【文章內(nèi)容簡(jiǎn)介】 名 單 招標(biāo)人 ▲▲▲ 2．泄漏專家名單。 ★★ 2．專家?guī)炖锏膶＜倚彰镁幪?hào)代替，姓名隱藏，僅留編號(hào)和手機(jī)號(hào)碼。 行政監(jiān)督 部門 ★ 3．評(píng)審會(huì)前一天通知評(píng)委專家； ★★ 4．抽取專家名單的人和通知專家參會(huì)的人為同一人，對(duì)整個(gè)抽簽和通知過程錄音、攝像，通知完畢后切斷一切聯(lián)絡(luò)方式，對(duì)其進(jìn)行全封閉監(jiān)控。 招標(biāo)人 行政監(jiān)督部門 資 格 預(yù) 審 / 評(píng) 標(biāo) 投標(biāo)人 ▲▲▲ 1． 借用資質(zhì)。 ★★★ 1．只接受投標(biāo)人單位基本賬戶匯出的匯款憑據(jù)作為投標(biāo)保證金。 招標(biāo)人 ★★★ 2．對(duì)有借用資質(zhì)、圍標(biāo)串標(biāo)、違 法轉(zhuǎn)包、違規(guī)分包和行賄等不良記錄的企業(yè)或人員，降低信用等級(jí)，限制進(jìn)入建設(shè)市場(chǎng)； 3．加強(qiáng)中標(biāo)后的履約考核，加大處罰力度。 行政監(jiān)督 部門 23 續(xù)上表 流 程 所處環(huán)節(jié) 所涉對(duì)象及廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn) 防控措施及責(zé)任主體 所涉對(duì)象 廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn) 防控措施 責(zé)任主體 4 招 標(biāo) 投 標(biāo) 資 格 預(yù) 審 / 評(píng) 標(biāo) 投標(biāo)人 ▲▲▲ 2． 圍標(biāo)、串標(biāo) 。 ★★ 1．采用雙信封開標(biāo)的方式。所有有資格的單位均可報(bào)名，先開技術(shù)標(biāo)，由專家打分決定入圍單位，再對(duì)所有入圍單位的標(biāo)價(jià)開標(biāo)，根據(jù)入圍單位的報(bào)價(jià)按合理低價(jià)法或經(jīng)評(píng)審的最低投標(biāo)價(jià)格 確定中標(biāo)單位； ★★ 2．科學(xué)選擇評(píng)標(biāo)辦法，對(duì)技術(shù)復(fù)雜、工藝要求較高的重點(diǎn)工程項(xiàng)目采用綜合評(píng)估法； ★ 3．提高綠化等附屬工程項(xiàng)目投標(biāo)單位的資質(zhì)要求和投標(biāo)保證金的額度，只接受投標(biāo)單位基礎(chǔ)賬戶匯出的匯款憑據(jù)作為投標(biāo)保證金，降低圍標(biāo)串標(biāo)的幾率； ★★ 4．隨機(jī)確定投標(biāo)標(biāo)段。投標(biāo)資格申請(qǐng)人只報(bào)名參加本批次的投標(biāo)，不具體選擇所投標(biāo) 招標(biāo)人 24 續(xù)上表 流 程 所處環(huán)節(jié) 所涉對(duì)象及廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn) 防控措施及責(zé)任主體 所涉對(duì)象 廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn) 防控措施 責(zé)任主體 4 招 標(biāo) 投 標(biāo) 資 格 預(yù) 審 / 評(píng) 標(biāo) 投標(biāo)人 ▲▲▲ 2． 圍標(biāo)、串標(biāo) 。 段，由電腦自動(dòng)排序投標(biāo)資格申請(qǐng)人的可投標(biāo)段。 招標(biāo)人 ★★ 5．清標(biāo)、評(píng)標(biāo)時(shí)在招投標(biāo)信息系統(tǒng)中對(duì)施工單位主要人員的執(zhí)業(yè)資格證書代碼進(jìn)行核查。中標(biāo)后在招投標(biāo)信息系統(tǒng)中對(duì)中標(biāo)單位主要人員的執(zhí)業(yè)資格證書代碼進(jìn)行登記； ★★ 6．建立招標(biāo)投標(biāo)電子信用檔案，對(duì)有串標(biāo)、圍標(biāo)行為的投標(biāo)單位及投標(biāo)責(zé)任人，應(yīng)上報(bào)行政主管部門，在其信用檔案中標(biāo)注，依法處理。 招標(biāo)人 行政監(jiān)督部門 3．虛假投標(biāo)，編制虛假資料，騙取中標(biāo)。 ★★★ 1．將投標(biāo)行為納入信用評(píng)價(jià)體系； ★★★ 2．建立投標(biāo)潛在人資質(zhì)、業(yè)績數(shù) 據(jù)庫。 行政監(jiān)督 部門 ★★★ 3．在中標(biāo)結(jié)果公示階段公示各投標(biāo)人的業(yè)績、獎(jiǎng)項(xiàng)等資料。 招標(biāo)人 25 續(xù)上表 流 程 所處環(huán)節(jié) 所涉對(duì)象及廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn) 防控措施及責(zé)任主體 所涉對(duì)象 廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn) 防控措施 責(zé)任主體 4 招 標(biāo) 投 標(biāo) 資 格 預(yù) 審 / 評(píng) 標(biāo) 投標(biāo)人 ▲▲▲ 4．影響專家評(píng)標(biāo)，暗示、誘導(dǎo)、誤導(dǎo)專家評(píng)標(biāo)。 ★★★ 1．對(duì)重大項(xiàng)目的評(píng)標(biāo)過程現(xiàn)場(chǎng)錄音、錄像； 2．規(guī)范與會(huì)各方人員言行，防止暗示、誘導(dǎo)、誤導(dǎo)評(píng)標(biāo)； ★★★ 3．評(píng)委主任委員由從專家?guī)熘谐槿〉膶＜覔?dān)任，招標(biāo)人代表不應(yīng)擔(dān)任評(píng)委主任 委員； ★★ 4．建立專家和招標(biāo)人的相互評(píng)價(jià)制度。 行政監(jiān)督 部門 ★★★ 業(yè)主代表和招標(biāo)人代表一般不參加評(píng)標(biāo)。 招標(biāo)人 ▲▲ 5．評(píng)標(biāo)時(shí)間過短，為評(píng)委憑主觀打分或按他人預(yù)先的暗示打分留下隱患。 合理確定評(píng)標(biāo)時(shí)間。 評(píng)審會(huì)議 參會(huì)人員 6．泄漏有關(guān)評(píng)審過程。 1．有條件的實(shí)行異地評(píng)標(biāo)； 2．評(píng)標(biāo)時(shí)，所有評(píng)標(biāo)專家和工作人員的通訊工具必須全部關(guān)閉，交由監(jiān)督部門工作人員保管。 招標(biāo)人 行政監(jiān)督部門 26 續(xù)上表 流 程 所處環(huán)節(jié) 所涉對(duì)象及廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn) 防控措施及責(zé)任主體 所涉對(duì)象 廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn) 防控措施 責(zé)任主體 4 招 標(biāo) 投 標(biāo) 資 格 預(yù) 審 / 評(píng) 標(biāo) 評(píng)審會(huì)議 參會(huì)人員 6．泄漏有關(guān)評(píng)審過程。 3．做好評(píng)審會(huì)議資料保密處理，嚴(yán)禁私自記錄通過預(yù)審單位名單。 招標(biāo)人 行政監(jiān)督部門 評(píng)標(biāo)專家 ▲▲▲ 7． 評(píng)標(biāo)專家收受投標(biāo)人好處或與之有利益（利害）關(guān)系，進(jìn)行傾向性評(píng)標(biāo)。 ★★ 1．加強(qiáng)對(duì)評(píng)標(biāo)專家的考核管理，建立專家獎(jiǎng)懲淘汰制度； ★★ 2．評(píng)標(biāo)專家對(duì)某個(gè)投標(biāo)人打分異常，應(yīng)書寫評(píng)標(biāo)理由，否則下次不得參加評(píng)標(biāo)；專家打分以備后查；并將審查結(jié)果與專家評(píng)價(jià)制度掛鉤；兩次以上打分異常未說明合理理 由的，停止一年評(píng)標(biāo)資格或取消其專家資格； ★ 3．評(píng)標(biāo)專家進(jìn)入評(píng)審現(xiàn)場(chǎng)后，切斷其與外界的聯(lián)系，保持在相對(duì)封閉的環(huán)境中評(píng)標(biāo)； ★★★ 4．建立、健全評(píng)委評(píng)審意見復(fù)查和偏差責(zé)任追究機(jī)制； ★★★ 5．完善對(duì)專家的出席評(píng)標(biāo)次數(shù)、 行政監(jiān)督部門 27 續(xù)上表 流 程 所處環(huán)節(jié) 所涉對(duì)象及廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn) 防控措施及責(zé)任主體 所涉對(duì)象 廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn) 防控措施 責(zé)任主體 4 招 標(biāo) 投 標(biāo) 資 格 預(yù) 審 / 評(píng) 標(biāo) 評(píng)標(biāo)專家 ▲▲▲ 7． 評(píng)標(biāo)專家收受投標(biāo)人好處或與之有利益（利害）關(guān)系，進(jìn)行傾向性評(píng)標(biāo)。 評(píng)標(biāo)的公正性等的考核評(píng) 價(jià)機(jī)制。對(duì)在評(píng)標(biāo)過程中有違法、違規(guī)行為以及一年內(nèi)累計(jì) 3 次以上無故不出席評(píng)標(biāo)的專家，取消其專家資格； 6．評(píng)標(biāo)開始前，評(píng)標(biāo)委員會(huì)成員應(yīng)就本人是否存在法定需要回避的情形做出說明和承諾；對(duì)違反承諾的專家，與專家評(píng)價(jià)制度掛鉤； ★★ 7．發(fā)現(xiàn)專家違規(guī)的，提請(qǐng)其所在單位給予處分； ★ 8．采用綜合評(píng)估法時(shí)減少專家打分的權(quán)重； 9．各評(píng)分因素 (評(píng)標(biāo)價(jià)除外 )得分均不得低于其權(quán)重分值的 60％，且各評(píng)分因素得分應(yīng)取評(píng)標(biāo)委員會(huì)各成員的打分去掉一個(gè)最高和一個(gè)最低分后的平均值。 行政監(jiān)督部門 28 續(xù)上表 流 程 所處環(huán)節(jié) 所涉對(duì)象及廉 政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn) 防控措施及責(zé)任主體 所涉對(duì)象 廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn) 防控措施 責(zé)任主體 4 招 標(biāo) 投 標(biāo) 中 標(biāo) 結(jié) 果 公 示 招標(biāo)人 ▲▲ 1．不按規(guī)定公示中標(biāo)結(jié)果。 1．嚴(yán)格執(zhí)行 7天公示時(shí)間要求； ★★★ 2．公示評(píng)標(biāo)情況，內(nèi)容包括：投標(biāo)人資格后審不合格的具體原因；廢標(biāo)原因；中標(biāo)人及中標(biāo)項(xiàng)目負(fù)責(zé)人以往類似工程的業(yè)績和獎(jiǎng)項(xiàng)等情況。 招標(biāo)人 行政監(jiān)督部門 2．不受理依法依規(guī)的投訴舉報(bào)或受理后不調(diào)查，無反饋。 聯(lián)合紀(jì)檢監(jiān)察部門、行政監(jiān)督部門共同調(diào)查。 投標(biāo)人 中標(biāo)結(jié)果公示期間，排名第一的中標(biāo)候選人無正 當(dāng)理由或惡意放棄中標(biāo)資格。 ★★★ 1．對(duì)經(jīng)調(diào)查核實(shí)，確實(shí)屬于惡意放棄中標(biāo)的投標(biāo)人，將其行為載入信用檔案，降低其信用等級(jí)；造成國家巨大損失的，限制其進(jìn)入本地區(qū)建設(shè)市場(chǎng)； ★★ 2．提高投標(biāo)保證金的數(shù)額。 行政監(jiān)督部門 定 標(biāo) 招標(biāo)人 ▲▲▲ 1．未按評(píng)標(biāo)委員會(huì)推薦的中標(biāo)候選人順序確定中標(biāo)人。 ★★ 1．對(duì)中標(biāo)結(jié)果有重大爭(zhēng)議或重大改變的項(xiàng)目，報(bào)有關(guān)部門批復(fù)，依法處理。 招標(biāo)人 29 續(xù)上表 流 程 所處環(huán)節(jié) 所涉對(duì)象及廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn) 防控措施及責(zé)任主體 所涉對(duì)象 廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn) 防控措施 責(zé)任主體 4 招 標(biāo) 投 標(biāo) 定 標(biāo) 招標(biāo)人 ▲▲▲ 2．招標(biāo)人在評(píng)標(biāo)委員會(huì)推薦的中標(biāo)候選人以外確定 中標(biāo)人； 3．必須進(jìn)行招標(biāo)的項(xiàng)目在所有投標(biāo)人被評(píng)標(biāo)委員會(huì)否決后招標(biāo)人自行確定 中標(biāo)人。 ★★ 2．加強(qiáng)評(píng)標(biāo)報(bào)告?zhèn)浒腹芾恚? 3．非因法定事由，不得否定評(píng)標(biāo)委員會(huì)的結(jié)論。 招標(biāo)人 與中 標(biāo)人 簽訂 工程 合同 ▲ 為中標(biāo)人利益或牟取私利，重新與投標(biāo)人訂立背離合同實(shí)質(zhì)性內(nèi)容的其 他協(xié)議。 簽訂的合同報(bào)行政監(jiān)督部門備案。 審查人著重審核有無實(shí)質(zhì)性條款變更。 行政監(jiān)督部門 招 標(biāo) 代 理 招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)工作人員 ▲▲▲ 1． 透露相關(guān)招標(biāo) 信息，造成不公平競(jìng)爭(zhēng)； ▲▲▲ 2． 惡意隱瞞信息。 ★ 通過公開招標(biāo)或競(jìng)爭(zhēng)性談判等方式選擇信譽(yù)好的招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)。 招標(biāo)人 招標(biāo)人 ▲▲▲ 招標(biāo)人和招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)串通，操控招投標(biāo)。 ★★★ 對(duì)招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)建立信用檔案，定期進(jìn)行履約考核，如發(fā)現(xiàn)違規(guī)操作的，降低其信用等級(jí)；后果嚴(yán)重的，列入黑名單。 行政監(jiān)督部門 30 5． 工程造價(jià)管理 1）流程圖 工程造價(jià)控制管理 概算超出 估算177。10%，應(yīng)重新編制工可和估算投資 建設(shè)單位招標(biāo)選定或省交通運(yùn)輸廳指定設(shè)計(jì)單位編制工可報(bào)告和投資估算 廳定額站審查、廳計(jì)劃處審核 設(shè)計(jì)單位編制工程概、預(yù)算 廳定額站審查、廳計(jì)劃處審核 施工圖設(shè)計(jì) 31 工程決算審核管理 交工驗(yàn)收后，建設(shè)單位編制工程決算 主管單位審查 工程決算網(wǎng)上公示 7 天 廳審核復(fù)議工作委員會(huì)審核 廳定額站組織審查 廳建設(shè)管理處組織審核 廳定額站對(duì)投資控制進(jìn)行評(píng)價(jià)、打分、總結(jié) 32 招標(biāo)人報(bào)價(jià)審核 管理 招標(biāo)人組織 2 家以上單位獨(dú)立編制招標(biāo)人報(bào)價(jià) 招標(biāo)人組織各家單位獨(dú)立編制的招標(biāo)人報(bào)價(jià)互相復(fù)核，合理確定 招標(biāo)人報(bào)備招標(biāo)文件時(shí)，招標(biāo)人報(bào)價(jià)報(bào)送廳定額站審查（ 5 天 ） 書面審查意見報(bào)廳建設(shè)管理處審核 廳審核復(fù)議工作委員會(huì)審核 建設(shè)單位修改完善招標(biāo)人報(bào)價(jià) 報(bào)廳建設(shè)管理處、定額站備案 開標(biāo)前 5天公布，投標(biāo)人有異議時(shí)招標(biāo)人進(jìn)行核實(shí) 非國有投資項(xiàng)目 33 2）廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及防控措施一覽表 工程造價(jià)管理 流 程 所處環(huán)節(jié) 所涉對(duì)象及廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn) 防控措施及責(zé)任主體 所涉對(duì)象 廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn) 防控措施 責(zé)任主體 工程造價(jià)控制管理 工 程 前 期 項(xiàng)目建設(shè)單位、編制單位、項(xiàng)目主管單位 ▲▲▲ 1． 研究深度不夠，估算、概算不符合編制辦法。 ★★ 1． 建立逐級(jí)審查制度，實(shí)行項(xiàng)目主 審負(fù)責(zé)人制度 行政監(jiān)督部門 ★★ 2． 建立編制單位信用評(píng)價(jià)制度，結(jié)合編制文件的評(píng)價(jià)，考核編制單位的信用等級(jí)； 行政監(jiān)督管理部門、項(xiàng)目公司 ▲▲ 2． 現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查材料單價(jià)、材料供應(yīng)數(shù)據(jù)不準(zhǔn)確，工程造價(jià)編制不準(zhǔn) 。 ★★ 3． 建立透明的價(jià)格定期公布機(jī)制； ★ 4． 堅(jiān)持審核制度，對(duì)同期、同地域、同標(biāo)準(zhǔn)等有可比性的項(xiàng)目橫向比較 。 3． 附屬工程考慮不細(xì)，工程造價(jià)編制不準(zhǔn) 。 ★★★ 5． 完善附屬工程設(shè)計(jì)和管理的標(biāo)準(zhǔn)、辦法； 行政監(jiān)督部門 ★ 6． 組織編制完整的附屬工程設(shè)計(jì) 。 編制單位、項(xiàng)目公司 34 續(xù)上表 流 程 所處環(huán)節(jié) 所涉對(duì)象及廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn) 防控措施及責(zé)任主體 所涉對(duì)象 廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn) 防控措施 責(zé)任主體 工 程 決 算 審 核 管 理 交 俊