門編制的檢查表要考慮涉及的要素； 按要素編制的檢查表要考慮涉及的部門。 第四章：審核方法 40 3 檢查表的編制 可以使用 OPPT的方法 — 管理流程（ O）； — 組織和職責(zé)（ P）； — 結(jié)合受審核部門的特點(diǎn)（ P）； — 技術(shù)和方法（ T）； 第四章：審核方法 41 檢查表樣表示例 （ 能力、意識(shí)與培訓(xùn)） 42 不符合 符合 評(píng) 價(jià) 現(xiàn)場(chǎng)檢查客觀證據(jù) 檢查方法與內(nèi)容 標(biāo)準(zhǔn)要素 頁(yè)碼 :1/5 查關(guān)鍵崗位能力評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)或規(guī)定；標(biāo)準(zhǔn)是否符合要求。 查評(píng)價(jià)記錄（包括項(xiàng)目經(jīng)理和項(xiàng)目組主要人員、應(yīng)急指揮人員、外聘人員等）； 檢 查 清 單 和 記 錄 表 受審核部門： 陪審人員： 審核員： 審核組長(zhǎng)： 審核日期： 提供公司“崗位員工能力評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)”（ 2022523）標(biāo)準(zhǔn)中規(guī)定了電焊工、鍋爐工等 10個(gè)崗位員工能力評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)。除標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定的三項(xiàng)內(nèi)容外，還有身體條件，符合標(biāo)準(zhǔn)要求。 √ 43 不符合 符合 評(píng) 價(jià) 現(xiàn)場(chǎng)檢查客觀證據(jù) 檢查方法與內(nèi)容 標(biāo)準(zhǔn)要素 頁(yè)碼 :2/5 分析，提出培訓(xùn)需求。 需求調(diào)查表，培訓(xùn)計(jì)劃是否依據(jù)培訓(xùn)需求制定。 對(duì)評(píng)價(jià)結(jié)果進(jìn)行了分析， 培訓(xùn)需求，內(nèi)容基本滿足基層要求。 沒有形成培訓(xùn)計(jì)劃，也未對(duì)培訓(xùn)進(jìn)行有效策劃和安排， √ 44 不符合 符合 評(píng) 價(jià) 現(xiàn)場(chǎng)檢查客觀證據(jù) 檢查方法與內(nèi)容 標(biāo)準(zhǔn)要素 頁(yè)碼 :2/5 （包括但不限于：三級(jí)教育、轉(zhuǎn)崗上崗教育、入場(chǎng)（廠）教育、特殊工種技能培訓(xùn)及換發(fā)證培訓(xùn)等）； 查特種作業(yè)人員胡 ** 證書過期，有效期為 ，氣焊 23名新工人未進(jìn)行入場(chǎng)培訓(xùn) 45 不符合 符合 評(píng) 價(jià) 現(xiàn)場(chǎng)檢查客觀證據(jù) 檢查方法與內(nèi)容 標(biāo)準(zhǔn)要素 頁(yè)碼 :3/5 3個(gè)培訓(xùn)班的培訓(xùn)記錄。包括編制的培訓(xùn)計(jì)劃和相應(yīng)的培訓(xùn)資料，培訓(xùn)效果進(jìn)行評(píng)審，通過記錄、考試資料，檢驗(yàn)培訓(xùn)計(jì)劃的執(zhí)行及效果； 沒有開展相關(guān)的培訓(xùn) 46 不符合 符合 對(duì)應(yīng)急工作進(jìn)行了培訓(xùn)， 生產(chǎn)部組織了兩書一表的培訓(xùn)，記錄在基層，經(jīng)核實(shí) 4個(gè)基層單位，屬實(shí) 評(píng) 價(jià) 現(xiàn)場(chǎng)檢查客觀證據(jù) 檢查方法與內(nèi)容 標(biāo)準(zhǔn)要素 頁(yè)碼 :4/5 劃組織培訓(xùn)；是否針對(duì)項(xiàng)目計(jì)劃書、崗位作業(yè)指導(dǎo)書進(jìn)行培訓(xùn)；查看培訓(xùn)或考核記錄， (延伸到 ) √ √ 47 不符合 符合 現(xiàn)場(chǎng)與員工趙 ** 、王 **交流培訓(xùn)情況，熟知崗位要求、應(yīng)急知識(shí)、管代、員工代表等內(nèi)容， 清楚風(fēng)險(xiǎn)管理、屬地管理的思想 對(duì)改進(jìn)工作有想法，對(duì)記錄有想法，但沒有向有關(guān)部門交流 評(píng) 價(jià) 現(xiàn)場(chǎng)檢查客觀證據(jù) 檢查方法與內(nèi)容 標(biāo)準(zhǔn)要素 頁(yè)碼 :5/5 ，以證實(shí)培訓(xùn)效果； 48 七、不符合及報(bào)告的編寫 1 不符合的確定 通過現(xiàn)場(chǎng)審核（按檢查表進(jìn)行）尋找符合性客觀證據(jù)。其中發(fā)現(xiàn)與標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)定、企業(yè)文件不相符的地方，即構(gòu)成問題點(diǎn)。此時(shí)一定要將問題點(diǎn)的特性（ 時(shí)間、地點(diǎn)、事件、與準(zhǔn)則的差異 ）記清。經(jīng)審核組最終確認(rèn)后，確定為不符合。 要判定不符合標(biāo)準(zhǔn)或程序文件的某條款，確定 不符合性質(zhì)和類型，并以不符合報(bào)告形式提供 給受審核方。 第四章：審核方法 49 2 不符合的確定原則 ＿嚴(yán)格依據(jù)客觀證據(jù)； ＿有爭(zhēng)議的問題可通過協(xié)商、 重新確認(rèn) 或重新審核來決定。 第四章：審核方法 50 B 不符合的性質(zhì) —— 嚴(yán)重不符合 /一般