20xx年華星保險公司投資業(yè)務管理辦法(編輯修改稿)
2025-07-04 20:34 本頁面
【文章內容簡介】 （四） 監(jiān)督業(yè)務的各項管理 制度和投資計劃的執(zhí)行情況，必要時進行內部核查。 （五） 負責投資部的投資業(yè)務統(tǒng)計工作。 （六） 管理與維護投資部的業(yè)務交易系統(tǒng)及辦公自動化系統(tǒng)。 （七） 投資部交辦的其他工作。 第三章 投資決策管理 第十五條 公司建立健全相對集中、分級管理、權責統(tǒng)一的投資決策授權制度，并根據授權標準逐級問責。 第十六條 投資決策管理分為四個層次： （一）通過定期制定投資組合計劃，明確某一階段的投資方向和投資品種的組合比例，作為投資管理的基準，具體投資決策應遵循相應的基準。 本 資料來自 （二）在充分研究的基礎上建立投資品種的選擇標準 并設定風險容忍度水平，投資決策應遵循既定標準和水平。 （三）通過制定公司《投資授權管理規(guī)則》，明確自上而下的投資管理委員會、公司分管副總經理、投資部負責人、投資經理等不同層次決策機構及人員的投資權限。 （四）定期檢查基準投資組合比例設定是否合理，如有必要，可召開投資管理委員會會議調整。 第十七條 投資決策授權額度及方式要嚴格按照公司《投資授權管理規(guī)則》執(zhí)行。 公司的投資決策應嚴格按研究、論證、決策和實施的投資決策流程進行，并保留可核實的記錄。各級管理人員在授權內按規(guī)定的程序進行決策。 投資決策應有充分 的依據，有書面記錄，有關責任人在記錄上簽字，重要投資決策應有詳細的研究報告，并確保研究報告的客觀、獨立和準確。 第四章 投資交易管理 第十八條 交易管理主要包括兩個方面： （一）針對證券交易所、銀行間債券市場和銀行間外匯市場的交易管理。 （二）針對人民幣協(xié)議存款、外匯結構性存款、基金、創(chuàng)新類投資產品等品種的交易管理。 第十九條 公司須設立交易室，負責集中執(zhí)行投資管理人員發(fā)出的場內交易指令，并對投資過程中的各種交易風險進行有效控制，確保投資交易的順利進行。 第二十條 對于協(xié)議存款、外匯 拆借等場外交易，公司須建立公平的競爭性談判程序。 投資部門人員根據合規(guī)性指標和風險控制指標，結合研究報告和詢價談判結果，形成投資建議，報具有相應授權的公司領導批準后，交由交易人員執(zhí)行。 第二十一條 公司須建立集中交易監(jiān)測系統(tǒng)、預警系統(tǒng)和反饋系統(tǒng)，交易室應有完善的安全設施和嚴格的管理規(guī)定。 第二十二條 公司須建立完善的交易記錄制度，每日的交易記錄應及時核對并存檔。 第五章 投資檢查管理 第二十三條 公司須建立定期檢查制度，動態(tài)跟蹤整體投資組合的執(zhí)行情況。 第二十四條 定期會議制度 （一） 建立晨 會制度。每日開市前召開
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