【文章內(nèi)容簡介】 建議聘請了法律服務機構指派律師在公司坐班，有效提高公司法務事項的處理效率。 (五 )協(xié)助各部門的工作 根據(jù)項目調(diào)查的需要，為投資部門在投資過程中涉及的財務、稅務問題提供咨詢，并聯(lián)系中介機構進行法務與財務盡職調(diào)查。 為公司基金募資事宜提供財務、稅務相關協(xié)助工作，并 督促法律顧問提供法務支持。 就公司資產(chǎn)評估、審計、驗資等事宜聯(lián)系事務所并就相關問題進行溝通協(xié)調(diào)。 總結過去的一年，風險控制部做了一些工作，但與公司領導要求以及公司業(yè)務的發(fā)展需要相比，我們清醒的認識到還有較大差距，主要表現(xiàn)在以下幾個方面： (一 )風控業(yè)務工作流于形式，甚至成為業(yè)務部的附屬部門。由于兩個部門人員緊張，業(yè)務量大，有時工作出現(xiàn)兩個部門交叉進行，許多項目為了趕進度導致風控部許多審核工作無法按時有序進行。我們認為嚴格完備的業(yè)務流程和手續(xù)是我們最后的風險屏障，我們每一個業(yè)務人員 都應該遵守，不應流于形式、顛倒順序?；仡櫼酝墓ぷ?，我們部門的工作人員出現(xiàn)與業(yè)務部門人員溝通少，發(fā)現(xiàn)問題礙于怕影響工作效率而沒有及時提出。嚴格完備的業(yè)務流程和手續(xù)在短時間內(nèi)可能會影響工作進度和效率，但是這種工作習慣的養(yǎng)成正是我們工作可以大膽有序開展的前提和保證。 (二 )未及時督促業(yè)務部門開展保后檢查。 今年以來，受擔保業(yè)務壓力和人員變動影響，在保項目的常規(guī)保后管理基本停止，風險控制部也沒有及時督促業(yè)務部門做好保后檢查工作。導致沒有及時發(fā)現(xiàn)風險的存在，發(fā)生了不良項目的代償。 (三 )風控 人員自身理論水平和專業(yè)知識有待進一步提高。隨著公司業(yè)務的開展，對高素質專業(yè)人才的需求越來越大，風險控制部今年人員調(diào)整頻繁，從制約了風控業(yè)務的全面開展。至今缺少備律師資格或有實際法律工作經(jīng)驗的法學畢業(yè)生，來處理法律文件的審核等法律事務?，F(xiàn)有人員相關知識面較窄，應該加強理論知識、國家政策、業(yè)務技能等方面的學習和提高。 (四 )制度雖有，執(zhí)行欠佳。 今年，風險控制部根據(jù)實際情況相繼制定了相關的制度和表格。但是執(zhí)行力度不夠，迫使一些制度成了擺設。好的制度重在執(zhí)行 ,如果執(zhí)行力度不夠 ,再好的制度也等于零。 我們反思執(zhí)行力不夠的原因有兩方面： 制度本身的缺陷：制度與企業(yè)現(xiàn)實脫節(jié)，缺乏執(zhí)行基礎 。 執(zhí)行制度的人的問題，人對制度的重視程度不夠，缺乏執(zhí)行的動力。 總之，在新的一年里，我們將按照公司的安排，盡最大努力來完成各項決策的具體實施，加強業(yè)務學習，認真開展工作，不斷提高加強風險防范的能力，為公司的加快發(fā)展貢獻一份力量。 風險控制部 二〇一〇年十二月八日 第四篇：風控部上半年工作總結 2021年上半年 XX 物流公司 風險管理工作總結 一、 2021年上半年全面風險管理工作完成情況 各項工作完成情況具體如下： （一）健全風險管理組織體系，強化風險管理體系運行 根據(jù)公司關于建立健全風險管理體系，強化風險管理運行能力，提高風險控制能力，完善公司治理結構的要求和公司業(yè)務發(fā)展的需要。在公司領導機構的領導下，由業(yè)務部門前臺、職能部門中臺、監(jiān)督部門后臺三層管理體系構成風險管理組織體系，各層級承擔相應的風險管理責任。 （二）編制《制度體系》，健全風險管理制度和工作流程 公司風險管理工作按照 ZCxxx 兩大股東 集團公司政策及要求，結合公司現(xiàn)狀，制定匯編《風險管理制度流程》共計十三個制度流程，從政策指導、職責劃分、客戶管理、運行控制四個維度，完善公司風險管理制度，規(guī)范指導公司業(yè)務流程，有效防范風險。 （三）開展專項風險評估，識別并規(guī)避風險 2021 年，由風險管理部會同各業(yè)務子公司、經(jīng)營管理部、財務部等職能及業(yè)務單位，每月組織開展大宗商品購銷貿(mào)易、托盤業(yè)務的 風險專項檢查，對客戶是否存在信用風險、價格風險、應收賬款風險、貨權轉移風險進行評估，截止至 2021 年 6 月底，公司共查找出45 個貿(mào)易及管控 風險點，及時排除大部分業(yè)務中發(fā)生的潛在風險問題，預測未來風險，提高業(yè)務執(zhí)行中員工的風險識別能力。 （四）多種方式并重，提升風險防范意識 為了提升全體員工的風險意識，增強防范風險的能力，促進風險管理工作的有效推進與落實，公司在制定風險管理各項規(guī)章制度的同時，開展了一系列的風險管理相關的培訓工作，其中重點突出風險管理基礎理念與方法、風險管理制度等內(nèi)容，取得了良好的效果。 年 3 月，公司邀請 ZC 公司風控部專家對全體員工進行客戶評級及授信制度、項目評審管理辦法等進行宣講。 年 5 月，公司組織專題培訓，邀請 ZC 公司法務專家對《合同管理辦法》、《客戶監(jiān)控預警管理辦法》、《法律糾紛管理辦法》、以及《貨權及托盤風險》等幾項制度分別向全體業(yè)務人員進行解讀、宣講，旨在強化風險法律意識意識，加強風險操作技能。并進行了現(xiàn)場考核，加強培訓效果。 、異常合同分析專題會上，進行風險深度分析。采用案例分析法、數(shù)據(jù)統(tǒng)計法，及時通告公司風險事項，提示風險，提高管理人員風險意識。 （五）加強監(jiān)察審計工作，強化風險管理后臺工作 按照風險管理的職 能劃分和稽核原則，監(jiān)察審計工作是風險管理工作的后臺工作，是對整個風險管理工作的再監(jiān)督。 16 月份共完成了： 1．《子公司綜合效益審計報告》、《 XX 鋼板預處理加工公司成本費用的專項審計報告》、《 XX 鋼鐵加工有限公司綜合管理審計報告》、《期貨電子盤合規(guī)性風險性效益性專項審計報告》、《 XX市場消防設施改建工程招投標過程合規(guī)性監(jiān)督審計報告》共計 11 個專項審計報告， 2．《 XXXX 上海 XXX 公司違約調(diào)查取證報告》、《新 XX 辦公大樓辦公家具設施投標單位資信調(diào)查報告》、《公司外聘法律顧問資信調(diào)查報告》等共 計 8 個專項調(diào)查報告。 二、存在的問題及原因分析應對策略 （一）決策層面 由于在風險的預判上還存在技術難點 ,導致在風險和收益的平衡把控上決策還不夠科學。