freepeople性欧美熟妇, 色戒完整版无删减158分钟hd, 无码精品国产vα在线观看DVD, 丰满少妇伦精品无码专区在线观看,艾栗栗与纹身男宾馆3p50分钟,国产AV片在线观看,黑人与美女高潮,18岁女RAPPERDISSSUBS,国产手机在机看影片

正文內(nèi)容

融資融券業(yè)務(wù)基本管理制度(編輯修改稿)

2025-05-30 07:28 本頁(yè)面
 

【文章內(nèi)容簡(jiǎn)介】 在融資融券業(yè)務(wù)方面的職能是: (一)事先審查融資融券相關(guān)規(guī)章制度、合同、憑證等的合規(guī)性,并出具合規(guī)意見(jiàn)。 (二)對(duì)融資融券業(yè)務(wù)進(jìn)行日常監(jiān)控和風(fēng)險(xiǎn)量化分析,對(duì)融資融券業(yè)務(wù)中的風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)及相應(yīng)的控制措施提出書(shū)面報(bào)告。 (三)為融資融 券業(yè)務(wù)中逾期債權(quán)的清理與財(cái)產(chǎn)保全提供法律支 持。 (四)負(fù)責(zé)對(duì)各部門(mén)融資融券業(yè)務(wù)制度執(zhí)行情況的合規(guī)檢查等。 第十四條 內(nèi)部審計(jì)部在融資融券方面的職能是: (一)將融資融券業(yè)務(wù)納入審計(jì)工作,并采用現(xiàn)場(chǎng)或非現(xiàn)場(chǎng)方式實(shí)行定期和不定期審計(jì)。 (二)負(fù)責(zé)對(duì)融資融券業(yè)務(wù)的合規(guī)運(yùn)作、業(yè)務(wù)盈虧、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控等情況進(jìn)行全面審計(jì),檢查各部門(mén)對(duì)融資融券業(yè)務(wù)制度的執(zhí)行情況,并出具審計(jì)報(bào)告。 (三)對(duì)于審計(jì)中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題,內(nèi)部審計(jì)部應(yīng)督促和跟蹤被審計(jì)部門(mén)的落實(shí)整改情況,必要時(shí)對(duì)整改部門(mén)進(jìn)行后續(xù)審計(jì),直至整改完全達(dá)到預(yù)期要求等。 第十五條 自營(yíng)分公司在融資融券方面的職能是: (一)根據(jù)公司融券業(yè)務(wù)需求,提供融券券源。 (二)對(duì)融券風(fēng)險(xiǎn)敞口進(jìn)行管理。 (三)會(huì)同融資融券部提出融券費(fèi)率和期限建議等。 第十六條 研究所在融資融券方面的職能是:協(xié)助融資融券部研究擔(dān)保證券范圍與折算率。 第四章 業(yè)務(wù)管理 第十七條 公司經(jīng)營(yíng)融資融券業(yè)務(wù),以自己的名義,在 證券 登記結(jié)算公司分別開(kāi)立融券專用證券賬戶、客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶、信用交易證券交收賬戶和信用交易資金交收賬戶。 融券專用證券賬戶用于記錄公司持有的擬向客戶融出的證券和客戶歸還的證券,不得用于證 券買(mǎi)賣(mài);客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶用于記錄客戶委托公司持有、擔(dān)保公司因向客戶融資融券所生債權(quán)的證券;信用交易證券交收賬戶用于客戶融資融券交易的證券結(jié)算;信用交易資金交收賬戶用于客戶融資融券交易的資金結(jié)算。 第十八條 公司經(jīng)營(yíng)融資融券業(yè)務(wù),以自己的名義,在商業(yè)銀行分別開(kāi)立融資專用資金賬戶和客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶。 融資專用資金賬戶用于存放公司擬向客戶融出的資金及客戶歸還的資金;客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶用于存放客戶交存的、擔(dān)保公司因向客戶融資融券所生債權(quán)的資金。 第十九條 公司開(kāi)展融資融券交易,通過(guò)在證券交易所報(bào)備的專用交易單元進(jìn)行。融資融券交易單元獨(dú)立于公司現(xiàn)有經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)交易單元、自營(yíng)交易單元、資產(chǎn)管理交易單元。 第二十條 公司在符合監(jiān)管部門(mén)規(guī)定的基礎(chǔ)上,根據(jù)自身營(yíng)運(yùn)成本、市場(chǎng)狀況以及客戶資信等因素確定融資融券的利率、費(fèi)率和管理費(fèi)等,并在公司網(wǎng)站和開(kāi)展融資融券業(yè)務(wù)的營(yíng)業(yè)部進(jìn)行公示。 第二十一條 公司在證券交易所、 證券 登記結(jié)算公司有關(guān)融資融券業(yè)務(wù)規(guī)定的基礎(chǔ)上,確定擔(dān)保證券的范圍與折算率、標(biāo)的證券范圍、保證金比例和最低維持擔(dān)保比例,并在公司網(wǎng)站和開(kāi)展融資融券業(yè)務(wù)的營(yíng)業(yè)部進(jìn)行公示。 第二十二條 公司建立客戶選擇與授信制度,明確規(guī)定客戶選擇與授信的程序和權(quán)限: (一)制定融資融券業(yè)務(wù)客戶選擇標(biāo)準(zhǔn)和開(kāi)戶審查制度,明確客戶從事融資融券交易應(yīng)當(dāng)具備的條件和開(kāi)戶申請(qǐng)材料的審查要點(diǎn)與程序。 (二)建立客戶信用評(píng)估制度,根據(jù)客戶身份、財(cái)產(chǎn)與收入狀況、證券投資經(jīng)驗(yàn)、風(fēng)險(xiǎn)偏好等因素,將客戶劃分為不同類別和層次,確定每一類別和層次客戶獲得授信的額度、利率或費(fèi)率。 (三)明確客戶征信的內(nèi)容、程序和方式,驗(yàn)證客戶資料的真實(shí)性、準(zhǔn)確性,了解客戶的資信狀況,評(píng)估客戶的風(fēng)險(xiǎn)承受能力和違 約
點(diǎn)擊復(fù)制文檔內(nèi)容
規(guī)章制度相關(guān)推薦
文庫(kù)吧 www.dybbs8.com
備案圖片鄂ICP備17016276號(hào)-1