[基礎(chǔ)科學(xué)]cxxzjwa期貨從業(yè)資格法律法規(guī)考試題和綜合計(jì)算題(編輯修改稿)
2025-02-03 21:16 本頁(yè)面
【文章內(nèi)容簡(jiǎn)介】 算業(yè)務(wù)資格的期貨公司和獨(dú)資期貨公司等應(yīng)當(dāng)設(shè) 獨(dú)立董事。 5. 期貨公司應(yīng)當(dāng)設(shè)首席風(fēng)險(xiǎn)官，對(duì)期貨公司經(jīng)營(yíng)管理行為的合法合規(guī)性，風(fēng)險(xiǎn)管理進(jìn)行監(jiān)督， 檢查。發(fā)現(xiàn)涉嫌占用，挪用客戶保證金等違法違規(guī)行為或者可能發(fā)生風(fēng)險(xiǎn)的，應(yīng)當(dāng)立即向 中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)和公司董事會(huì) 報(bào)告。 6. 期貨公司與控股股東在業(yè)務(wù)，人員，資產(chǎn)，場(chǎng)所，財(cái)務(wù)等方面應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格分開(kāi)，獨(dú)立經(jīng)營(yíng)，獨(dú)立核算 。 7. 期貨公司擬更換董事長(zhǎng)，財(cái)務(wù)狀況惡化，不符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)，客戶發(fā)生重大透支，穿倉(cāng)，其他可能影響期貨公司持續(xù)經(jīng)營(yíng)的情形的，應(yīng)當(dāng)立即書面通知 全體股東，并向期貨公司住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。 8. 期貨公司的財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人，經(jīng)營(yíng)管理的主要負(fù)責(zé)人，法定代表人，應(yīng)當(dāng)對(duì)月度報(bào)告簽署確認(rèn)意見(jiàn) 。 9. 期貨公司應(yīng) 當(dāng)根據(jù)期貨交易所或者有結(jié)算業(yè)務(wù)資格的機(jī)構(gòu)的結(jié)算結(jié)果對(duì)客戶進(jìn)行當(dāng)日結(jié)算，結(jié)算科目的 內(nèi)容，格式，處理方式，處理日期 應(yīng)當(dāng)與期貨交易所 保持一致。 10. 交易指令記錄，交易結(jié)算記錄，錯(cuò)單記錄，客戶投訴檔案 以及其他業(yè)務(wù)記錄應(yīng)當(dāng)至少 保存 20年 。 1. 期貨從業(yè)人員管理辦法中的機(jī)構(gòu)指：期貨公司，期貨交易所的非期貨結(jié)算會(huì)員，期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)，為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)。中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他機(jī)構(gòu)。 2. 期貨從業(yè)人員是指：期貨公司的管理人員和專業(yè)人員。期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會(huì)員中從事期貨結(jié)算業(yè)的管理人員和專業(yè)人員。期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)中從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的管理人員和專業(yè)人員。為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)中從事期貨經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的管理人員合專業(yè)人員。中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他人員。 3. 期貨公司期貨從業(yè)人員不得有進(jìn)行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易，挪用客戶的期貨保證金或者其他財(cái)產(chǎn)。 1. 營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人的任職資格由期貨公司營(yíng)業(yè)部所在地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)依法核準(zhǔn)。 2. 申請(qǐng)期貨公司董事長(zhǎng)，監(jiān)事會(huì)主席，獨(dú)立董事的任職資格應(yīng)提交的 申請(qǐng)材料中不包括期貨資格從業(yè)人員資格。 3. 自被中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定不適當(dāng)人選之日起 2 年內(nèi) ，任何期貨公司不得任用該人員擔(dān)任董事，監(jiān)事，高級(jí)管理人員。 1. 證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)在
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