【文章內容簡介】 做出標識； d）確保在使用處能得到適用文件的有關版本； e）確保文件字跡清楚，易于識別； f）確保對策劃和運行環(huán)境管理體系所需的外來文件做出標識，并對其發(fā)放予以控制； g）防止對過期文件的非預期使用。如須將其保留，要做出適當?shù)臉俗R。 德 國 萊 茵 T220。 V 公 司 中 國 學 術 部 68 運行控制 組織應根據(jù)其方針、目標和指標，識別和策劃與所確定的重要環(huán)境因素相關的運行，以確保其通過下列在規(guī)定條件下進行： a） 建立、實施并保持一個或多個形成文件的程序，以控制因缺乏程序文件而導致偏離環(huán)境方針、目標和指標的情況； b） 在程序中規(guī)定運行準則； c）對于組織使用的產品和服務中所確定的重要環(huán)境因素，應建立、實施并保持程序，并將適用的程序和要求通報供方及合同方。 德 國 萊 茵 T220。 V 公 司 中 國 學 術 部 69 應急準備和響應 組織應建立、實施并保持一個或多個程序，用于識別可能對環(huán)境造成影響的潛在緊急情況和事故，并規(guī)定響應措施。 組織應對實際發(fā)生的緊急情況和事故作出響應，并預防或減少隨之產生的有害環(huán)境影響。 組織應定期評審其應急準備和響應程序，必要時對其進行修訂，特別是當事故或緊急情況發(fā)生后。 可行時，組織還應定期試驗上述程序。 德 國 萊 茵 T220。 V 公 司 中 國 學 術 部 70 實施與運行 運行控制 環(huán)境管理體系文件編制 文件管理 （人員） （設備） （方法） 生產和服務活動 環(huán)境管理方案 環(huán)境績效 應急準備和響應 ..2培訓、意識和能力 德 國 萊 茵 T220。 V 公 司 中 國 學 術 部 71 檢查 監(jiān)測和測量 組織應建立、實施并保持一個或多個程序，對可能具有重大環(huán)境影響的運行的關鍵特性進行例行監(jiān)側和測量。程序中應規(guī)定將監(jiān)測環(huán)境績效、適用的運行控制、目標和指標符合情況的信息形成文件。 組織應確保所使用的監(jiān)測和測量設備經過校準或驗證，并予以妥善維護，并應保存相關記錄。 德 國 萊 茵 T220。 V 公 司 中 國 學 術 部 72 合規(guī)性評價 為了履行遵守法律法規(guī)要求的承諾，組織應建立、實施并保持一個或多個程序，以定期評價對適用法律法規(guī)的遵守情況。 組織就保存對上述定期評價結果的記錄。 組織應評價對其他要求的遵守情況。這可以和 要求的評價一起進行，也可以另外制定程序，分別進行評價。 組織應保存對上述定期評價結果的記錄。 德 國 萊 茵 T220。 V 公 司 中 國 學 術 部 73 不符合、糾正措施和預防措施 組織應建立、實施并保持一個或多個程序，用來處理實際或潛在的不符合，采取糾正措施和預防措施。程序中應規(guī)定以下方面的要求： a）識別和糾正不符合，并采取措施減少所造成的環(huán)境影響； b）對不符合進行調查，確定其產生原因，并采取措施以避免再度發(fā)生； c）評價采取預防措施的需求；實施所制定的適當措施，以避免不符合的發(fā)生； d）記錄采取糾正措施和預防措施的結果； e）評審所采取的糾正措施和預防措施的有效性。 所采取的措施應與問題和環(huán)境影響的嚴重程度相符。 組織應確保對環(huán)境管理體系文件進行必要的更改。 德 國 萊 茵 T220。 V 公 司 中 國 學 術 部 74 記錄控制 組織應根據(jù)需要，建立并保持必要的記錄，用來證實對環(huán)境管理體系及本標準要求的符合，以及所實現(xiàn)的結果。 組織應建立、實施并保持一個或多個程序，用于記錄的標識、存放、保護、檢索、留存和處置。 環(huán)境記錄應字跡清楚，標識明確，并具有可追溯性。 德 國 萊 茵 T220。 V 公 司 中 國 學 術 部 75 內部審核 組織應確保按照計劃的時間間隔對環(huán)境管理體系進行內部審核。目的是： a）判定環(huán)境管理體系： 1）是否符合組織對環(huán)境管理工作的預定安排和本標準的要求； 2）是否得到了恰當?shù)膶嵤┖捅３帧? b）向管理者報告審核結果。 德 國 萊 茵 T220。 V 公 司 中 國 學 術 部 76 組織應策劃、制定、實施和保持一個或多個審核方案，此時，應考慮到相關運行的環(huán)境重要性和以往的審核結果。 應建立、實施和保持一個或多個審核程序，用來規(guī)定： —— 策劃和實施審核及報告審核結果、保存相關記錄的職責和要 求； —— 審核準則、范圍、頻次和方法。 審核員的選擇和審核的實施均應確保審核過程的客觀性和公正性。 德 國 萊 茵 T220。 V 公 司 中 國 學 術 部 77 管理評審 最高管理者應按計劃的時間間隔，對組織的環(huán)境管理體系進行評審，以確保其持續(xù)適宜性、充分性和有效性。評審應包括評價改進的機會和對環(huán)境管理體系進行修改的需求，包括環(huán)境方針、環(huán)境目標和指標的修改需求。應保存管理評審記錄。 德 國 萊 茵 T220。 V 公 司 中 國 學 術 部 78 管理評審的輸入應包括： a）內部審核和合規(guī)性評價的結果； b）來自外部相關方的交流信息，包括抱怨； c）組織的環(huán)境績效； d）目標和指標的實現(xiàn)程度； e）糾正和預防措施的狀況； f）以前管理評審的后續(xù)措施； g）客觀環(huán)境的變化，包括與組織環(huán)境因素有關的法律法規(guī)和其他要求的發(fā)展變化； h）改進建議。 管理評審的輸出應包括為實現(xiàn)持續(xù)改進的承諾而作出的，與環(huán)境方針、目標、指標以及其他環(huán)境管理體系要素的修改有關的決策和行動。 德 國 萊 茵 T220。 V 公 司 中 國 學 術 部 79 環(huán)境管理體系審核 生產過程 環(huán)境管理體系 企業(yè)經營活動 檢查和糾正措施 德 國 萊 茵 T220。 V 公 司 中 國 學 術 部 80 EMS管理評審 EMS體系 審核 監(jiān)測？ 庫 記錄 違章、糾正與預防措施 德 國 萊 茵 T220。 V 公 司 中 國 學 術 部 81 環(huán)境因素 環(huán)境管理方案 運行控制 監(jiān) 測 記 錄 法律法規(guī) 環(huán)境方針 目標指標 應急響應 違章、糾正、預防措施 機構和職責 培訓能力等 信息交流 文件管理 EMS 提 出 產品（服務）生命同期（模型） 設 計 安 裝 運 行 退 役 管 理 評 審 環(huán) 境 管 理 審 核 德 國 萊 茵 T220。 V 公 司 中 國 學 術 部 82 小組討論練習 詳見補充材料之四。 德 國 萊 茵 T220。 V 公 司 中 國 學 術 部 83 主要內容 1. 環(huán)境管理體系審核預備知識 2. 20xx版環(huán)境管理體系標準講解 ? 3. 環(huán)境管理體系審核實施流程和方法 4. 現(xiàn)場審核要點及技巧 德 國 萊 茵 T220。 V 公 司 中 國 學 術 部 84 3 環(huán)境管理體系審核實施流程和方法 3 . 1環(huán)境管理體系審核準備 3 . 2環(huán)境管理體系審核實施 3 . 3糾正措施的跟蹤 德 國 萊 茵 T220。 V 公 司 中 國 學 術 部 85 環(huán)境管理體系審核準備 1. 環(huán)境管理體系審核策劃 2. 成立環(huán)境管理體系審核小組 3. 環(huán)境管理體系審核計劃編制 4. 文件審查 5. 檢查表編制 德 國 萊 茵 T220。 V 公 司 中 國 學 術 部 86 環(huán)境管理體系審核 GB/T 24011—ISO 14011的定義：“客觀地獲取審核證據(jù)并予以評價，以判斷一個組織的環(huán)境管理體系審核準則的一個以文件支持的系統(tǒng)化驗證過程，包括將這一過程的結果呈報委托方。” （ 1）該定義同環(huán)境審核一樣，強調客觀性、文件化、系統(tǒng)化； （ 2）它是綜合性很強的審核，包括符合性審核、應負的責任審核、能源審核及廢棄物最小化審核的部分或全部。 德 國 萊 茵 T220。 V 公 司 中 國 學 術 部 87 內部 EMS審核的特點 （ 1）內部審核的著眼點是改進； （ 2）內審同外審相比，要求高、難度大； （ 3）內審是企業(yè)一項經常性管理活動。 德 國 萊 茵 T220。 V 公 司 中 國 學 術 部 88 審核準備 審核準備結束 ① 制 定 審 核 方 案 ② 指定審核組長、組成審核組 ④ 文件審查 ⑤ 調查訪問（不是必備程序） ⑥ 準 備 審 核 文 件 不合格 合 格 修改至合格為止 審 核 程 序 ③ 制訂審核計劃 德 國 萊 茵 T220。 V 公 司 中 國 學 術 部 89 1環(huán)境管理體系審核策劃 依據(jù)企業(yè)環(huán)境管理體系狀況制定 EMS審核方案。 德 國 萊 茵 T220。 V 公 司 中 國 學 術 部 90 審核方案應考慮的因素： （ 1） EMS運行狀況； （ 2）法律法規(guī)要求； （ 3）業(yè)務發(fā)展狀況； （ 4）相關方的要求。 德 國 萊 茵 T220。 V 公 司 中 國 學 術 部 91 策劃范例 20xxEMS審核策劃方案 月代號1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 審核內容20 04 1H √ √ 環(huán)境因素及方案20 04 2H √ √ √ EM S 運行20 04 3H √ 培 訓20 04 4H √ √ √ 復審前自查 德 國 萊 茵 T220。 V 公 司 中 國 學 術 部 92 2 成立環(huán)境管理體系審核小組 ? 企業(yè)授權成立審核小組 ? 指定審核組長和成員 ? 審核組成員應嚴格滿足標準（ ISO14012)要求 ? 需要時，可指派專家參加審核組 德 國 萊 茵 T220。 V 公 司 中 國 學 術 部 93 審核員至少應接受過中等教育，或具有同等學歷。 審核員應具備必要的工作經歷，這些經歷應有助于發(fā)展下列方面（部分或全部）的技能和學識： ； ； 、法規(guī)及相關文件的有關要求； ； 、過程與技術。 德 國 萊 茵 T220。 V 公 司 中 國 學 術 部 94 個人素質與能力 審核員應具備以下（但不僅限于）個人素質與能力： ，能夠清楚地表達概念和意見； ，如交際能力、變通能力、傾聽能力等； 力； ； ； 力。 。 德 國 萊 茵 T220。 V 公 司 中 國 學 術 部 95 環(huán)境管理體系審核的時機和頻次 ? 例行審核 ——按程序規(guī)定進行的審核； ? 特殊情況下追加審核。 德 國 萊 茵 T220。 V 公 司 中 國 學 術 部 96 3 環(huán)境管理體系審核計劃編制 德 國 萊 茵 T220。 V 公 司 中 國 學 術 部 97