資產(chǎn)管理有限公司投資管理制度(編輯修改稿)
2025-06-01 08:25 本頁面
【文章內(nèi)容簡介】 金及投資組合的收益率、收益的潛在來源、按風(fēng)險調(diào)整的收益率，投資的特征等進(jìn)行分析評估、將基金實際投資業(yè)績與投資基準(zhǔn)，以及與同 行業(yè)可類比基金的業(yè)績分別進(jìn)行比較，定期或根據(jù)需要及時有效評價基金運作情況、總結(jié)成功的經(jīng)驗與存在的不足，為下一階段投資工作提供參考。 基金績效和風(fēng)險評估的結(jié)果可以作為部門對各投資經(jīng)理考核的參考，但不代表對各基金考核的最終結(jié)果；所有結(jié)論和建議對投資經(jīng)理不具有約束作用。 （七）風(fēng)險管理 風(fēng)險管理部相關(guān)人員，按照公司風(fēng)險控制制度，對投資管理相關(guān)行為進(jìn)行監(jiān)督和控制，對公平交易的執(zhí)行情況進(jìn)行監(jiān)督；對投資組合進(jìn)行風(fēng)險分析，并制作和呈報風(fēng)險分析報告，向 投資決策委員會和投資經(jīng)理揭示潛在風(fēng)險的程度和潛在風(fēng)險的來源，供投資決策和投資組合管理時參考。 投資決策委員會對風(fēng)險分析報告提出的風(fēng)險提示，經(jīng)核實并據(jù)此形成修改投資組合的決議之后，相關(guān)投資經(jīng)理應(yīng)根據(jù)投資決議在規(guī)定的期限內(nèi)，調(diào)整投資組合，以符合風(fēng)險控制的要求。 第六條 基金投資管理的決策程序是：投資方案的制定、重要投資方案的論證和審批、投資授權(quán)和方案實施、反饋與投資計劃調(diào)整。 第 四 章投資風(fēng)險控制 第七條 風(fēng)險管理是基金投資管理的重要環(huán)節(jié)，公司根據(jù)投資決策的不同層次建立完善的基金投資風(fēng)險控制系統(tǒng)。 公司 XX 部門 （建議設(shè)置風(fēng)險管理部） 對基金投資的績效和風(fēng)險進(jìn)行評價，提出風(fēng)險防范建議，必要時可以提請 投資決策委員會召 開會議，研 判市場風(fēng)險，對投資計劃進(jìn)行適時、適當(dāng)調(diào)整。 公司合規(guī)部門 對基金投資的相關(guān)制度進(jìn)行合規(guī)性審核，并及時反饋相關(guān)信息給投資經(jīng)理和投資團(tuán)隊、投決會。 第八條 基金投資風(fēng)險的控制遵循“事前防范、事中控制、事后評估”的風(fēng)險控制程序，以最大程度地保證基金投資業(yè)務(wù)的正常運作。 （一）基金投資風(fēng)險的事前防范以組織控制和管理制度建設(shè)為基礎(chǔ)； （二）為事前防范基金投資風(fēng)險，公司制定了合理、完備、有效并易于執(zhí)行的制度體系。該制度體系分為三個層面：第一層面是公司內(nèi)部控制制度；第二層面是基金投資基本管理制度以及風(fēng)險控制基本管理制度；第三層面是基金投資業(yè)務(wù)團(tuán)隊根據(jù)業(yè)務(wù)需要制定的各種制度及實施
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