【文章內(nèi)容簡介】 8）進一步健全月報、會議、宣傳等工作交流和聯(lián)動機制。定期組織召開監(jiān)事會主席辦公會議和情況交 流例會，研究解決監(jiān)事會在工作中出現(xiàn)的新情況新問題，形成監(jiān)事會協(xié)調(diào)聯(lián)動工作機制。加大監(jiān)事會工作宣傳力度，充分利用《監(jiān)事會工作動態(tài)》簡報和網(wǎng)絡(luò)等方式，及時宣傳監(jiān)事會工作五、采取的工作方式主要有 :現(xiàn)場檢查工作方法及技巧 1）實地走訪 ,細心觀察。對被檢查單位進行實地走訪 ,實地盤點是一種非常重要的檢查方式。監(jiān)事會通過聽取企業(yè)有關(guān)財務(wù) ,資產(chǎn)狀況和經(jīng)營管理等情況的匯報 ,可以了解企業(yè)的歷史沿革 ,組織框架 ,經(jīng)營成果 等信息 ,獲得對企業(yè)的整體印象；通過實地盤點 ,并與書面記錄進行核對 ,可以證實各項資產(chǎn)的客觀存在 ,資產(chǎn)的 賬面價值與實物是否相符；通過實地走訪可以了解企業(yè)的生產(chǎn)流程和工藝 ,市場占有率 ,銷售和供應等情況；通過實地走訪 ,細心觀察 ,可以初步判斷可能存在問題的重點檢查環(huán)節(jié)。 2）融入企業(yè) ,聽取意見。監(jiān)事會召開各種不同層次的座談會 ,使企業(yè)的員工逐漸對監(jiān)事會的工作目的 ,工作性質(zhì)和工作方式有進一步的了解 ,員工上下愿意支持和配合監(jiān)事會的工作。 3）列席會議 ,了解決策。監(jiān)事會通過列席有關(guān)會議 ,了解企業(yè)經(jīng)營決策 ,發(fā)展方向等重大事項 ,對確定監(jiān)督檢查的重點環(huán)節(jié)很有幫助 .監(jiān)事會列席會議 ,并不是僅僅是了解情況 ,更重要的是判 斷企業(yè)決策的科學性 ,民主性 ,合規(guī)性。 4）制定方案 ,規(guī)范操作。監(jiān)事會開展監(jiān)督檢查前 ,制定了詳細而周密的監(jiān)督檢查工作方案。方案明確了監(jiān)督檢查的范圍 (會計期間和檢查層次 ),方式 ,方法和手段 ,內(nèi)容 ,步驟 ,時間安排和人員分工以及需要企業(yè)支持和配合的工作；檢查的內(nèi)容側(cè)重在企業(yè)重大事項決策 ,企業(yè)經(jīng)營運作和會計活動和企業(yè)經(jīng)營結(jié)果的監(jiān)督；實施方案前 ,監(jiān)事會還需要與企業(yè)進行充分的溝通 ,使企業(yè)了解監(jiān)事會的工作程序和要求 ,以便于配合監(jiān)事會的工作；規(guī)范的監(jiān)督檢查操作程序 ,對監(jiān)督檢查的工作起到指引作用 ,樹立了監(jiān)事會在企業(yè)工作 的權(quán)威 .5）加強聯(lián)系 ,溝通情況 .監(jiān)事會開展工作 ,可以向有關(guān)部門調(diào)查了解公司的財務(wù)狀況 ,經(jīng)營管理 ,資本變動等情況 .加強與企業(yè)內(nèi)部紀檢監(jiān)察 , 審計部門的工作聯(lián)系和與企業(yè)報表審計會計師事務(wù)的業(yè)務(wù)聯(lián)系 .及時與這些機構(gòu)和部門進行情況溝通和信息交流 ,充分利用其工作成果 ,從不同的側(cè)面深入了解企業(yè)全貌 ,掌握問題的線索 .建立企業(yè)紀檢 ,監(jiān)察 ,內(nèi)部審計與監(jiān)事會監(jiān)督的 立體 監(jiān)督機制 ,使監(jiān)督檢查的工作信息來源多 ,了解程度深 ,工作中能夠抓住重點 ,避免重復勞動 .查賬工作方法及技巧監(jiān)事會以財務(wù)監(jiān)督為核心 ,審查財務(wù)會計資料的真 實性 ,完整性 ,合規(guī)性是監(jiān)事會的中心工作。企業(yè)的會計報表 ,賬冊和憑證數(shù)量巨大，如何從中發(fā)現(xiàn)問題 ,理清線索 ,需要掌握一定的工作方法和技巧 .常用的方法主要有核對法 ,審閱法 ,賬戶分析法 ,盤點法 ,查詢法等。 62021監(jiān)事會工作計劃 22 一、 20xx 年主要工作一年來， xx 公司監(jiān)事會依法履行了職責，認真進行了監(jiān)督和檢查。 (一 )報告期內(nèi)，監(jiān)事會列席了 20xx 年歷次董事會現(xiàn)場會議，對董事會執(zhí)行股東大會的決議、履行誠信義務(wù)進行了監(jiān)督。 (二 )報告期內(nèi)，監(jiān)事會對公司的生產(chǎn)經(jīng)營活動進行了監(jiān)督，認 為公司經(jīng)營班子勤勉盡責，認真執(zhí)行了董事會的各項決議，經(jīng)營中未發(fā)現(xiàn)違規(guī)操作行為。 (三 )報告期內(nèi)，監(jiān)事會認真開展各項工作，狠抓各項工作的落實。20xx，公司監(jiān)事會召開了四次會議，具體情況為： 公司監(jiān)事會第二次會議于 20xx 年 x 月 xx 日通過電話會議形式召開。公司五名監(jiān)事會成員全部參加會議，符合《公司章程》規(guī)定人數(shù)，會議有效。會議由監(jiān)事會主席唐小文主持。經(jīng)過表決，會議審議通過《 xxxx 有限公司監(jiān)事會議事規(guī)則》。 公司監(jiān)事會第三次會議于 20xx 年 x 月 xx 日在公司辦會議室召開。公司五名監(jiān)事會成員全部參加會 議，符合《公司章程》規(guī)定人數(shù)，會議有效。會議由監(jiān)事會主席 xxx 同志來主持。經(jīng)過表決，會議審議通過了《 xxxxx》《 xxxxx》的議案。 公司監(jiān)事會第四次會議于 20xx年 x月 x日在公司會議室召開。公司五名監(jiān)事會成員全部參加會議，符合《公司章程》規(guī)定人數(shù)，會議有效。會議由監(jiān)事會主席 xxx 同志主持。經(jīng)過表決，會議審議通過了《公司 20xx 年第一季度審計報告及其他專項報告》的議案。 公司監(jiān)事會第五次會議于 20xx年 x月 x日在公司會議室召開。公司五名監(jiān)事會成員全部參加會議，符合《公司章程》規(guī)定人 數(shù)，會議有效。會議由監(jiān)事會主席 xx 同志主持。經(jīng)過表決，會議審議通過了《公司監(jiān)事會 xxxx 工作報告》的議案。 二、監(jiān)事會獨立意見 (一 )公司依法運作情況報告期內(nèi)，通過對公司董事及高級管理人員的監(jiān)督，監(jiān)事會認為：公司董事會能夠嚴格按照《公司法》、《證券法》、《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》、《公司章程》及其他有關(guān)法律法規(guī)和制度的要求，依法經(jīng)營。公司重大經(jīng)營決策合理，其程序合法有效，為進一步規(guī)范運作，公司進一步建立健全了各項內(nèi)部管理制 度和內(nèi)部控制機制 。公司董事、高級管理人員在執(zhí)行公司職務(wù)時，均能認真 貫徹執(zhí)行國家法律、法規(guī)、《公司章程》和股東大會、董事會決議，忠于職守、兢兢業(yè)業(yè)、開拓進取。未發(fā)現(xiàn)公司董事、高級管理人員在執(zhí)行公司職務(wù)時違反法律、法規(guī)、公司章程或損害公司股東、公司利益的行為。 (二 )檢查公司財務(wù)情況報告期內(nèi)，公司監(jiān)事會認真細致地檢查和審核了本公司的會計報表及財務(wù)資料，監(jiān)事會認為：公司財務(wù)報表的編制符合《企業(yè)會計制度》和《企業(yè)會計準則》等有關(guān)規(guī)定，公司 20xx年財務(wù)報告能夠真實反映公司的財務(wù)狀況和經(jīng)營成果，北京京都會計師事務(wù)有限公司出具的“標準無保留意見”審計報告，其審計意見是客觀公正 的。 (三 )檢查公司募集資金實際投向情況報告期內(nèi)，公司監(jiān)事會對本公司使用募集資金的情況進行監(jiān)督，監(jiān)事會認為：本公司認真按照《募集資金使用管理制度》的要求管理和使用募集資金，募集資金實際投入項目與承諾投入項目一致。報告期內(nèi)，公司未發(fā)生實際投資項目變更的情況。 (四 )檢查公司重大收購、出售資產(chǎn)情況報告期內(nèi)，公司監(jiān)事會對本公司重大收購情況進行監(jiān)督，監(jiān)事會認為：公司向 xxx 集團收購其擁有的 xxxx 有限責任公司 60%的股權(quán)及其擁有的仿膳飯莊、豐澤園飯店、四川飯店之 100%國有產(chǎn)權(quán)，程序合法，沒有對公司財務(wù)狀況和經(jīng)營成果產(chǎn)生較大影響。 (五 )檢查公司關(guān)聯(lián)交易情況報告期內(nèi)，監(jiān)事會對公司發(fā)生的關(guān)聯(lián)交易進行監(jiān)督，監(jiān)事會認為，關(guān)聯(lián)交易符合《公司章程》、《深圳證券 交易所股票上市規(guī)則》等相關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定，有利于提升公司的業(yè)績，其公平性依據(jù)等價有償、公允市 價的原則定價，沒有違反公開、公平、公正的原則，不存在損害上市公司和中小股東的利益的行為。 (六 )股東大會決議執(zhí)行情況的獨立意見報告期內(nèi)，公司監(jiān)事會對股東大會的決議執(zhí)行情況進行了監(jiān)督，監(jiān)事會認為：公司董事會能夠認真履行股東大會的有關(guān)決議，未發(fā)生有損股東利益的行為。 20xx，是公司上市后的第一個完整，也是落實公司“五年發(fā)展規(guī)劃”的初始之年。因此，監(jiān)事會將嚴格執(zhí)行《公司法》、《證券法》和《公司章程》等有關(guān)規(guī)定，依法對董事會、高級管理人員進行監(jiān)督，按照現(xiàn)代企業(yè)制度的要求，督促公司進一步完善法人治理結(jié)構(gòu)，提高 治理水準。同時，監(jiān)事會將繼續(xù)加強落實監(jiān)督職能，認真履行職責，依法列席公司董事會，及時掌握公司重大決策事項和各項決策程序的合法性，從而更好地維護股東的權(quán)益。再次，監(jiān)事會將通過對公司財務(wù)進行監(jiān)督檢查、進一步加強內(nèi)控制度、保持與內(nèi)部審計和外部審計機構(gòu)的溝通等方式，不斷加強對企業(yè)的監(jiān)督檢查，防范經(jīng)營風險，進一步維護公司和股東的利益。 **公司監(jiān)事會工作報告 33 各位股東代表：根據(jù)《公司法》和《公司章程》賦予的職責，我受監(jiān)事會委托向大會做 2021 年監(jiān)事會工作報告。請予審議。一、 2021年監(jiān)事會工作回顧 2021 年，監(jiān)事會按照公司章程要求，圍繞企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營中心工作，以維護和保障股東利益為己任，履行監(jiān)督職能，參與企業(yè)各項生產(chǎn)經(jīng)營活動，為企業(yè)發(fā)展建言獻策。按照公司章程規(guī)定的職 責范圍，依據(jù)集團“一建、四統(tǒng)一、兩監(jiān)督”的管理模式和集團管理標準，履行監(jiān)事會在財務(wù)監(jiān)督方面的職責，著力提高公司整體管理水平。財務(wù)監(jiān)督，堅持以內(nèi)部審計為主，并開展專項檢查，推動了財務(wù)管理水平上新臺階。 定期審查公司及各子公司財務(wù)報告，有計劃地開展內(nèi)部審計工作。 2021 年按照集團內(nèi)部審計計劃的要求，內(nèi)部審計小組完成了 有限公司 20212021 年財務(wù)審計；有限公司 2021 年財務(wù)審計；有限公司 2021～ 2021 年的審計報告?zhèn)鏖喒ぷ?、有限公?0212021 的年財務(wù)審計報告?zhèn)鏖喒ぷ?。審計指出了各公司在生產(chǎn)經(jīng)營管理過程中存在的問題和不規(guī)范行為，并提出了改進建議。 維護企業(yè)利益，監(jiān)事會加強對重點問題的審計監(jiān)督。內(nèi)部審計小組對中石化西北分公司、中國石油天然氣股份有限公司塔里木油田分公司、新疆維吾爾自治區(qū)石油管理局、新疆愛克特流量控制技術(shù)有限公司、新疆天德誠貿(mào)有限公司、中國石油集團西部鉆探工程有限公司 在外資金和在外未結(jié)算產(chǎn)品進行核對，并督促結(jié)清新疆天德誠貿(mào)有限公司、中國石油集團西部鉆探工程有限公司尾款。提出統(tǒng)一發(fā)貨單據(jù)、統(tǒng)一名稱圖號等合理建議。 二、 2021 年監(jiān)事會工作要點監(jiān)事會確立的 2021 年總體工作思路是：緊緊圍繞公司 2021 年的生產(chǎn)經(jīng)營目標和工作任務(wù)，緊密結(jié)合企業(yè)特點和公司管理實際，創(chuàng)新監(jiān)事會工作方式、方法；堅持以財務(wù)監(jiān)督為中心，增強當期監(jiān)督的時效性和有效性，注重協(xié)調(diào)落實，提升監(jiān)事會報告處理的效率和水平。加強對重大經(jīng)營管理活動和重點部門的審 計監(jiān)督，關(guān)注公司重點工作開展情況，探索監(jiān) 事會對企業(yè)風險防范和預警機制；切實履行法律和《公司章程》賦予的監(jiān)督職責，維護股東、職工和企業(yè)利益，保障資產(chǎn)保值增值。主要措施包括以下幾點： (一 )、依法完善監(jiān)事會的各項監(jiān)督職能，規(guī)范公司生產(chǎn)經(jīng)營各方面運作模式，確保監(jiān)事會各項工作順利開展。依據(jù)相關(guān)規(guī)定完善監(jiān)事會工作職能，建立有效的溝通渠道和方式，使監(jiān)事會工作有法可依，轉(zhuǎn)變思想，將被動監(jiān)督變?yōu)橹鲃右蟊O(jiān)督，積極參與公司的有關(guān)會議，充分了解公司的生產(chǎn)經(jīng)營狀況，繼續(xù)加強對公司財務(wù)狀況的監(jiān)督，點面結(jié)合重點檢查，做好數(shù)據(jù)信息收集上報工作，做好數(shù)據(jù)轉(zhuǎn)換工作。 (二 )、以維護公司整體利益為出發(fā)點，增強主動服務(wù)意識，落實專項調(diào)查處理結(jié)果，監(jiān)督董事會決議落實情況。監(jiān)事會作為監(jiān)督機構(gòu)，要維護全體股東利益，以維護公司整體利益為出發(fā)點，主動深入部門和職工中去，多聯(lián)系多溝通，帶著問題搞研究，廣泛收集意見，確保監(jiān)事會日常工作務(wù)實科學細致深入開展。緊密配合董事會工作，落實董事會相關(guān)決議，保障相關(guān)決策順利執(zhí)行。 （三）、強化對重要部門的監(jiān)督力度，提高監(jiān)事會工作人員綜合技能，提升監(jiān)督水平。堅持每年一次對集團內(nèi)公司財務(wù)及重要部門的審計檢查工作，了解掌握公司的生產(chǎn)經(jīng)營和經(jīng)濟運行狀況。加強監(jiān)事會自身建設(shè)，注重自身業(yè)務(wù)素質(zhì)的提高，加強審計、企業(yè)內(nèi)部管理等各方面的學習，增強自身的業(yè)務(wù)技能，提高監(jiān)督水平，切實維護所有者權(quán)益。謝謝大家！ 2021 年 3 月 29 日 監(jiān)事會工作報告 44 根據(jù)《公司法》、《證券法》及其他法律、法規(guī)、規(guī)章和《公司章程》的規(guī)定，本著對全體股東負責的精神，認真履行有關(guān)法律、法規(guī)賦予的職權(quán)，積 極有效地開展工作，對公司依法運作情況和公司董事、經(jīng)理及其他高級管理人員履行職責情況進行監(jiān)督，維護了公司及股東的合法權(quán)益。具體工作如下： 一、報告期內(nèi)公司監(jiān)事會具體工作情況 報告期內(nèi)公司共召開了次董事會會議，具體情況如下： (一 )月日，公司一屆監(jiān)事會召開第三次會議，審議并一致通過了《董事會工作報告》、《監(jiān)事會工作報告》、《公司報告及摘要》、《財務(wù)決算與財務(wù)預算報告》、《關(guān)于利潤分配的議案》、《關(guān)于將超額募集資金用于補充流動資金的議案》、《關(guān)于用部分閑置募集資金暫時補充流動資金的議案》。并對《公司報告及 摘要》、《關(guān)于將超額募集資金用于補充流動資金的議案》、《關(guān)于用部分閑置募集資金暫時補充流動資金的議案》三項議案分別發(fā)表了肯定意見。(二 )月日，公司一屆監(jiān)事會召開第四次會議，審議并一致通過了《公司一季度報告全文》及《一季度報告正文》，并發(fā)表了肯定意見。 (三 )月日，公司一屆監(jiān)事會召開第五次會議，審議并一致通過了《關(guān)于兩名監(jiān)事辭職的議案》、《關(guān)于增補兩名監(jiān)事的議案》。 (四 )月日，公司一屆監(jiān)事會召開第六次會議，審議并一致通過了《關(guān)于選舉監(jiān)事會主席的議案》。 (五 )月日，公司一屆監(jiān)事會召開第七次會議，審議并一致通過了《 公司半報告摘要》及《半報告正文》，并發(fā)表了肯定意見。 (六 )月日，公司一屆監(jiān)事會召開第八次會議，審議并一致通過了《公司三季度報告全文》及《公司三季度 報告正文》，并發(fā)表了肯定意見。 (七 )月日，公司一屆監(jiān)事會召開第九次會議，審議并一致通過了《關(guān)于用部分閑置募集資金暫時補充流動資金的議案》，并發(fā)表了肯定意見。 報告期內(nèi)，在公司全體股東的大力支持下