[法律資料]某某集團全面風險管理實施方案(編輯修改稿)
2025-06-18 08:03 本頁面
【文章內容簡介】 管理工作小組 7 風險管理理論和實務準備 由 咨詢機構協(xié)助進行風險管理基礎培訓， 為體系建設工作做好充分的理論和實務準備 風險管理基礎培訓及方案介紹 2021年 10月 全面風險管理工作小組 8 其他準備工作 ****集團 完成全面風險管理體系框架建設的其他準備工作 2021年 09月～ 10 月 全面風險管理工作小組 第 8 頁（共 13 頁） 附件二：項目啟動階段實施方案 （ 2021 年 11 月～ 2021年 04 月） 階段性工作名稱 ****集團 本部及所屬企業(yè)建立全面風險管理體系 負 責 機 構 ****集團 全面風險管理工作小組、所屬企業(yè)風險管理工作小組及職能機構 工 作 范 圍 ****集團 本部及所屬企業(yè) 工作總體描述 （ 1）結合 ****集團 的實際情況，建立全面風險管理體系，落實風險責任，統(tǒng)一風險語言； （ 2）通過風險識別、評估，建立風險事件庫，編制 2021 年風險評估診斷報告； （ 3）圍繞風險評估確定的重大風險及相關重要領域制定風險管理策略和應對措施； （ 4）按照國務院國資委要求，完成滿足國資委要求的《 ****集團 2021 年度全面風險管理報告》； （ 5）同步啟動和指導所屬企業(yè)全面風險管理體系建設工作，監(jiān)督所屬企業(yè)完成 2021 年度全面風險管理報告。 工作預期目標 （ 1） ****集 團 本部及所屬企業(yè)建立全面風險管理體系，初步實現(xiàn)風險管理的體系化管理，從而提高 ****集團 應對風險的管理能力； （ 2） ****集團 本部及所屬企業(yè)開展全面風險管理體系建設和重大風險管控工作取得階段性成果。 序號 工作模塊 具體工作內容 文檔及成果 時間安排 責任機構 1 進行所屬企業(yè)工作安排 （ 1）所屬企業(yè)根據(jù) ****集團 總體實施規(guī)劃原則、要求、進度和模板，制定本企業(yè)全面風險管理體系建設實施規(guī)劃，提交 ****集團備案 （ 2）確定試點企業(yè)；參照集團本部的總體目標，試點企業(yè)根據(jù)自身的發(fā)展階段和具體情況，制定本企 業(yè)全面風險管理體系建設具體工作方案并報送 ****集團 備案 ①所屬企業(yè)全面風險管理體系建設實施規(guī)劃 ②試點企業(yè)全面風險管理體系建設具體工作方案 2021年 11月 全面風險管理工作小組 2 風險信息收集 （ 1）在集團本部及所屬企業(yè)范圍發(fā)放風險調查問卷 （ 2）組織 ****集團 本部及所屬企業(yè)的風險訪談工作 ①風險調查問卷 ②訪談提綱 ③訪談記錄及分析 2021年 11月 全面風險管理工作小組及職能機構 3 風險評估 （ 1）根據(jù)前期信息收集和分析工作，確定風險評估標準 （ 2）形成集團總體風險分類框架 （ 3）制定 集團本部風險管理組織架構，明確各級職能（其中包括母子公司風險管理架構） （ 4）根據(jù)風險調查問卷和訪談結①集團風險分類框架 ②集團風險清單 ③總部風險事件庫 ④總部風險組2021年 11月～ 12 月 全面風險管理工作小組及職能機構 第 9 頁（共 13 頁） 果，形成集團總體風險事件庫 （ 5）集團本部組織相關部門針對辨識的風險進行評估排序，初步確定風險等級 （ 6）繪制風險圖譜，初步明確各層面的重大風險 （ 7）所屬企業(yè)層面的風險辨識與評估工作，包括：所屬企業(yè)相關風險事件的收集和整理以及風險事件庫的建立、風險的定義、風險組織責任劃分等。 織架構及職責說明 ⑤風險圖譜 ⑥總部風險評估報告 ⑦各 所屬企業(yè)風險事件庫 ⑧各所屬企業(yè)風險評估報告 4 重大風險管理策略制定 （ 1）根據(jù)前期問卷調查的結果及流程梳理的結果，分析集團本部及哈動股份 公司 風險管理體系的現(xiàn)狀 （ 2）集團本部圍繞重大風險，確定風險應對目標，制定相應的應對措施 （ 3）對重大風險相關流程進行分析與梳理，對重大風險的成因進行分解 （ 4）各所屬企業(yè)根據(jù)項目組提供的方法和工具，針對本企業(yè)的重大風險制定風險管理策略 ① ****集團 重大風險應對策略 ② ****集團 重大風險管理流程 ③所屬企業(yè) 重大風險應對策略 2021年 01月～ 02 月 全面風險管理工作小組及職能機構 5 重大風險應對措施 及 風險管理實務操作規(guī)程培訓 （ 1）針對集團本部重大風險制定應對措施 （ 2）明確集團本部重大風險報告與監(jiān)督流程 （ 3）明確集團本部重大風險應對措施中相關部門及崗位職責 （ 4）所屬企業(yè)針對本企業(yè)重大風險制定應對措施，明確風險報告流程及職責定位 （ 5）結合風險管理體系建設具體實施， 咨詢 機構組織全集團層面的風險管理實務操作規(guī)程培訓 ①集團本部重大風險應對措施 ②所屬企業(yè)重大風險應對措施 ③培訓講座講義及操作規(guī)程 2021年 01月～ 02 月 全面風險管理工作
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