【文章內(nèi)容簡(jiǎn)介】 做出標(biāo)識(shí)； d）確保在使用處能得到適用文件的有關(guān)版本； e）確保文件字跡清楚，易于識(shí)別； f）確保對(duì)策劃和運(yùn)行環(huán)境管理體系所需的外來文件做出標(biāo)識(shí)，并對(duì)其發(fā)放予以控制； g）防止對(duì)過期文件的非預(yù)期使用。如須將其保留，要做出適當(dāng)?shù)臉?biāo)識(shí)。 德 國 萊 茵 T220。 V 公 司 中 國 學(xué) 術(shù) 部 68 運(yùn)行控制 組織應(yīng)根據(jù)其方針、目標(biāo)和指標(biāo)，識(shí)別和策劃與所確定的重要環(huán)境因素相關(guān)的運(yùn)行，以確保其通過下列在規(guī)定條件下進(jìn)行： a） 建立、實(shí)施并保持一個(gè)或多個(gè)形成文件的程序，以控制因缺乏程序文件而導(dǎo)致偏離環(huán)境方針、目標(biāo)和指標(biāo)的情況； b） 在程序中規(guī)定運(yùn)行準(zhǔn)則； c）對(duì)于組織使用的產(chǎn)品和服務(wù)中所確定的重要環(huán)境因素，應(yīng)建立、實(shí)施并保持程序，并將適用的程序和要求通報(bào)供方及合同方。 德 國 萊 茵 T220。 V 公 司 中 國 學(xué) 術(shù) 部 69 應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng) 組織應(yīng)建立、實(shí)施并保持一個(gè)或多個(gè)程序，用于識(shí)別可能對(duì)環(huán)境造成影響的潛在緊急情況和事故，并規(guī)定響應(yīng)措施。 組織應(yīng)對(duì)實(shí)際發(fā)生的緊急情況和事故作出響應(yīng)，并預(yù)防或減少隨之產(chǎn)生的有害環(huán)境影響。 組織應(yīng)定期評(píng)審其應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)程序，必要時(shí)對(duì)其進(jìn)行修訂，特別是當(dāng)事故或緊急情況發(fā)生后。 可行時(shí)，組織還應(yīng)定期試驗(yàn)上述程序。 德 國 萊 茵 T220。 V 公 司 中 國 學(xué) 術(shù) 部 70 實(shí)施與運(yùn)行 運(yùn)行控制 環(huán)境管理體系文件編制 文件管理 （人員） （設(shè)備） （方法） 生產(chǎn)和服務(wù)活動(dòng) 環(huán)境管理方案 環(huán)境績(jī)效 應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng) ..2培訓(xùn)、意識(shí)和能力 德 國 萊 茵 T220。 V 公 司 中 國 學(xué) 術(shù) 部 71 檢查 監(jiān)測(cè)和測(cè)量 組織應(yīng)建立、實(shí)施并保持一個(gè)或多個(gè)程序，對(duì)可能具有重大環(huán)境影響的運(yùn)行的關(guān)鍵特性進(jìn)行例行監(jiān)側(cè)和測(cè)量。程序中應(yīng)規(guī)定將監(jiān)測(cè)環(huán)境績(jī)效、適用的運(yùn)行控制、目標(biāo)和指標(biāo)符合情況的信息形成文件。 組織應(yīng)確保所使用的監(jiān)測(cè)和測(cè)量設(shè)備經(jīng)過校準(zhǔn)或驗(yàn)證，并予以妥善維護(hù)，并應(yīng)保存相關(guān)記錄。 德 國 萊 茵 T220。 V 公 司 中 國 學(xué) 術(shù) 部 72 合規(guī)性評(píng)價(jià) 為了履行遵守法律法規(guī)要求的承諾，組織應(yīng)建立、實(shí)施并保持一個(gè)或多個(gè)程序，以定期評(píng)價(jià)對(duì)適用法律法規(guī)的遵守情況。 組織就保存對(duì)上述定期評(píng)價(jià)結(jié)果的記錄。 組織應(yīng)評(píng)價(jià)對(duì)其他要求的遵守情況。這可以和 要求的評(píng)價(jià)一起進(jìn)行，也可以另外制定程序，分別進(jìn)行評(píng)價(jià)。 組織應(yīng)保存對(duì)上述定期評(píng)價(jià)結(jié)果的記錄。 德 國 萊 茵 T220。 V 公 司 中 國 學(xué) 術(shù) 部 73 不符合、糾正措施和預(yù)防措施 組織應(yīng)建立、實(shí)施并保持一個(gè)或多個(gè)程序，用來處理實(shí)際或潛在的不符合，采取糾正措施和預(yù)防措施。程序中應(yīng)規(guī)定以下方面的要求： a）識(shí)別和糾正不符合，并采取措施減少所造成的環(huán)境影響； b）對(duì)不符合進(jìn)行調(diào)查，確定其產(chǎn)生原因，并采取措施以避免再度發(fā)生； c）評(píng)價(jià)采取預(yù)防措施的需求；實(shí)施所制定的適當(dāng)措施，以避免不符合的發(fā)生； d）記錄采取糾正措施和預(yù)防措施的結(jié)果； e）評(píng)審所采取的糾正措施和預(yù)防措施的有效性。 所采取的措施應(yīng)與問題和環(huán)境影響的嚴(yán)重程度相符。 組織應(yīng)確保對(duì)環(huán)境管理體系文件進(jìn)行必要的更改。 德 國 萊 茵 T220。 V 公 司 中 國 學(xué) 術(shù) 部 74 記錄控制 組織應(yīng)根據(jù)需要，建立并保持必要的記錄，用來證實(shí)對(duì)環(huán)境管理體系及本標(biāo)準(zhǔn)要求的符合，以及所實(shí)現(xiàn)的結(jié)果。 組織應(yīng)建立、實(shí)施并保持一個(gè)或多個(gè)程序，用于記錄的標(biāo)識(shí)、存放、保護(hù)、檢索、留存和處置。 環(huán)境記錄應(yīng)字跡清楚，標(biāo)識(shí)明確，并具有可追溯性。 德 國 萊 茵 T220。 V 公 司 中 國 學(xué) 術(shù) 部 75 內(nèi)部審核 組織應(yīng)確保按照計(jì)劃的時(shí)間間隔對(duì)環(huán)境管理體系進(jìn)行內(nèi)部審核。目的是： a）判定環(huán)境管理體系： 1）是否符合組織對(duì)環(huán)境管理工作的預(yù)定安排和本標(biāo)準(zhǔn)的要求； 2）是否得到了恰當(dāng)?shù)膶?shí)施和保持。 b）向管理者報(bào)告審核結(jié)果。 德 國 萊 茵 T220。 V 公 司 中 國 學(xué) 術(shù) 部 76 組織應(yīng)策劃、制定、實(shí)施和保持一個(gè)或多個(gè)審核方案，此時(shí)，應(yīng)考慮到相關(guān)運(yùn)行的環(huán)境重要性和以往的審核結(jié)果。 應(yīng)建立、實(shí)施和保持一個(gè)或多個(gè)審核程序，用來規(guī)定： —— 策劃和實(shí)施審核及報(bào)告審核結(jié)果、保存相關(guān)記錄的職責(zé)和要 求； —— 審核準(zhǔn)則、范圍、頻次和方法。 審核員的選擇和審核的實(shí)施均應(yīng)確保審核過程的客觀性和公正性。 德 國 萊 茵 T220。 V 公 司 中 國 學(xué) 術(shù) 部 77 管理評(píng)審 最高管理者應(yīng)按計(jì)劃的時(shí)間間隔，對(duì)組織的環(huán)境管理體系進(jìn)行評(píng)審，以確保其持續(xù)適宜性、充分性和有效性。評(píng)審應(yīng)包括評(píng)價(jià)改進(jìn)的機(jī)會(huì)和對(duì)環(huán)境管理體系進(jìn)行修改的需求，包括環(huán)境方針、環(huán)境目標(biāo)和指標(biāo)的修改需求。應(yīng)保存管理評(píng)審記錄。 德 國 萊 茵 T220。 V 公 司 中 國 學(xué) 術(shù) 部 78 管理評(píng)審的輸入應(yīng)包括： a）內(nèi)部審核和合規(guī)性評(píng)價(jià)的結(jié)果； b）來自外部相關(guān)方的交流信息，包括抱怨； c）組織的環(huán)境績(jī)效； d）目標(biāo)和指標(biāo)的實(shí)現(xiàn)程度； e）糾正和預(yù)防措施的狀況； f）以前管理評(píng)審的后續(xù)措施； g）客觀環(huán)境的變化，包括與組織環(huán)境因素有關(guān)的法律法規(guī)和其他要求的發(fā)展變化； h）改進(jìn)建議。 管理評(píng)審的輸出應(yīng)包括為實(shí)現(xiàn)持續(xù)改進(jìn)的承諾而作出的，與環(huán)境方針、目標(biāo)、指標(biāo)以及其他環(huán)境管理體系要素的修改有關(guān)的決策和行動(dòng)。 德 國 萊 茵 T220。 V 公 司 中 國 學(xué) 術(shù) 部 79 環(huán)境管理體系審核 生產(chǎn)過程 環(huán)境管理體系 企業(yè)經(jīng)營活動(dòng) 檢查和糾正措施 德 國 萊 茵 T220。 V 公 司 中 國 學(xué) 術(shù) 部 80 EMS管理評(píng)審 EMS體系 審核 監(jiān)測(cè)？ 庫 記錄 違章、糾正與預(yù)防措施 德 國 萊 茵 T220。 V 公 司 中 國 學(xué) 術(shù) 部 81 環(huán)境因素 環(huán)境管理方案 運(yùn)行控制 監(jiān) 測(cè) 記 錄 法律法規(guī) 環(huán)境方針 目標(biāo)指標(biāo) 應(yīng)急響應(yīng) 違章、糾正、預(yù)防措施 機(jī)構(gòu)和職責(zé) 培訓(xùn)能力等 信息交流 文件管理 EMS 提 出 產(chǎn)品（服務(wù)）生命同期（模型） 設(shè) 計(jì) 安 裝 運(yùn) 行 退 役 管 理 評(píng) 審 環(huán) 境 管 理 審 核 德 國 萊 茵 T220。 V 公 司 中 國 學(xué) 術(shù) 部 82 小組討論練習(xí) 詳見補(bǔ)充材料之四。 德 國 萊 茵 T220。 V 公 司 中 國 學(xué) 術(shù) 部 83 主要內(nèi)容 1. 環(huán)境管理體系審核預(yù)備知識(shí) 2. 20xx版環(huán)境管理體系標(biāo)準(zhǔn)講解 ? 3. 環(huán)境管理體系審核實(shí)施流程和方法 4. 現(xiàn)場(chǎng)審核要點(diǎn)及技巧 德 國 萊 茵 T220。 V 公 司 中 國 學(xué) 術(shù) 部 84 3 環(huán)境管理體系審核實(shí)施流程和方法 3 . 1環(huán)境管理體系審核準(zhǔn)備 3 . 2環(huán)境管理體系審核實(shí)施 3 . 3糾正措施的跟蹤 德 國 萊 茵 T220。 V 公 司 中 國 學(xué) 術(shù) 部 85 環(huán)境管理體系審核準(zhǔn)備 1. 環(huán)境管理體系審核策劃 2. 成立環(huán)境管理體系審核小組 3. 環(huán)境管理體系審核計(jì)劃編制 4. 文件審查 5. 檢查表編制 德 國 萊 茵 T220。 V 公 司 中 國 學(xué) 術(shù) 部 86 環(huán)境管理體系審核 GB/T 24011—ISO 14011的定義：“客觀地獲取審核證據(jù)并予以評(píng)價(jià)，以判斷一個(gè)組織的環(huán)境管理體系審核準(zhǔn)則的一個(gè)以文件支持的系統(tǒng)化驗(yàn)證過程，包括將這一過程的結(jié)果呈報(bào)委托方?！? （ 1）該定義同環(huán)境審核一樣，強(qiáng)調(diào)客觀性、文件化、系統(tǒng)化； （ 2）它是綜合性很強(qiáng)的審核，包括符合性審核、應(yīng)負(fù)的責(zé)任審核、能源審核及廢棄物最小化審核的部分或全部。 德 國 萊 茵 T220。 V 公 司 中 國 學(xué) 術(shù) 部 87 內(nèi)部 EMS審核的特點(diǎn) （ 1）內(nèi)部審核的著眼點(diǎn)是改進(jìn)； （ 2）內(nèi)審?fù)鈱徬啾?，要求高、難度大； （ 3）內(nèi)審是企業(yè)一項(xiàng)經(jīng)常性管理活動(dòng)。 德 國 萊 茵 T220。 V 公 司 中 國 學(xué) 術(shù) 部 88 審核準(zhǔn)備 審核準(zhǔn)備結(jié)束 ① 制 定 審 核 方 案 ② 指定審核組長、組成審核組 ④ 文件審查 ⑤ 調(diào)查訪問（不是必備程序） ⑥ 準(zhǔn) 備 審 核 文 件 不合格 合 格 修改至合格為止 審 核 程 序 ③ 制訂審核計(jì)劃 德 國 萊 茵 T220。 V 公 司 中 國 學(xué) 術(shù) 部 89 1環(huán)境管理體系審核策劃 依據(jù)企業(yè)環(huán)境管理體系狀況制定 EMS審核方案。 德 國 萊 茵 T220。 V 公 司 中 國 學(xué) 術(shù) 部 90 審核方案應(yīng)考慮的因素： （ 1） EMS運(yùn)行狀況； （ 2）法律法規(guī)要求； （ 3）業(yè)務(wù)發(fā)展?fàn)顩r； （ 4）相關(guān)方的要求。 德 國 萊 茵 T220。 V 公 司 中 國 學(xué) 術(shù) 部 91 策劃范例 20xxEMS審核策劃方案 月代號(hào)1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 審核內(nèi)容20 04 1H √ √ 環(huán)境因素及方案20 04 2H √ √ √ EM S 運(yùn)行20 04 3H √ 培 訓(xùn)20 04 4H √ √ √ 復(fù)審前自查 德 國 萊 茵 T220。 V 公 司 中 國 學(xué) 術(shù) 部 92 2 成立環(huán)境管理體系審核小組 ? 企業(yè)授權(quán)成立審核小組 ? 指定審核組長和成員 ? 審核組成員應(yīng)嚴(yán)格滿足標(biāo)準(zhǔn)（ ISO14012)要求 ? 需要時(shí)，可指派專家參加審核組 德 國 萊 茵 T220。 V 公 司 中 國 學(xué) 術(shù) 部 93 審核員至少應(yīng)接受過中等教育，或具有同等學(xué)歷。 審核員應(yīng)具備必要的工作經(jīng)歷，這些經(jīng)歷應(yīng)有助于發(fā)展下列方面（部分或全部）的技能和學(xué)識(shí)： ； ； 、法規(guī)及相關(guān)文件的有關(guān)要求； ； 、過程與技術(shù)。 德 國 萊 茵 T220。 V 公 司 中 國 學(xué) 術(shù) 部 94 個(gè)人素質(zhì)與能力 審核員應(yīng)具備以下（但不僅限于）個(gè)人素質(zhì)與能力： ，能夠清楚地表達(dá)概念和意見； ，如交際能力、變通能力、傾聽能力等； 力； ； ； 力。 。 德 國 萊 茵 T220。 V 公 司 中 國 學(xué) 術(shù) 部 95 環(huán)境管理體系審核的時(shí)機(jī)和頻次 ? 例行審核 ——按程序規(guī)定進(jìn)行的審核； ? 特殊情況下追加審核。 德 國 萊 茵 T220。 V 公 司 中 國 學(xué) 術(shù) 部 96 3 環(huán)境管理體系審核計(jì)劃編制 德 國 萊 茵 T220。 V 公 司 中 國 學(xué) 術(shù) 部 97