[法律資料]某某集團(tuán)全面風(fēng)險管理實(shí)施方案(編輯修改稿)
2025-06-18 08:03 本頁面
【文章內(nèi)容簡介】 管理工作小組 7 風(fēng)險管理理論和實(shí)務(wù)準(zhǔn)備 由 咨詢機(jī)構(gòu)協(xié)助進(jìn)行風(fēng)險管理基礎(chǔ)培訓(xùn)， 為體系建設(shè)工作做好充分的理論和實(shí)務(wù)準(zhǔn)備 風(fēng)險管理基礎(chǔ)培訓(xùn)及方案介紹 2021年 10月 全面風(fēng)險管理工作小組 8 其他準(zhǔn)備工作 ****集團(tuán) 完成全面風(fēng)險管理體系框架建設(shè)的其他準(zhǔn)備工作 2021年 09月～ 10 月 全面風(fēng)險管理工作小組 第 8 頁（共 13 頁） 附件二：項(xiàng)目啟動階段實(shí)施方案 （ 2021 年 11 月～ 2021年 04 月） 階段性工作名稱 ****集團(tuán) 本部及所屬企業(yè)建立全面風(fēng)險管理體系 負(fù) 責(zé) 機(jī) 構(gòu) ****集團(tuán) 全面風(fēng)險管理工作小組、所屬企業(yè)風(fēng)險管理工作小組及職能機(jī)構(gòu) 工 作 范 圍 ****集團(tuán) 本部及所屬企業(yè) 工作總體描述 （ 1）結(jié)合 ****集團(tuán) 的實(shí)際情況，建立全面風(fēng)險管理體系，落實(shí)風(fēng)險責(zé)任，統(tǒng)一風(fēng)險語言； （ 2）通過風(fēng)險識別、評估，建立風(fēng)險事件庫，編制 2021 年風(fēng)險評估診斷報告； （ 3）圍繞風(fēng)險評估確定的重大風(fēng)險及相關(guān)重要領(lǐng)域制定風(fēng)險管理策略和應(yīng)對措施； （ 4）按照國務(wù)院國資委要求，完成滿足國資委要求的《 ****集團(tuán) 2021 年度全面風(fēng)險管理報告》； （ 5）同步啟動和指導(dǎo)所屬企業(yè)全面風(fēng)險管理體系建設(shè)工作，監(jiān)督所屬企業(yè)完成 2021 年度全面風(fēng)險管理報告。 工作預(yù)期目標(biāo) （ 1） ****集 團(tuán) 本部及所屬企業(yè)建立全面風(fēng)險管理體系，初步實(shí)現(xiàn)風(fēng)險管理的體系化管理，從而提高 ****集團(tuán) 應(yīng)對風(fēng)險的管理能力； （ 2） ****集團(tuán) 本部及所屬企業(yè)開展全面風(fēng)險管理體系建設(shè)和重大風(fēng)險管控工作取得階段性成果。 序號 工作模塊 具體工作內(nèi)容 文檔及成果 時間安排 責(zé)任機(jī)構(gòu) 1 進(jìn)行所屬企業(yè)工作安排 （ 1）所屬企業(yè)根據(jù) ****集團(tuán) 總體實(shí)施規(guī)劃原則、要求、進(jìn)度和模板，制定本企業(yè)全面風(fēng)險管理體系建設(shè)實(shí)施規(guī)劃，提交 ****集團(tuán)備案 （ 2）確定試點(diǎn)企業(yè)；參照集團(tuán)本部的總體目標(biāo)，試點(diǎn)企業(yè)根據(jù)自身的發(fā)展階段和具體情況，制定本企 業(yè)全面風(fēng)險管理體系建設(shè)具體工作方案并報送 ****集團(tuán) 備案 ①所屬企業(yè)全面風(fēng)險管理體系建設(shè)實(shí)施規(guī)劃 ②試點(diǎn)企業(yè)全面風(fēng)險管理體系建設(shè)具體工作方案 2021年 11月 全面風(fēng)險管理工作小組 2 風(fēng)險信息收集 （ 1）在集團(tuán)本部及所屬企業(yè)范圍發(fā)放風(fēng)險調(diào)查問卷 （ 2）組織 ****集團(tuán) 本部及所屬企業(yè)的風(fēng)險訪談工作 ①風(fēng)險調(diào)查問卷 ②訪談提綱 ③訪談記錄及分析 2021年 11月 全面風(fēng)險管理工作小組及職能機(jī)構(gòu) 3 風(fēng)險評估 （ 1）根據(jù)前期信息收集和分析工作，確定風(fēng)險評估標(biāo)準(zhǔn) （ 2）形成集團(tuán)總體風(fēng)險分類框架 （ 3）制定 集團(tuán)本部風(fēng)險管理組織架構(gòu)，明確各級職能（其中包括母子公司風(fēng)險管理架構(gòu)） （ 4）根據(jù)風(fēng)險調(diào)查問卷和訪談結(jié)①集團(tuán)風(fēng)險分類框架 ②集團(tuán)風(fēng)險清單 ③總部風(fēng)險事件庫 ④總部風(fēng)險組2021年 11月～ 12 月 全面風(fēng)險管理工作小組及職能機(jī)構(gòu) 第 9 頁（共 13 頁） 果，形成集團(tuán)總體風(fēng)險事件庫 （ 5）集團(tuán)本部組織相關(guān)部門針對辨識的風(fēng)險進(jìn)行評估排序，初步確定風(fēng)險等級 （ 6）繪制風(fēng)險圖譜，初步明確各層面的重大風(fēng)險 （ 7）所屬企業(yè)層面的風(fēng)險辨識與評估工作，包括：所屬企業(yè)相關(guān)風(fēng)險事件的收集和整理以及風(fēng)險事件庫的建立、風(fēng)險的定義、風(fēng)險組織責(zé)任劃分等。 織架構(gòu)及職責(zé)說明 ⑤風(fēng)險圖譜 ⑥總部風(fēng)險評估報告 ⑦各 所屬企業(yè)風(fēng)險事件庫 ⑧各所屬企業(yè)風(fēng)險評估報告 4 重大風(fēng)險管理策略制定 （ 1）根據(jù)前期問卷調(diào)查的結(jié)果及流程梳理的結(jié)果，分析集團(tuán)本部及哈動股份 公司 風(fēng)險管理體系的現(xiàn)狀 （ 2）集團(tuán)本部圍繞重大風(fēng)險，確定風(fēng)險應(yīng)對目標(biāo)，制定相應(yīng)的應(yīng)對措施 （ 3）對重大風(fēng)險相關(guān)流程進(jìn)行分析與梳理，對重大風(fēng)險的成因進(jìn)行分解 （ 4）各所屬企業(yè)根據(jù)項(xiàng)目組提供的方法和工具，針對本企業(yè)的重大風(fēng)險制定風(fēng)險管理策略 ① ****集團(tuán) 重大風(fēng)險應(yīng)對策略 ② ****集團(tuán) 重大風(fēng)險管理流程 ③所屬企業(yè) 重大風(fēng)險應(yīng)對策略 2021年 01月～ 02 月 全面風(fēng)險管理工作小組及職能機(jī)構(gòu) 5 重大風(fēng)險應(yīng)對措施 及 風(fēng)險管理實(shí)務(wù)操作規(guī)程培訓(xùn) （ 1）針對集團(tuán)本部重大風(fēng)險制定應(yīng)對措施 （ 2）明確集團(tuán)本部重大風(fēng)險報告與監(jiān)督流程 （ 3）明確集團(tuán)本部重大風(fēng)險應(yīng)對措施中相關(guān)部門及崗位職責(zé) （ 4）所屬企業(yè)針對本企業(yè)重大風(fēng)險制定應(yīng)對措施，明確風(fēng)險報告流程及職責(zé)定位 （ 5）結(jié)合風(fēng)險管理體系建設(shè)具體實(shí)施， 咨詢 機(jī)構(gòu)組織全集團(tuán)層面的風(fēng)險管理實(shí)務(wù)操作規(guī)程培訓(xùn) ①集團(tuán)本部重大風(fēng)險應(yīng)對措施 ②所屬企業(yè)重大風(fēng)險應(yīng)對措施 ③培訓(xùn)講座講義及操作規(guī)程 2021年 01月～ 02 月 全面風(fēng)險管理工作
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