【文章內(nèi)容簡介】 股東代理人不必是公司的股東； 4．有權(quán)出席股東大會股東的股權(quán)登記日； 5．投票代理委托書的送達(dá)時間和地點(diǎn)； 6．會務(wù)常設(shè)聯(lián)系人姓名、電話號碼。 （三）在會議召開前，按規(guī)定取得有權(quán)出席本次會議的股東名冊，并建立出席會議人員的簽到簿；根 據(jù)前述股東名冊，在會議召開日負(fù)責(zé)核對出席會議股東（包括代理人）的資格是否合法、有效，對不具有合法資格的股東（包括代理人）有權(quán)拒絕其進(jìn)入會場和參加會議； （四）應(yīng)在股東大會召開前，將下列資料置備于會議通知中載明的會議地址，以供出席會議的股東（包括股東代理人）查閱： 1．?dāng)M交由股東大會審議的議案全文； 2．?dāng)M由股東大會審議的對外投資、擔(dān)保、收購、兼并、重組等重大事項的合同和 /或協(xié)議，以及董事會關(guān)于前述重大事項的起因、必要性、可行性及經(jīng)濟(jì)利益等所作的解釋和說明； 3．股東大會擬審議 事項與公司股東、現(xiàn)任董事、監(jiān)事、總經(jīng)理或其他高級管理人員的利害關(guān)系及利害關(guān)系的性質(zhì)和程度，以及這種利害關(guān)系對公司和除關(guān)聯(lián)股東外的其他股東的影響； 4．董事會認(rèn)為有助于出席會議的股東（包括股東代理人）對議案作出決定的其他有關(guān)資料。 （五）協(xié)助董事會依法召集并按公告日期召開股東大會；因不可抗力或其他異常原因?qū)е鹿蓶|大會不能正常召開或未能做出任何決議時，公司董事會有義務(wù)采取必要措施盡快恢復(fù)召開股東大會； （六）協(xié)助董事會、監(jiān)事會采取必要的措施保證股東大會的嚴(yán)肅性和正常秩序； （七）按有關(guān)法律法規(guī)、《公司章程》的規(guī)定做好股東大會的會議記錄，會議記錄應(yīng)載明以下內(nèi)容： 1．會議時間、地點(diǎn)、議程和召集人姓名或名稱； 2．會議主持人以及出席或列席會議的董事、監(jiān)事、經(jīng)理和其他高級管理人員姓名； 3．出席會議的股東和代理人人數(shù)、所持有表決權(quán)的股份總數(shù)及占公司股份總數(shù)的比例； 4．對每一提案的審議經(jīng)過、發(fā)言要點(diǎn)和表決結(jié)果； 5．股東的質(zhì)詢意見或建議以及相應(yīng)的答復(fù)或說明； 6．律師及計票人、監(jiān)票人姓名； 7．股東大會認(rèn)為和《公司章程》規(guī)定應(yīng)當(dāng)載入會議記錄的其他內(nèi)容。會議召集人應(yīng)當(dāng)保證會議記錄內(nèi)容真實、準(zhǔn)確和完整。出席會議的董事、監(jiān)事、董事會秘書、召集人或其代表、會議主持人應(yīng)當(dāng)在會議記錄上簽名。 （八）依照《公司章程》的規(guī)定認(rèn)真管理保存公司股東大會會議文件、會議記錄，并裝訂成冊，建立檔案。 第十七條信息披露事項 （一）依照有關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定，認(rèn)真配合公司完成信息披露核查工作； （二）信息披露工作應(yīng)以真實、及時、公平為原則，應(yīng)符合及時性、準(zhǔn)確性、完整性、合規(guī)性四方面的要求； （三）信息披露工作在準(zhǔn)確性方面應(yīng)符合以下要求： l、在 法定時間內(nèi)編制和披露定期報告； （ 1）在每個會計的前三個月、前九個月結(jié)束后的一個月內(nèi)公告季度報告； （ 2）在每個會計的前六個月結(jié)束后的兩個月內(nèi)公告半報告；（ 3）在每個會計結(jié)束后的四個月內(nèi)公告經(jīng)注冊會計師審計的報告。 按照有關(guān)法律、法規(guī)和深圳證券交易所規(guī)定的臨時報告信息披露時限及時向深圳證券交易所報告并辦理相關(guān)公告事宜。 公司在對外披露信息的同時，應(yīng)將有關(guān)資料報送有關(guān)主管部門。 按照有關(guān)法律、法規(guī)和深圳證券交易所的規(guī)定及時報送并在指定網(wǎng)站披露有關(guān)文件。 發(fā)生可能對公司股票交易價格產(chǎn)生較大影響的重大事件，投資者尚未得知時，應(yīng)當(dāng)按有關(guān)規(guī)定立即將有關(guān)該重大事件的情況向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易所報送臨時報告，并予公告，說明事件的起因、目前的狀態(tài)和可能產(chǎn)生的法律后果。前款所稱重大事件包括下列情況： （ 1）公司的經(jīng)營方針和經(jīng)營范圍的重大變化；（ 2）公司的重大投資行為和重大的購置財產(chǎn)的決定； （ 3）公司訂立重要合同，可能對公司的資產(chǎn)、負(fù)債、權(quán)益和經(jīng)營成果產(chǎn)生重要影響； （ 4）公司發(fā)生重大債務(wù)和未能清償?shù)狡谥卮髠鶆?wù)的違約情況；（ 5）公司發(fā)生重大虧損或者重大損失；（ 6）公司生產(chǎn)經(jīng)營的外部條件發(fā)生的重大變化；（ 7）公司的董事、三分之一以上監(jiān)事或者經(jīng)理發(fā)生變動； （ 8）持有公司 5%以上股份的股東或者實際控制人，其持有股份或者控制公司的情況發(fā)生較大變化； （ 9）公司減資、合并、分立、解散及申請破產(chǎn)的決定； （ 10）涉及公司的重大訴訟，股東大會、董事會決議被依法撤銷或者宣告無效； （ 11）公司涉嫌犯罪被司法機(jī)關(guān)立案調(diào)查，公司董事、監(jiān)事、高級管理人員涉嫌犯罪被司法機(jī)關(guān)采取強(qiáng)制措施； （ 12）國務(wù)院證券監(jiān)督管 理機(jī)構(gòu)規(guī)定的以及依照有關(guān)法律、法規(guī)及深圳證券交易所的規(guī)定，應(yīng)當(dāng)披露的重大事件。 （四）信息披露工作在合規(guī)性方面應(yīng)符合以下要求： 1．公告內(nèi)容符合法律、法規(guī)、規(guī)范性文件的相關(guān)規(guī)定以及《公司章程》的相關(guān)規(guī)定； 2．公告內(nèi)容涉及的程序符合法律、法規(guī)、規(guī)范性文件的相關(guān)規(guī)定以及《公司章程》的相關(guān)規(guī)定。 （五）信息披露工作在完整性方面應(yīng)符合以下要求： 提供文件應(yīng)當(dāng)齊備； 公告格式應(yīng)符合有關(guān)規(guī)定和主管機(jī)關(guān)要求； 公告內(nèi)容完整，不存在重大遺漏。 （六）信息披露工作在合規(guī)性方面應(yīng)符合以下要求： l、公告內(nèi)容符合法律、法規(guī)、規(guī)范性文件和深圳證券交易所的相關(guān)規(guī)定以及《公司章程》的相關(guān)規(guī)定； 公告內(nèi)容涉及的程序符合法律、法規(guī)、規(guī)范性文件和深圳證券交易所的相關(guān)規(guī)定以及《公司章程》的相關(guān)規(guī)定。 （七）董事會秘書應(yīng)按以下要求配合信息披露監(jiān)管工作： l、及時出席深圳證券交易所安排的約見； 按有關(guān)法律、法規(guī)及深圳證券交易所的要求促使公司董事會及時履行信息披露義務(wù)； 與深圳證券交易所保持聯(lián)絡(luò)，在聯(lián)系電話、傳真號 碼發(fā)生變化時及時通知深圳證券交易所； 公司發(fā)生異常情況時，主動與深圳證券交易所進(jìn)行溝通； 按照深圳證券交易所要求參加有關(guān)培訓(xùn)； 在規(guī)定時間內(nèi)完成深圳證券交易所要求的其他事項； 促使并保障公司的投資者聯(lián)系電話暢通； 促使并保障公司具備有必須的上網(wǎng)設(shè)備。第十八條其他事項 （一）董事會秘書應(yīng)遵守法律、法規(guī)及公司的規(guī)章制度； （二）董事會秘書應(yīng)按有關(guān)主管部門的要求進(jìn)行工作總結(jié)并報送書面報告； （三）董事會秘書應(yīng)認(rèn)真完成有關(guān)主管部門交 辦的臨時工作； 第五章 附則 第十九條本細(xì)則所稱“以上”都含本數(shù)，“超過”不含本數(shù)。 第二十條本細(xì)則未盡事宜，按照中國的有關(guān)法律、法規(guī)及《公司章程》執(zhí)行。 第二十一條本細(xì)則經(jīng)公司董事會決議通過之日起生效，本細(xì)則由董事會制定，董事會通過之日起執(zhí)行，修改時亦同；本細(xì)則涉及上市公司的相關(guān)規(guī)定，自公司股票首次公開發(fā)行并在創(chuàng)業(yè)板上市后適用。 第二十二條本細(xì)則的修改及解釋權(quán)屬于公司董事會。 【】股份有限公司 2021 年【】月【】日 第三篇：董事會秘書工作細(xì)則 董事會秘書工作細(xì)則 第一章總則 第一條為了明確董事會秘書的職責(zé)權(quán)限，充分發(fā)揮董事會秘書的作用，規(guī)范公司管理行為，提高公司管理效率，根據(jù)《中華人民共和國公司法》（以下簡稱《公司法》）及《北京公司章程》（以下簡稱公司章程）的有關(guān)規(guī)定，特制定本細(xì)則。 第二條董事會秘書為公司高級管理人員，承擔(dān)法律、法規(guī)及公司章程對公司高級管理人員要求的義務(wù)，享有相應(yīng)的工作職權(quán)。 第三條董事會秘書由董事長提名，董事會聘任和解聘。 第四條董事會秘書的報酬和獎懲，由董事會決定。 第五條董事會秘書的任職資格如下： 具有大學(xué)以上學(xué)歷，有一定財務(wù)、法律、計算機(jī)應(yīng)用等方面的知識； 具有行政、管理等任職經(jīng)驗； 具有良好的個人品質(zhì)和職業(yè)道德素質(zhì)； 《公司法》第 5 58條規(guī)定的人員及其他法律、法規(guī)禁止的人員不得擔(dān)任； 公司董事、監(jiān)事、經(jīng)理（副經(jīng)理除外）、財務(wù)負(fù)責(zé)人不得擔(dān)任； 其他任職資格條件。 第六條董事會秘書應(yīng)遵守國家法律、法規(guī)和公司章程及公司基本管理制度的要求，忠實履行職責(zé)，謹(jǐn)慎、認(rèn)真、勤勉行 使公司賦予的權(quán)利，保守公司秘密，不得利用在公司的地位和職權(quán)為自己謀取私利，并保證： 公平對待所有股東、董事； 在其職責(zé)范圍內(nèi)行使權(quán)利，不得越權(quán)； 不得利用所掌握的公司信息為個人或他人謀取利益或從事?lián)p害公司利益的活動； 不得利用職權(quán)收受賄賂或其他非法收入，不得侵占公司財產(chǎn)； 不得利用職務(wù)便利為自己或他人侵占或接受本應(yīng)屬于公司的商業(yè)機(jī)會； 不得泄露在任職期間內(nèi)獲得的本公司商業(yè)秘密； 接受董事長對其履行職責(zé)的合法監(jiān)督和董事會成員對其工作的合理建議。 第七條董事會秘書在其任職期間內(nèi)可以向董事會提出書面辭職請求，經(jīng)董事會同意后，并與繼任者完全交接工作后，方可離開職位。 第二章董事會會議 第八條董事會秘書負(fù)責(zé)公司董事會會議的籌備工作，包括以下內(nèi)容： 接收并整理會議提案，對所提交的提案進(jìn)行形式上的審查，包括：提案人資 格、提案人數(shù)是否符合《公司法》及公司章程的規(guī)定、提案名稱和內(nèi)容是否符合、提案人簽名及提案附帶的材料是否齊全等； 根據(jù)公司經(jīng)營管理工作安排，提出會議方案，包括：會議時間、會議地點(diǎn)、會議出席人員及列席人員名單、會議議程、所審議提案及相關(guān)材料、會議費(fèi)用等，報董事長同意后定稿； 根據(jù)會議議程安排和出席會議的人員，整理、復(fù)制相應(yīng)份數(shù)的會議文件； 根據(jù)公司章程規(guī)定的期限和內(nèi)容，向董事會成員和列席人員發(fā)出會議通知，并接收會議通知回執(zhí)，統(tǒng)計出席人員情況； 發(fā)出會議通知的同時，向董事會成員和列席人員傳送會議材料； 安排具體會務(wù)。 第九條董事會秘書負(fù)責(zé)制作、保管董事會會議簽到簿。董事會簽到簿應(yīng)記載如下內(nèi)容： 董事會屆次； 會議地點(diǎn)、日期； 親自出席會議的董事簽名； 不能親自出席會議的董事缺席原因及所委托代理出席董事的簽名； 其他內(nèi)容。 第十條董事不能親自出席會議而委托他人代為參加會議的，應(yīng)在簽到時將委托書交予董事會秘書。董事會秘書應(yīng)對委托書進(jìn)行審查，是否符合《公司法》及公司章程所規(guī)定的要件。核對無誤的，應(yīng)由受托人代委托人簽到。 第十一條董事會會議簽到簿 和代理出席會議委托書由董事會秘書建檔保存。第十二條董事會秘書負(fù)責(zé)董事會會議記錄工作或指定公司行政部門專人負(fù)責(zé)。第十三條會議記錄應(yīng)包括以下內(nèi)容： 會議屆次； 會議召開的時間、地點(diǎn)和主持人； 出席會議董事及受委托代理出席會議的情況、列席人員情況； 會議議程； 董事發(fā)言內(nèi)容； 對會議議題形成決議或不能形成決議的情況； 其他會議事項。 第十四條董事會會議記錄應(yīng)由出席會議的董事會成員和記錄人簽名。 第十五條董事會秘書根 據(jù)會議記錄，整理、歸納匯總后，制作會議紀(jì)要，包括會議基本情況、董事發(fā)言概要，所通過的決議；經(jīng)董事長簽發(fā)后，按照董事會成員及公司經(jīng)理班子成員的人數(shù)復(fù)制相應(yīng)份數(shù)，于會議結(jié)束后 7 日內(nèi)送交出席會議的董事會成員及公司經(jīng)理班子成員。 第十六條董事會決議書由董事會秘書擬訂，根據(jù)實際需要決定決議書的份數(shù)，并于會議結(jié)束后 3 日內(nèi)送交各位董事簽字。 第十七條董事會秘書根據(jù)董事長的授權(quán)，比照上述董事會的規(guī)定，負(fù)責(zé)公司股東會的組織、籌備和會議記錄、紀(jì)要、決議的草擬工作， 第三章董事會文件管理 第十八條 董事會秘書負(fù)責(zé)董事會會議文件及其他文件的擬訂和管理工作。第十九條董事會秘書應(yīng)本著細(xì)致、嚴(yán)謹(jǐn)?shù)木?，依?jù)法律、法規(guī)及公司檔案管理制度的有關(guān)規(guī)定應(yīng)制訂有關(guān)文件管理的具體規(guī)章，報董事長批準(zhǔn)后施行。第二十條公司股東入資完畢或因受讓而取得公司股東地位的，董事會秘書負(fù)責(zé)制作出資證明書，記載股東名稱、持股數(shù)量、股份比例、獲得股份的日期和方式等內(nèi)容，經(jīng)董事長簽發(fā)后，送交各股東。 第二十一條股東因轉(zhuǎn)讓或其他行為失去公司股東地位的，董事會秘