20xx年華星保險公司投資業(yè)務(wù)管理辦法(編輯修改稿)
2025-07-04 20:34 本頁面
【文章內(nèi)容簡介】 （四） 監(jiān)督業(yè)務(wù)的各項管理 制度和投資計劃的執(zhí)行情況，必要時進(jìn)行內(nèi)部核查。 （五） 負(fù)責(zé)投資部的投資業(yè)務(wù)統(tǒng)計工作。 （六） 管理與維護(hù)投資部的業(yè)務(wù)交易系統(tǒng)及辦公自動化系統(tǒng)。 （七） 投資部交辦的其他工作。 第三章 投資決策管理 第十五條 公司建立健全相對集中、分級管理、權(quán)責(zé)統(tǒng)一的投資決策授權(quán)制度，并根據(jù)授權(quán)標(biāo)準(zhǔn)逐級問責(zé)。 第十六條 投資決策管理分為四個層次： （一）通過定期制定投資組合計劃，明確某一階段的投資方向和投資品種的組合比例，作為投資管理的基準(zhǔn)，具體投資決策應(yīng)遵循相應(yīng)的基準(zhǔn)。 本 資料來自 （二）在充分研究的基礎(chǔ)上建立投資品種的選擇標(biāo)準(zhǔn) 并設(shè)定風(fēng)險容忍度水平，投資決策應(yīng)遵循既定標(biāo)準(zhǔn)和水平。 （三）通過制定公司《投資授權(quán)管理規(guī)則》，明確自上而下的投資管理委員會、公司分管副總經(jīng)理、投資部負(fù)責(zé)人、投資經(jīng)理等不同層次決策機構(gòu)及人員的投資權(quán)限。 （四）定期檢查基準(zhǔn)投資組合比例設(shè)定是否合理，如有必要，可召開投資管理委員會會議調(diào)整。 第十七條 投資決策授權(quán)額度及方式要嚴(yán)格按照公司《投資授權(quán)管理規(guī)則》執(zhí)行。 公司的投資決策應(yīng)嚴(yán)格按研究、論證、決策和實施的投資決策流程進(jìn)行，并保留可核實的記錄。各級管理人員在授權(quán)內(nèi)按規(guī)定的程序進(jìn)行決策。 投資決策應(yīng)有充分 的依據(jù)，有書面記錄，有關(guān)責(zé)任人在記錄上簽字，重要投資決策應(yīng)有詳細(xì)的研究報告，并確保研究報告的客觀、獨立和準(zhǔn)確。 第四章 投資交易管理 第十八條 交易管理主要包括兩個方面： （一）針對證券交易所、銀行間債券市場和銀行間外匯市場的交易管理。 （二）針對人民幣協(xié)議存款、外匯結(jié)構(gòu)性存款、基金、創(chuàng)新類投資產(chǎn)品等品種的交易管理。 第十九條 公司須設(shè)立交易室，負(fù)責(zé)集中執(zhí)行投資管理人員發(fā)出的場內(nèi)交易指令，并對投資過程中的各種交易風(fēng)險進(jìn)行有效控制，確保投資交易的順利進(jìn)行。 第二十條 對于協(xié)議存款、外匯 拆借等場外交易，公司須建立公平的競爭性談判程序。 投資部門人員根據(jù)合規(guī)性指標(biāo)和風(fēng)險控制指標(biāo)，結(jié)合研究報告和詢價談判結(jié)果，形成投資建議，報具有相應(yīng)授權(quán)的公司領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)后，交由交易人員執(zhí)行。 第二十一條 公司須建立集中交易監(jiān)測系統(tǒng)、預(yù)警系統(tǒng)和反饋系統(tǒng)，交易室應(yīng)有完善的安全設(shè)施和嚴(yán)格的管理規(guī)定。 第二十二條 公司須建立完善的交易記錄制度，每日的交易記錄應(yīng)及時核對并存檔。 第五章 投資檢查管理 第二十三條 公司須建立定期檢查制度，動態(tài)跟蹤整體投資組合的執(zhí)行情況。 第二十四條 定期會議制度 （一） 建立晨 會制度。每日開市前召開
公司管理相關(guān)推薦
鄂ICP備17016276號-1