【文章內(nèi)容簡(jiǎn)介】 建議聘請(qǐng)了法律服務(wù)機(jī)構(gòu)指派律師在公司坐班，有效提高公司法務(wù)事項(xiàng)的處理效率。 (五 )協(xié)助各部門(mén)的工作 根據(jù)項(xiàng)目調(diào)查的需要，為投資部門(mén)在投資過(guò)程中涉及的財(cái)務(wù)、稅務(wù)問(wèn)題提供咨詢，并聯(lián)系中介機(jī)構(gòu)進(jìn)行法務(wù)與財(cái)務(wù)盡職調(diào)查。 為公司基金募資事宜提供財(cái)務(wù)、稅務(wù)相關(guān)協(xié)助工作，并 督促法律顧問(wèn)提供法務(wù)支持。 就公司資產(chǎn)評(píng)估、審計(jì)、驗(yàn)資等事宜聯(lián)系事務(wù)所并就相關(guān)問(wèn)題進(jìn)行溝通協(xié)調(diào)。 總結(jié)過(guò)去的一年，風(fēng)險(xiǎn)控制部做了一些工作，但與公司領(lǐng)導(dǎo)要求以及公司業(yè)務(wù)的發(fā)展需要相比，我們清醒的認(rèn)識(shí)到還有較大差距，主要表現(xiàn)在以下幾個(gè)方面： (一 )風(fēng)控業(yè)務(wù)工作流于形式，甚至成為業(yè)務(wù)部的附屬部門(mén)。由于兩個(gè)部門(mén)人員緊張，業(yè)務(wù)量大，有時(shí)工作出現(xiàn)兩個(gè)部門(mén)交叉進(jìn)行，許多項(xiàng)目為了趕進(jìn)度導(dǎo)致風(fēng)控部許多審核工作無(wú)法按時(shí)有序進(jìn)行。我們認(rèn)為嚴(yán)格完備的業(yè)務(wù)流程和手續(xù)是我們最后的風(fēng)險(xiǎn)屏障，我們每一個(gè)業(yè)務(wù)人員 都應(yīng)該遵守，不應(yīng)流于形式、顛倒順序?；仡櫼酝墓ぷ?，我們部門(mén)的工作人員出現(xiàn)與業(yè)務(wù)部門(mén)人員溝通少，發(fā)現(xiàn)問(wèn)題礙于怕影響工作效率而沒(méi)有及時(shí)提出。嚴(yán)格完備的業(yè)務(wù)流程和手續(xù)在短時(shí)間內(nèi)可能會(huì)影響工作進(jìn)度和效率，但是這種工作習(xí)慣的養(yǎng)成正是我們工作可以大膽有序開(kāi)展的前提和保證。 (二 )未及時(shí)督促業(yè)務(wù)部門(mén)開(kāi)展保后檢查。 今年以來(lái)，受擔(dān)保業(yè)務(wù)壓力和人員變動(dòng)影響，在保項(xiàng)目的常規(guī)保后管理基本停止，風(fēng)險(xiǎn)控制部也沒(méi)有及時(shí)督促業(yè)務(wù)部門(mén)做好保后檢查工作。導(dǎo)致沒(méi)有及時(shí)發(fā)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)的存在，發(fā)生了不良項(xiàng)目的代償。 (三 )風(fēng)控 人員自身理論水平和專業(yè)知識(shí)有待進(jìn)一步提高。隨著公司業(yè)務(wù)的開(kāi)展，對(duì)高素質(zhì)專業(yè)人才的需求越來(lái)越大，風(fēng)險(xiǎn)控制部今年人員調(diào)整頻繁，從制約了風(fēng)控業(yè)務(wù)的全面開(kāi)展。至今缺少備律師資格或有實(shí)際法律工作經(jīng)驗(yàn)的法學(xué)畢業(yè)生，來(lái)處理法律文件的審核等法律事務(wù)?，F(xiàn)有人員相關(guān)知識(shí)面較窄，應(yīng)該加強(qiáng)理論知識(shí)、國(guó)家政策、業(yè)務(wù)技能等方面的學(xué)習(xí)和提高。 (四 )制度雖有，執(zhí)行欠佳。 今年，風(fēng)險(xiǎn)控制部根據(jù)實(shí)際情況相繼制定了相關(guān)的制度和表格。但是執(zhí)行力度不夠，迫使一些制度成了擺設(shè)。好的制度重在執(zhí)行 ,如果執(zhí)行力度不夠 ,再好的制度也等于零。 我們反思執(zhí)行力不夠的原因有兩方面： 制度本身的缺陷：制度與企業(yè)現(xiàn)實(shí)脫節(jié)，缺乏執(zhí)行基礎(chǔ) 。 執(zhí)行制度的人的問(wèn)題，人對(duì)制度的重視程度不夠，缺乏執(zhí)行的動(dòng)力。 總之，在新的一年里，我們將按照公司的安排，盡最大努力來(lái)完成各項(xiàng)決策的具體實(shí)施，加強(qiáng)業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)，認(rèn)真開(kāi)展工作，不斷提高加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)防范的能力，為公司的加快發(fā)展貢獻(xiàn)一份力量。 風(fēng)險(xiǎn)控制部 二〇一〇年十二月八日 第四篇：風(fēng)控部上半年工作總結(jié) 2021年上半年 XX 物流公司 風(fēng)險(xiǎn)管理工作總結(jié) 一、 2021年上半年全面風(fēng)險(xiǎn)管理工作完成情況 各項(xiàng)工作完成情況具體如下： （一）健全風(fēng)險(xiǎn)管理組織體系，強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)管理體系運(yùn)行 根據(jù)公司關(guān)于建立健全風(fēng)險(xiǎn)管理體系，強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)管理運(yùn)行能力，提高風(fēng)險(xiǎn)控制能力，完善公司治理結(jié)構(gòu)的要求和公司業(yè)務(wù)發(fā)展的需要。在公司領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu)的領(lǐng)導(dǎo)下，由業(yè)務(wù)部門(mén)前臺(tái)、職能部門(mén)中臺(tái)、監(jiān)督部門(mén)后臺(tái)三層管理體系構(gòu)成風(fēng)險(xiǎn)管理組織體系，各層級(jí)承擔(dān)相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)管理責(zé)任。 （二）編制《制度體系》，健全風(fēng)險(xiǎn)管理制度和工作流程 公司風(fēng)險(xiǎn)管理工作按照 ZCxxx 兩大股東 集團(tuán)公司政策及要求，結(jié)合公司現(xiàn)狀，制定匯編《風(fēng)險(xiǎn)管理制度流程》共計(jì)十三個(gè)制度流程，從政策指導(dǎo)、職責(zé)劃分、客戶管理、運(yùn)行控制四個(gè)維度，完善公司風(fēng)險(xiǎn)管理制度，規(guī)范指導(dǎo)公司業(yè)務(wù)流程，有效防范風(fēng)險(xiǎn)。 （三）開(kāi)展專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，識(shí)別并規(guī)避風(fēng)險(xiǎn) 2021 年，由風(fēng)險(xiǎn)管理部會(huì)同各業(yè)務(wù)子公司、經(jīng)營(yíng)管理部、財(cái)務(wù)部等職能及業(yè)務(wù)單位，每月組織開(kāi)展大宗商品購(gòu)銷貿(mào)易、托盤(pán)業(yè)務(wù)的 風(fēng)險(xiǎn)專項(xiàng)檢查，對(duì)客戶是否存在信用風(fēng)險(xiǎn)、價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)、應(yīng)收賬款風(fēng)險(xiǎn)、貨權(quán)轉(zhuǎn)移風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估，截止至 2021 年 6 月底，公司共查找出45 個(gè)貿(mào)易及管控 風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，及時(shí)排除大部分業(yè)務(wù)中發(fā)生的潛在風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題，預(yù)測(cè)未來(lái)風(fēng)險(xiǎn)，提高業(yè)務(wù)執(zhí)行中員工的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力。 （四）多種方式并重，提升風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí) 為了提升全體員工的風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)，增強(qiáng)防范風(fēng)險(xiǎn)的能力，促進(jìn)風(fēng)險(xiǎn)管理工作的有效推進(jìn)與落實(shí)，公司在制定風(fēng)險(xiǎn)管理各項(xiàng)規(guī)章制度的同時(shí)，開(kāi)展了一系列的風(fēng)險(xiǎn)管理相關(guān)的培訓(xùn)工作，其中重點(diǎn)突出風(fēng)險(xiǎn)管理基礎(chǔ)理念與方法、風(fēng)險(xiǎn)管理制度等內(nèi)容，取得了良好的效果。 年 3 月，公司邀請(qǐng) ZC 公司風(fēng)控部專家對(duì)全體員工進(jìn)行客戶評(píng)級(jí)及授信制度、項(xiàng)目評(píng)審管理辦法等進(jìn)行宣講。 年 5 月，公司組織專題培訓(xùn)，邀請(qǐng) ZC 公司法務(wù)專家對(duì)《合同管理辦法》、《客戶監(jiān)控預(yù)警管理辦法》、《法律糾紛管理辦法》、以及《貨權(quán)及托盤(pán)風(fēng)險(xiǎn)》等幾項(xiàng)制度分別向全體業(yè)務(wù)人員進(jìn)行解讀、宣講，旨在強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)法律意識(shí)意識(shí)，加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)操作技能。并進(jìn)行了現(xiàn)場(chǎng)考核，加強(qiáng)培訓(xùn)效果。 、異常合同分析專題會(huì)上，進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)深度分析。采用案例分析法、數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)法，及時(shí)通告公司風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)，提示風(fēng)險(xiǎn)，提高管理人員風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)。 （五）加強(qiáng)監(jiān)察審計(jì)工作，強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)管理后臺(tái)工作 按照風(fēng)險(xiǎn)管理的職 能劃分和稽核原則，監(jiān)察審計(jì)工作是風(fēng)險(xiǎn)管理工作的后臺(tái)工作，是對(duì)整個(gè)風(fēng)險(xiǎn)管理工作的再監(jiān)督。 16 月份共完成了： 1．《子公司綜合效益審計(jì)報(bào)告》、《 XX 鋼板預(yù)處理加工公司成本費(fèi)用的專項(xiàng)審計(jì)報(bào)告》、《 XX 鋼鐵加工有限公司綜合管理審計(jì)報(bào)告》、《期貨電子盤(pán)合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)性效益性專項(xiàng)審計(jì)報(bào)告》、《 XX市場(chǎng)消防設(shè)施改建工程招投標(biāo)過(guò)程合規(guī)性監(jiān)督審計(jì)報(bào)告》共計(jì) 11 個(gè)專項(xiàng)審計(jì)報(bào)告， 2．《 XXXX 上海 XXX 公司違約調(diào)查取證報(bào)告》、《新 XX 辦公大樓辦公家具設(shè)施投標(biāo)單位資信調(diào)查報(bào)告》、《公司外聘法律顧問(wèn)資信調(diào)查報(bào)告》等共 計(jì) 8 個(gè)專項(xiàng)調(diào)查報(bào)告。 二、存在的問(wèn)題及原因分析應(yīng)對(duì)策略 （一）決策層面 由于在風(fēng)險(xiǎn)的預(yù)判上還存在技術(shù)難點(diǎn) ,導(dǎo)致在風(fēng)險(xiǎn)和收益的平衡把控上決策還不夠科學(xué)。