銀行案件專項(xiàng)治理有關(guān)術(shù)語(yǔ)詳細(xì)解析(編輯修改稿)
2025-06-17 15:25 本頁(yè)面
【文章內(nèi)容簡(jiǎn)介】 融違法行為處罰辦法 》等。 ? 二是實(shí)行重大案件責(zé)任追究制度，切實(shí)落實(shí)各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任。銀監(jiān)會(huì)將配合有關(guān)部門盡快制定 《 銀行業(yè)重大案件責(zé)任追究規(guī)定 》 。 ? 三是加強(qiáng)任職履職管理，對(duì)高管人員實(shí)行動(dòng)態(tài)監(jiān)管。進(jìn)一步完善 《 銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)高級(jí)管理人員任職資格管理辦法 》 ，盡快制定 《 銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)高級(jí)管理人員履職監(jiān)管辦法 》 。 ? 四是加強(qiáng)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)內(nèi)部審計(jì)力量，增強(qiáng)自我糾錯(cuò)能力。 ? 五是加強(qiáng)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)信息科技系統(tǒng)建設(shè)監(jiān)管，提高信息科技水平。 ? 六是完善會(huì)計(jì)統(tǒng)計(jì)相關(guān)制度，加強(qiáng)對(duì)中介機(jī)構(gòu)管理。 ? 七是提高銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)處置突發(fā)事件能力，研究制定 《 案件損害控制辦法 》 ，努力控制和減少銀行業(yè)案件可能造成的經(jīng)濟(jì)與聲譽(yù)的損害，切實(shí)維護(hù)金融穩(wěn)定。 ? 八是積極推進(jìn)國(guó)有商業(yè)銀行改革，完善公司治理結(jié)構(gòu)。 ? 九是完善不良資產(chǎn)處置辦法，做好資產(chǎn)管理公司案件治理工作。 ? 十是提高銀監(jiān)會(huì)有效監(jiān)管水平，發(fā)揮專業(yè)化監(jiān)管優(yōu)勢(shì)。 銀行業(yè)案件防范治理十項(xiàng)聯(lián)動(dòng) ? ● 針對(duì)票據(jù)業(yè)務(wù)案件高發(fā)，實(shí)行按規(guī)定收取保證金和推行由他行托管保證金的聯(lián)動(dòng)，禁止自開自貼和自管保證金的做法。 ? ●一線業(yè)務(wù)的卡、證、章管理和基層機(jī)構(gòu)行政章的管理聯(lián)動(dòng)。 ? ●基層行行長(zhǎng)、主任的定期交流輪崗與會(huì)計(jì)主管的委派制并行與聯(lián)動(dòng)。 ? ●重要崗位的強(qiáng)制性休假與崗位輪換 ? ●激勵(lì)基層員工署名揭發(fā)違法違紀(jì)問(wèn)題與對(duì)員工保護(hù)制度的配套建設(shè)聯(lián)動(dòng)。 ? ●貸款三查的盡職調(diào)查與三查檔案妥善保管責(zé)任制的配套建設(shè)聯(lián)動(dòng)。 ? ●完善審計(jì)體制，充實(shí)審計(jì)隊(duì)伍，提升工作質(zhì)效與加強(qiáng)對(duì)審計(jì)問(wèn)責(zé)制度建設(shè)的配套和聯(lián)動(dòng)。 ? ●查案、破案與處分適時(shí)、到位的雙重考核制度建設(shè)聯(lián)動(dòng)。 ? ●案件查處和相應(yīng)的信息披露的制度建設(shè)聯(lián)動(dòng)。 ? ●對(duì)基層操作風(fēng)險(xiǎn)管控獎(jiǎng)懲并舉的激勵(lì)約束機(jī)制建設(shè)聯(lián)動(dòng)。 “雙線責(zé)任追究 ” 制度 ? 實(shí)行 業(yè)務(wù)線 與 監(jiān)督線 雙線責(zé)任追究制度。 “五抓 ” ? 一抓分類整治。 ? 二抓高發(fā)部位。 ? 三抓跟蹤整改。 ? 四抓內(nèi)部控制。 ? 五抓案件問(wèn)責(zé)。 “五結(jié)合 ” ? 第一，懲治與教育相結(jié)合。
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