【文章內(nèi)容簡介】 34 本 暫行規(guī)定 用詞說明 ................................................................................................... 35 《鐵路隧道風(fēng)險評估 與管理 暫行規(guī)定 》條文說明 ................................................... 36 參考文獻(xiàn) ....................................................................................................................... 59 1 1 總 則 為規(guī)范鐵路隧道風(fēng)險評 估 與管理 工作 ， 循序漸進地建立風(fēng)險評估 與 管 理體系， 制定本 暫行規(guī)定 。 本 暫行規(guī)定 主要適用于新建鐵路隧道，也可供類似地下工程參考。 鐵路隧道 應(yīng) 進行風(fēng)險 評估 與 管理 。 風(fēng)險評估 與管理 必須 貫穿 于 鐵路隧道設(shè)計和施工全過程。 鐵路隧道風(fēng)險評估 與管理 包含設(shè)計階段 、 招 投標(biāo)階段 和施工階段，其中設(shè)計階段分為可行性研究、初步設(shè)計、施工圖階段。 鐵路隧道建設(shè) 各方 應(yīng)主動、及時、動態(tài)地進行 風(fēng)險管理 ，以保證風(fēng)險評估全面、可靠，風(fēng)險處理合理、有效，風(fēng)險監(jiān)測準(zhǔn)確，反饋及時。 各階段 風(fēng)險評估 與管理 應(yīng)根據(jù) 隧道 工程 技術(shù) 特點 針 對安全、環(huán)境、 質(zhì)量、投資、工期 、 第三方 等 風(fēng)險 進行， 以 安全 風(fēng)險為 風(fēng)險評估 與管理的重點 ， 并 高 度重視 具有 突發(fā)性 和 災(zāi)難性 的 風(fēng)險 。對 安全 風(fēng)險 等級評定為極高的 應(yīng)予以 規(guī)避 。 業(yè)主、設(shè)計、施工等相關(guān)單位應(yīng)作為風(fēng)險評估 與 管理的參與方承擔(dān)相應(yīng)的風(fēng)險，風(fēng) 險參與方可通過合同或保險，合理分擔(dān)或轉(zhuǎn)移風(fēng)險 。 鐵路隧道風(fēng)險評估 與管理 除應(yīng)遵守本 暫行規(guī)定 外，尚應(yīng)符合國家現(xiàn)行的有關(guān)強制性標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定。 2 2 術(shù) 語 風(fēng)險 Risk 在鐵路隧道工程設(shè)計和施工期間 發(fā)生 人 員 傷亡、 環(huán)境 破壞 、 財產(chǎn)損失、工程經(jīng)濟損失、工期延誤等 潛在 的 不利 事件的概率（ P）和后果（ C）的集合，表達(dá)式為： R=f(P,C)。 風(fēng)險事件 Hazard 工程中 發(fā)生的 人員傷亡、 環(huán)境破壞、 財產(chǎn)損失、 工程 經(jīng)濟損失、工期延誤等偶然性事件，也稱風(fēng)險事故。 風(fēng)險因素 Hazard factor 導(dǎo)致風(fēng)險事件發(fā)生的潛在原因，是促使風(fēng)險事件發(fā)生概率 和（或） 損失幅度增加的因素。 損失 Loss 非預(yù)期的 不利后果 ， 包括人員傷亡、 環(huán)境破壞、 財產(chǎn)損失、 工程 經(jīng)濟損失、工期延誤等直接或間接損失 。 風(fēng)險識別 Risk identification 對存在于工程項目中的風(fēng)險 因素 （事件） 進行確認(rèn)和分類。 風(fēng)險估計 Risk estimation 對工程中各種風(fēng)險發(fā)生的可能性及不 利 后果進行估算 。 風(fēng)險分析 Risk analysis 對風(fēng)險進行識別和估計。 風(fēng)險評價 Risk evaluation 對風(fēng)險因素和風(fēng)險事件進行分析和等級評定 。 風(fēng)險評估 Risk assessment 對風(fēng)險進行識別 、估計 和評價， 是 辨識其 不確定性及評價其影響程度的過程 。 風(fēng)險處理 Risk treatment 對風(fēng)險因素進行處置和應(yīng)對， 其內(nèi)容 包括風(fēng)險接受、風(fēng)險減輕、風(fēng)險轉(zhuǎn)移和風(fēng)險規(guī)避。 3 風(fēng)險監(jiān) 測 Risk monitoring 風(fēng)險管理過程中，對 風(fēng)險 進行的 全程動態(tài)監(jiān) 測 。 風(fēng)險控制 Risk control 對風(fēng)險進行 的 處理和監(jiān)測。 風(fēng)險管理 Risk management 參與工程建設(shè)的各方 通過風(fēng)險分析、 風(fēng)險估計、 風(fēng)險評價、風(fēng)險處理和風(fēng)險監(jiān)測，以求減少 風(fēng)險的 影響， 以 較 低 合理 的成本 獲得最大安全保障的管理行為。 風(fēng)險接受準(zhǔn)則 Risk acceptance criteria 工程參與各方及第三方可接受或可容忍的最大風(fēng)險，采用定性或定量的等級指標(biāo)描述。 風(fēng)險指標(biāo)體系 Risk index system 按照風(fēng)險產(chǎn)生 的 根源或類別等建立的體現(xiàn)風(fēng)險因素 與事件 分類及層次關(guān)系的樹狀或?qū)訝罱Y(jié)構(gòu)。 初始風(fēng)險 Initial risk 工程建設(shè) 各階段 未采取風(fēng)險處理措施 前 就已 存在的風(fēng)險。 殘留風(fēng)險 Residual risk 對 初始 風(fēng)險采取 處理 措施后自 留或轉(zhuǎn)移到下一階段的風(fēng)險 。 風(fēng)險登記 Risk register 對識別的風(fēng)險進行記錄，包括風(fēng)險處理的詳細(xì)描述。 第三方 Third party 不直接參與工程設(shè)計和施工，但受到工程活動影響的相關(guān) 個人、群體及其設(shè)施。 4 3 基 本 規(guī) 定 鐵路隧道風(fēng)險評估 與管理 原則 鐵路隧道工程風(fēng)險評估 與管理 應(yīng)根據(jù)不同 建設(shè) 階段的任務(wù)、目的和要求，針對隧道工程技術(shù)特點，確定評估 與管理 對象、目標(biāo) 和 方法 。 鐵路隧道工程建設(shè)各方（包括 業(yè)主 、設(shè)計單位、施工單位 、監(jiān)理單位 等） 應(yīng)積極進行 風(fēng)險管理 ， 通過風(fēng)險計劃、風(fēng)險識別、風(fēng)險估計、風(fēng)險評價、風(fēng)險處理和風(fēng)險監(jiān)測，優(yōu)化組合各種風(fēng)險管理技術(shù)，對工程實施動態(tài)、有效的風(fēng)險控制和跟蹤處理。 鐵路隧道風(fēng)險評估應(yīng)主要對造成人 員 傷亡、 環(huán)境破壞、 財產(chǎn)損 失、工程經(jīng)濟損失、工期延誤等風(fēng)險事件進行評估。 風(fēng)險評估是風(fēng)險管理的基礎(chǔ)和 重要工作內(nèi)容 ，風(fēng)險管理是風(fēng)險評估的目的，均應(yīng)隨著項目建設(shè)各階段的推進 而 動態(tài)地進行。 鐵路 隧道 風(fēng)險評估 與管理 目標(biāo)為安全風(fēng)險、環(huán)境風(fēng)險、工期風(fēng)險、投資風(fēng)險及第三方風(fēng)險等。 鐵路隧道 風(fēng)險評估 與 管理應(yīng)遵循以下基本流程。 5 圖 風(fēng)險評估 與 管理基本流程 風(fēng)險評估 風(fēng)險評估 應(yīng) 首先 明確相關(guān)人員及組織機構(gòu)， 制定計劃和策略， 確定風(fēng)險評估對象及目標(biāo) 、風(fēng)險等級標(biāo)準(zhǔn)和接受準(zhǔn)則， 收集基本資料 ， 提出 風(fēng)險識別和評價方法等。 風(fēng)險識別應(yīng)確定風(fēng)險 的來 源 并 分類，建立適合的風(fēng)險指標(biāo)體系。風(fēng)險識別應(yīng) 提出風(fēng)險指標(biāo)體系和風(fēng)險清單等 成果 。 風(fēng)險識別 方法 可采用核對表法、專家調(diào)查法、頭腦風(fēng)暴法和層次分析法等。 風(fēng)險估計和評價應(yīng)建立合理、通用、簡潔和可操作的風(fēng)險評價模型，并按下列基本程序進行： 對初始風(fēng)險進行 估計 ，分別確定各風(fēng)險因素對目標(biāo)風(fēng)險發(fā)生的概率和損失 。 風(fēng)險概率難以取得 時 ，可采用風(fēng)險頻率代替 ； 分析各風(fēng)險因素 對目標(biāo)風(fēng)險 的影響程度； 評價 初始 風(fēng)險等級； 根據(jù)評價結(jié)果制定相應(yīng)的 風(fēng)險處理 方案或措施； 6 對風(fēng)險進行再評價，提出殘留風(fēng)險。 風(fēng)險 估計和 評價 方法 可采用專家調(diào)查法、風(fēng)險矩陣法、層次分析法、故障樹法、模糊綜合評 估 法、 蒙特卡羅法、 敏感性分析法等。 風(fēng)險管理 風(fēng)險管理 應(yīng) 在合理可行的前提下， 將 鐵路隧道工程 建設(shè) 中可能存在的各類風(fēng)險降到可接受的水平， 在此基礎(chǔ)上 保 障 安全 、 保護環(huán)境、 保 證 建設(shè)工期 、 控制投資 、 提高效益。 風(fēng)險管理是動態(tài)的過程，應(yīng)根據(jù) 工程環(huán)境 的變化 、工程的推進 及時進行修正、登記 及監(jiān)測檢查，定期反饋，隨時與相關(guān)單位溝通。 風(fēng)險管理應(yīng)首先針對工程特點、 上階段 風(fēng)險評估成果、接受準(zhǔn)則 等 制定風(fēng)險管理計劃。 制定風(fēng)險管理計劃應(yīng) 包括下列內(nèi)容 ： 確定風(fēng)險目標(biāo)、原則和策略； 規(guī)定相關(guān)報告的內(nèi)容及格式； 提出階段性工作目標(biāo)、范圍、方法與評估標(biāo)準(zhǔn)； 明確工程參與各方的職責(zé)； 組織開展各方自身與相互之間的風(fēng)險管理及 協(xié)調(diào)工作 。 風(fēng)險處理應(yīng)符合下列規(guī)定： 根據(jù)項目的風(fēng)險評估結(jié)果，按照風(fēng)險接受準(zhǔn)則，提出風(fēng)險處理措施。風(fēng)險處理 基本 措施包括風(fēng)險接受 、風(fēng)險減輕、風(fēng)險轉(zhuǎn)移、風(fēng)險規(guī)避。 根據(jù)風(fēng)險處理結(jié)果，提出風(fēng)險對策表。風(fēng)險對策表的內(nèi)容應(yīng)包括初始風(fēng)險、設(shè)計或施工應(yīng)對措施、殘留風(fēng)險等。 對風(fēng)險處理結(jié)果實施動態(tài)管理。當(dāng)風(fēng)險在接受范圍內(nèi)，隧道風(fēng)險管理按預(yù)定計劃執(zhí)行直至工程結(jié)束；當(dāng)風(fēng)險不可接受時，應(yīng)對風(fēng)險進行再處理，并重新制定風(fēng)險管理計劃。 風(fēng)險 監(jiān) 測 應(yīng)符合下列規(guī)定： 制訂風(fēng)險監(jiān)測計劃，提出監(jiān)測標(biāo)準(zhǔn)； 跟蹤風(fēng)險管理計劃的實施，采用有效的方法及工具，監(jiān)測和應(yīng)對風(fēng)險； 7 報告風(fēng)險狀態(tài)，發(fā)出風(fēng)險預(yù)警信號，提出風(fēng)險處理建議。 風(fēng)險 管理 的目的應(yīng) 使 建設(shè) 各方了解風(fēng)險現(xiàn)狀， 保證建設(shè)各方 共同利益， 合理的分擔(dān) 風(fēng)險， 避免重大損失。 在施工期間 對可能發(fā)生的突發(fā)風(fēng)險事件， 應(yīng)劃分預(yù)警分級。 根據(jù)突發(fā)風(fēng)險事件可能造成的社會影響性、危害程度、緊急程度、發(fā)展勢態(tài)和可控性等 情況 ，分 為四級：Ⅰ級（特別嚴(yán)重）、Ⅱ級（嚴(yán)重）、Ⅲ級（較嚴(yán)重）和Ⅳ級（一般），依次用紅色、橙色、黃色和藍(lán)色表示 。 8 4 鐵路隧道風(fēng)險評估 一般規(guī)定 鐵路隧道風(fēng)險評估應(yīng)根據(jù)各階段 信息 建立 風(fēng)險指標(biāo)體系（如表 ），體系可按風(fēng)險因素 與 風(fēng)險事件 關(guān)系的層狀 或樹狀結(jié)構(gòu)建立，也可 采 用核對表形式 。對風(fēng)險評估目標(biāo)有特殊要求的隧道， 宜 在本指標(biāo)體系基礎(chǔ)上進行專項評估。 表 鐵路隧道風(fēng)險評估指標(biāo)體系框架 項目階段 施工方法 目標(biāo)風(fēng)險 風(fēng)險因素或風(fēng)險事件 可行性研究階段 礦山法 掘進機法 盾構(gòu)法 安全 、 環(huán)境 、 質(zhì)量、 投資 、 工期 、 第三方 地質(zhì)因素 隧道技術(shù)因素 其他 初步設(shè)計階段 施工圖設(shè)計階段 礦山法 掘進機法 盾構(gòu)法 塌方 瓦斯 突水（泥、石） 大變形 巖爆 設(shè) 備風(fēng)險 掘進風(fēng)險 進出洞風(fēng)險 其他 施工階段 礦山法 塌方 突水（泥、石） 瓦斯 大變形 巖爆 其他 明挖法 山體開裂變形 坍塌 其他 掘進機法 設(shè)備風(fēng)險 掘進風(fēng)險 其他 盾構(gòu)法 設(shè)備風(fēng)險 掘進風(fēng)險 進出洞風(fēng)險 其他 鐵路隧道風(fēng)險評估應(yīng)結(jié)合各階段工作特點和內(nèi)容，確定風(fēng)險評估對象和目 9 標(biāo)，進行評估工作 ，提出相應(yīng)的風(fēng)險處理措施 。 當(dāng)風(fēng)險產(chǎn)生的后果 可能 為突發(fā)性事 故 （瓦斯爆炸、突水、突泥、突石等） 時， 風(fēng)險處理必須明確設(shè)計措施和預(yù)案、施工工序、注意事項、監(jiān)控要求和施工應(yīng)急措施等 ，并進行有效的風(fēng)險管理。 安全風(fēng)險 是 鐵路隧道風(fēng)險評估的首要目標(biāo) ， 需在保證安全的前提下，進行其它目標(biāo) 風(fēng)險（ 環(huán)境 、質(zhì)量、 投資 、 工期 、 第三方 ） 的評估。 為保證評 估 與 管理切實有效， 相關(guān) 費用 應(yīng) 納入工程概算。 當(dāng) 初始的 安全風(fēng)險評價為 高度 或極高等級時，必須高度 重視 ，采取切實有效的措施。 當(dāng)殘留的安全風(fēng)險評價為高度等級時， 必須報業(yè)主審查； 當(dāng)評價為極高等級時，必須規(guī)避 并上報業(yè)主及上級主管部 門 。 鐵路隧道風(fēng)險評估方法應(yīng)根據(jù)各階段風(fēng)險特點采用定性、定性和定量相結(jié)合、定量的方法。 各階段風(fēng)險評估 完成后 應(yīng)提 供 風(fēng)險評估報告。 鐵路隧道風(fēng)險分級和接受準(zhǔn)則 鐵路隧道風(fēng)險分級包括 事故 發(fā)生概率的等級標(biāo)準(zhǔn)、 事故 發(fā)生后果的等級標(biāo)準(zhǔn)和風(fēng)險的等級標(biāo)準(zhǔn)。 隧道風(fēng)險等級應(yīng)綜合考慮隧道工程地質(zhì)、投資 、 工期和技術(shù)難度 等因素 確定 ， 實際應(yīng)用中 可參考 本暫 行 規(guī) 定 的 等級標(biāo)準(zhǔn) 。 事故發(fā)生概率的等級分成五級，如表 所示： 表 事故發(fā)生 概率 等級標(biāo)準(zhǔn) 概率范圍 中心值 概率等級描述 概率等級 1 很 可能 5 ~ 可能 4 ~ 偶然 3 ~ 不可能 2 很不可能 1 注： （ 1） 當(dāng) 概率值 難以 取得 時 ， 可 用頻率代替概率。 （ 2）中心值代表所給區(qū)間的對數(shù)平均值。 事故 發(fā)生 后果的等級分成五級，各種后果的等級標(biāo)準(zhǔn)如表 ~所示： 10 經(jīng)濟損失是指風(fēng) 險事故發(fā)生后造成工程項目發(fā)生的各種費用的總和，包括直接費用和事故 處理 所需的各種費用，如表 。 表 經(jīng)濟損失等級標(biāo)準(zhǔn) 后果定性描述 災(zāi)難 性的 很嚴(yán)重 的 嚴(yán)重 的 較大的 輕微的 后果等級 5 4 3 2 1 經(jīng)濟損失 (萬元 ) 1000 300~1000 100~300 30~100 30 注： “～ ”含 義 為包括 上限值而不包括下限值， 以下各表均同。 人員傷亡是指在參與施工 活動 過程中人員所發(fā)生的傷亡，依據(jù)人員傷亡的類別和嚴(yán)重程度進行分級， 如表 。 表 人員傷亡等級標(biāo)準(zhǔn) 后果定性描述 災(zāi)難 性的 很