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正文內(nèi)容

注冊(cè)資產(chǎn)評(píng)估師經(jīng)濟(jì)法證券法律制度(編輯修改稿)

2024-10-05 18:07 本頁面
 

【文章內(nèi)容簡介】 股票上市交易的情形有( )。 3年連續(xù)虧損 投資者的虛假記載 [答疑編號(hào) 4478080206] 『正確答案』 DE 『答案解析』 ABC均屬于暫停上市的條件。 三、持續(xù)信息公開制度 : 中期報(bào)告 ( 1)公司財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告和經(jīng)營情況; ( 2)涉及公司的 重大訴訟 事項(xiàng); ( 3)已發(fā)行的 股票、公司債券變動(dòng)情況; ( 4)提交股東大會(huì)審議的重要事項(xiàng) 每一個(gè)會(huì)計(jì)年度的上半年結(jié)束之日起 兩個(gè)月 內(nèi) 年度報(bào)告 ( 1) 公司概況 ; ( 2)公司財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告和經(jīng)營情況; ( 3) 董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員 簡介及持股情況; ( 4)已發(fā)行的股票、公司債券情況,包括持有公司股份最多的前 10名股東名單和持股數(shù)額; ( 5)公司的 實(shí)際控制人 每一會(huì)計(jì)年度結(jié)束之日起 4個(gè)月 內(nèi) :重大事件立即報(bào)送 ( 1)公司的經(jīng)營方針和經(jīng)營范圍的重大變化; ( 2)公司的重大投資行為和重大的購置財(cái)產(chǎn)的決定; ( 3) 公司訂立重要合同,可能對(duì)公司的資產(chǎn)、負(fù)債、權(quán)益和經(jīng)營成果產(chǎn)生重要影響; ( 4)公司發(fā)生重大債務(wù)和未能清償?shù)狡谥卮髠鶆?wù)的違約情況,或者發(fā)生大額賠償責(zé)任; ( 5)公司發(fā)生重大虧損或者重大損失; ( 6)公司生產(chǎn)經(jīng)營的外部條件發(fā)生重大變化; 【注意】關(guān)鍵詞:重大 ( 7)公司的 董事、 1/ 3以上監(jiān)事或者經(jīng)理 發(fā)生變動(dòng); ( 8)持有公司 5%以上股份的股東或者實(shí)際控制人,其持有股份或者控制公司的情況發(fā)生較大變化; ( 9)公司 減資 、合并、分立、解散及申請(qǐng)破產(chǎn)的決定 【注意】不包括 “ 增資 ” ( 10)涉及公司的重大訴訟、仲裁,股東大會(huì)、董事會(huì)決議被依法撤銷或者宣告無效; ( 11)公司涉嫌犯罪被司法機(jī)關(guān)立案調(diào)查,公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員涉嫌犯罪被司法機(jī)關(guān)采取強(qiáng)制措施 ( 1)簽署人:上市公司 董事、高級(jí)管理人員 應(yīng)當(dāng)對(duì)公司定期報(bào)告簽署書面確認(rèn)意見。 ( 2)審核人:上市公司 監(jiān)事會(huì) 應(yīng)當(dāng)對(duì)董事會(huì)編制的公司定期報(bào)告進(jìn)行審核并提出書面審核意見。 ( 3)保證人:上市公司 董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員 應(yīng)當(dāng)保證上市公司所披露的信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。 ( 4)有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大 遺漏,致使投資者在證券交易中遭受損失的 ① 發(fā)行人、上市公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任; ② 發(fā)行人、上市公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和其他直接責(zé)任人員以及保薦人、承銷的證券公司,應(yīng)當(dāng)與發(fā)行人、上市公司承擔(dān)連帶賠償責(zé)任,但是能夠證明自己沒有過錯(cuò)的除外; ③ 發(fā)行人、上市公司的控股股東、實(shí)際控制人 有過錯(cuò) 的,應(yīng)當(dāng)與發(fā)行人、上市公司承擔(dān) 連帶賠償責(zé)任 。 :證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、證券交易所、保薦人、承銷的證券公司及有關(guān)人員,對(duì)公司依照法律、行政法規(guī)規(guī)定必須做出的公告,在公告前不得泄露其內(nèi)容。 【例題 單選題】( 2020)上市公司發(fā)生的下列事項(xiàng)中,應(yīng)當(dāng)及時(shí)向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)提交臨時(shí)報(bào)告并予公告的是( )。 5%的損失 [答疑編號(hào) 4478080207] 『正確答案』 D 『答案解析』公司減資、合并、分立、解散及申請(qǐng)破產(chǎn)的決定應(yīng)當(dāng)及 時(shí)向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)提交臨時(shí)報(bào)告并予公告,不包括增資。 【例題 單選題】( 2020)根據(jù)《證券法》的規(guī)定,上市公司應(yīng)當(dāng)在每一會(huì)計(jì)年度的上半年結(jié)束之日起( )個(gè)月內(nèi),向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易所報(bào)送中期報(bào)告,并予公告。 [答疑編號(hào) 4478080208] 『正確答案』 A 『答案解析』根據(jù)《證券法》的規(guī)定,上市公司應(yīng)當(dāng)在每一會(huì)計(jì)年度的上半年結(jié)束之日起 2個(gè)月內(nèi),向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易所報(bào)送中期報(bào)告,并予公告。 【例題 單選題】( 2020)根據(jù)《證券法》,上市公司應(yīng)當(dāng)在每一會(huì)計(jì)年度結(jié)束之日起( )個(gè)月內(nèi),向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易所報(bào)送年度報(bào)告,并予公告。 [答疑編號(hào) 4478080209] 『正確答案』 D 『答案解析』根據(jù)《證券法》,上市公司應(yīng)當(dāng)在每一會(huì)計(jì)年度結(jié)束之日起 4個(gè)月內(nèi),向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易所報(bào)送年度報(bào)告,并予公告。 【例題 多選題】根據(jù)證券法律制度的規(guī)定,下列各項(xiàng)中,屬于上市公司中期報(bào)告應(yīng)予以披露的事項(xiàng)有( )。 、監(jiān)事、高級(jí)管理人員簡介及其持股情況 [答疑編號(hào) 4478080210] 『正確答案』 BC 『答案解析』 AD選項(xiàng)是年度報(bào)告應(yīng)披露的事項(xiàng)。 第四節(jié) 限制和禁止的證券交易行為 一、限制和禁止的證券交易行為的一般規(guī)定 證券機(jī)構(gòu)從業(yè)人員 在任期或者法定限期內(nèi),不得直接或者以化名、借他人名義持有、買賣股票,也不得收受他人贈(zèng)送的股票。任何人在成為上述所列人員時(shí),其原已持有的股票,必須依法轉(zhuǎn)讓。 出具審計(jì)報(bào)告、資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告或法律意見書等的專業(yè)機(jī)構(gòu)和人員 “ 股票發(fā)行 ” 在該 股票承銷期內(nèi)和期滿后 6個(gè)月內(nèi) 不得買賣該種股票 “ 上市公司 ” 自 接受上市公司委托之日起至上述文件公開后 5日內(nèi) ,不得買賣該股票 董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員 1.( P71頁)所持本公司股份自公司股票上市交易之日起 1年內(nèi) 不得轉(zhuǎn)讓; 2.( P71頁)在任職期間每年轉(zhuǎn)讓的股份不得超過所持有本公司股份總數(shù)25%。 3.( P71頁)上述人員離職后 半年內(nèi), 不得轉(zhuǎn)讓其所持有的本公司股份 將其持有的股份在 買入后 6個(gè)月內(nèi)賣出,或者賣出后 6個(gè)月內(nèi)買入 ,由此所得收益歸該公司所有,公司董事會(huì)應(yīng)當(dāng)收回該股東所得收益。 持有一個(gè)股份有限公司已發(fā)行的股份 5%以上的股東 6個(gè)月內(nèi)賣出,或者賣出后 6個(gè)月內(nèi)買入,由此所得收益歸該公司所有,公司董事會(huì)應(yīng)當(dāng)收回該股東所得收益。 但是,證券公司因包銷購入售后剩余股票而持有 5%以上股份的,賣出該股票不受 6個(gè)月時(shí)間限制; 2.( P243頁)在該事實(shí) 發(fā)生之日起 3日內(nèi) , 不得再行買賣該上市公司的股票; 3.( P243頁)以后其所持該上市公司的股份比例 每增加或者減少 5%,在報(bào)告期內(nèi)和作出報(bào)告、公告之日起 2日內(nèi) , 不得再行買賣該上市公司的股票; 發(fā)起人 1.( P71頁) 自公司成立之日起 1年內(nèi) 不得轉(zhuǎn)讓; 2.( P71頁)公司公開發(fā)行股份前已發(fā)行的股份,自公司股票在證券交易所 上市交易之日起 1年內(nèi) 不得轉(zhuǎn)讓。 收購人 ( P247頁)收購人持有的被收購的上市公司的股票,在 收購行為完成后的 12個(gè)月內(nèi) 不得轉(zhuǎn)讓 公司董事會(huì)不按照上述規(guī)定執(zhí)行的,股東有權(quán)要求董事會(huì)在 30日內(nèi) 執(zhí)行。公司董事會(huì)未在上述期限內(nèi)執(zhí)行的,股東有權(quán)為了公司的利益 以自己的名義 直接向人民法院提起訴訟。 公司董事會(huì)不按照上述規(guī)定執(zhí)行的,負(fù)有責(zé)任的董事依 法承擔(dān)連帶責(zé)任。 【例題 單選題】( 2020)為股票發(fā)行出具審計(jì)報(bào)告、資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告等文件的證券服務(wù)人員,在法律規(guī)定的期限內(nèi),不得買賣該種股票,該期限是( )。 5日內(nèi) 6個(gè)月內(nèi) 5日內(nèi) 6個(gè)月內(nèi) [答疑 編號(hào) 4478080211] 『正確答案』 D 『答案解析』為股票發(fā)行出具審計(jì)報(bào)告、資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告等文件的證券服務(wù)人員,在該股票承銷期內(nèi)和期滿后 6個(gè)月內(nèi)不得買賣該種股票 【例題 單選題】( 2020)根據(jù)《證券法》的規(guī)定,為股票發(fā)行出具資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告的證券服務(wù)機(jī)構(gòu)和人員,在該股票承銷期內(nèi)和期滿后( )個(gè)月內(nèi),不得買賣該種股票。 [答疑編號(hào) 4478080212] 『正確答案』 A 『答案解析』根據(jù)《證券法》的規(guī)定,為股票發(fā)行出具資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告的證券服務(wù)機(jī)構(gòu)和人員,在該股票承銷期內(nèi)和期滿后 6個(gè)月內(nèi),不得買賣該種股票。 二、禁止內(nèi)幕交易的行為 (一)內(nèi)幕信息的知情人 、監(jiān)事、高級(jí)管理人員; 5%以上股份的股東及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員,公司的實(shí)際控制人及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員; 、監(jiān)事、高級(jí)管理人員 ; ; 、交易進(jìn)行管理的其他人員; 、承銷的證券公司、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的有關(guān)人員 (二)內(nèi)幕信息 ; 【注意】重大事件一定屬于內(nèi)幕信息; 內(nèi)幕信息不一定屬于重大事件 。 ; 【注意】減資屬于重大事件,也屬于內(nèi)幕信息;但 增資只屬于內(nèi)幕信息,不屬于重大事件 。 變化; ; 抵押、出售或者報(bào)廢一次超過該資產(chǎn)的 30%; 、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的行為可能依法承擔(dān)重大損害賠償責(zé)任; ;
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