資產(chǎn)管理有限公司投資管理制度(更新版)
【正文】 制度。 （一）基金投資風(fēng)險(xiǎn)的事前防范以組織控制和管理制度建設(shè)為基礎(chǔ)； （二）為事前防范基金投資風(fēng)險(xiǎn)，公司制定了合理、完備、有效并易于執(zhí)行的制度體系。 基金績(jī)效和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的結(jié)果可以作為部門(mén)對(duì)各投資經(jīng)理考核的參考，但不代表對(duì)各基金考核的最終結(jié)果；所有結(jié)論和建議對(duì)投資經(jīng)理不具有約束作用。根據(jù)分析、研究結(jié)果，制定投資策略建議和投資建議，形成投資方案。投決會(huì)的主要職責(zé)包括確定并調(diào)整資產(chǎn)配置的原則，審核批準(zhǔn)投資經(jīng)理提出的季度投資策略報(bào)告、重大資產(chǎn)調(diào)整方案和重大投資決策建議，聽(tīng)取研究分析團(tuán)隊(duì)對(duì)基金運(yùn)作情況的評(píng)估報(bào)告等于基金投資決策相關(guān)的其他事項(xiàng)?；鹜顿Y應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵守國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)監(jiān)管規(guī)則，自覺(jué)形成守法經(jīng)營(yíng)、規(guī)范運(yùn)作的經(jīng)營(yíng)思想和經(jīng)營(yíng)風(fēng)格， （三） 防火墻原則。 第二條 本制度包括基金投資管理的原則、組織結(jié)構(gòu)、投資禁止制度、投資研究、投資決策、投資執(zhí)行、投資的風(fēng)險(xiǎn)管理等方面內(nèi)容，適用于基金投資的全過(guò)程?；鹜顿Y業(yè)務(wù)部門(mén)和崗位的設(shè)置必須權(quán)責(zé)分明、相互牽制，并通過(guò)切實(shí)可行的相互制衡措施來(lái)消除內(nèi)部控制中的盲點(diǎn)； （五） 嚴(yán)格授權(quán)原則。 （四） 公司 XX 部門(mén) 負(fù)責(zé)維 持健全有效的內(nèi)控環(huán)境的專(zhuān)職組織有公司風(fēng)險(xiǎn)管理部和合規(guī)部。投資經(jīng)理欲調(diào)整的投資范圍超出 授權(quán)范圍的，必須經(jīng) 投資決策委員會(huì)審議通過(guò)。 第六條 基金投資管理的決策程序是：投資方案的制定、重要投資方案的論證和審批、投資授權(quán)和方案實(shí)施、反饋與投資計(jì)劃調(diào)整。 第九條 風(fēng)險(xiǎn)控制 職能 部門(mén)應(yīng)重點(diǎn)防控投資禁止行為，主要包括： （一） 違反《證券投資基金法》、《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》有關(guān)禁止行為的規(guī)定； （二） 違反法律法規(guī)和基金合同關(guān)于投資組合比例的限制； （三） 投資于《基金合同》中所限定的投資目標(biāo)和投資限制以外的品種； （四） 利用內(nèi)幕信息進(jìn)行投資活動(dòng)； （五） 可能導(dǎo)致不公平交易和利益輸送的同日反向交易。建立內(nèi)部信息控制制度和設(shè)立防火墻。 第十六條 公司 XX 部門(mén) 建立金融創(chuàng)新、產(chǎn)品開(kāi)發(fā)的標(biāo)準(zhǔn)流程并設(shè)置相應(yīng)的控制制度。 第二十條 本制度經(jīng) XX 審批通過(guò)，發(fā)布之日起施行
規(guī)章制度相關(guān)推薦
鄂ICP備17016276號(hào)-1