美國上市新趨勢——反向收購及其法律考慮(編輯修改稿)
2024-11-12 21:07 本頁面
【文章內(nèi)容簡介】 易度 一般 易 10 XYZ 公司 $0 資產(chǎn) $0 負債 500 持股人 美國上市殼公司 500,000 股發(fā)售并流通 反向收購程序 11 5 個股東 ABC 公司 (目前實際 運作的公司 ) 中國企業(yè) 12 新發(fā)售 9,500,000股 5 個股東 XYZ 公司 (美國殼公司 ) ABC 公司 (中國公司 ) 100% 13 505 個股東 100% 10,000,000 股 發(fā)售和流通 5 = 9,500,000 95% 500 = 500,000 5% XYZ 公司 (上市公司 ) ABC 公司 (中國公司 ) 14 A. 有關(guān)美國法律的考慮 15 1. 盡職調(diào)查 : 殼 的 種類 及性 質(zhì) ? 申 報 (Report), 并 交易 (Trading) ? 申 報 , 但未交易 ? 未申 報 , 但交易（粉 紅單 交易） ? 未申 報 , 亦未交易 16 性 質(zhì) : ? 破 產(chǎn)殼 (Bankrupted Shell) ? 停止 營業(yè)殼 (Ceased Operation Shell) ? 空白支票 殼 (Blank Checks) ? 原始 殼 (Virgin Shell) ? 衍生 殼 (SpinOff Shell) ? 504殼 (Rule 504 Shell) ? 419殼 (Rule 419 Shell) 17 2. 收購協(xié)議 ? 收購方式（正向，反向） ? 總體股權(quán)架構(gòu)的規(guī)劃（擴股，縮股） ? 員工期權(quán)的考慮 ? 與殼公司股東間的股權(quán)分配 18 3. 向 美國證管會申報文件 ? 會計師審計財務(wù)報表 ? 公司重大事項變動報告（ 8K） ? 董事變動報告 （ FORM 3） ? 員工期權(quán)授權(quán)（ FORM 4) ? 大股東變動報告 （ FORM 13D） ? 公司信息說明 （ FORM 14C） ? 其他 19 月 : 0 1 2 3 4 5 6
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