【文章內(nèi)容簡介】 股票上市交易的情形有（ ）。 3年連續(xù)虧損 投資者的虛假記載 [答疑編號 4478080206] 『正確答案』 DE 『答案解析』 ABC均屬于暫停上市的條件。 三、持續(xù)信息公開制度 ： 中期報告 （ 1）公司財務(wù)會計報告和經(jīng)營情況； （ 2）涉及公司的 重大訴訟 事項； （ 3）已發(fā)行的 股票、公司債券變動情況； （ 4）提交股東大會審議的重要事項 每一個會計年度的上半年結(jié)束之日起 兩個月 內(nèi) 年度報告 （ 1） 公司概況 ； （ 2）公司財務(wù)會計報告和經(jīng)營情況； （ 3） 董事、監(jiān)事、高級管理人員 簡介及持股情況； （ 4）已發(fā)行的股票、公司債券情況，包括持有公司股份最多的前 10名股東名單和持股數(shù)額； （ 5）公司的 實際控制人 每一會計年度結(jié)束之日起 4個月 內(nèi) ：重大事件立即報送 （ 1）公司的經(jīng)營方針和經(jīng)營范圍的重大變化； （ 2）公司的重大投資行為和重大的購置財產(chǎn)的決定； （ 3） 公司訂立重要合同，可能對公司的資產(chǎn)、負(fù)債、權(quán)益和經(jīng)營成果產(chǎn)生重要影響； （ 4）公司發(fā)生重大債務(wù)和未能清償?shù)狡谥卮髠鶆?wù)的違約情況，或者發(fā)生大額賠償責(zé)任； （ 5）公司發(fā)生重大虧損或者重大損失； （ 6）公司生產(chǎn)經(jīng)營的外部條件發(fā)生重大變化； 【注意】關(guān)鍵詞：重大 （ 7）公司的 董事、 1／ 3以上監(jiān)事或者經(jīng)理 發(fā)生變動； （ 8）持有公司 5%以上股份的股東或者實際控制人，其持有股份或者控制公司的情況發(fā)生較大變化； （ 9）公司 減資 、合并、分立、解散及申請破產(chǎn)的決定 【注意】不包括 “ 增資 ” （ 10）涉及公司的重大訴訟、仲裁，股東大會、董事會決議被依法撤銷或者宣告無效； （ 11）公司涉嫌犯罪被司法機關(guān)立案調(diào)查，公司董事、監(jiān)事、高級管理人員涉嫌犯罪被司法機關(guān)采取強制措施 （ 1）簽署人：上市公司 董事、高級管理人員 應(yīng)當(dāng)對公司定期報告簽署書面確認(rèn)意見。 （ 2）審核人：上市公司 監(jiān)事會 應(yīng)當(dāng)對董事會編制的公司定期報告進(jìn)行審核并提出書面審核意見。 （ 3）保證人：上市公司 董事、監(jiān)事、高級管理人員 應(yīng)當(dāng)保證上市公司所披露的信息真實、準(zhǔn)確、完整。 （ 4）有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大 遺漏，致使投資者在證券交易中遭受損失的 ① 發(fā)行人、上市公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任； ② 發(fā)行人、上市公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員和其他直接責(zé)任人員以及保薦人、承銷的證券公司，應(yīng)當(dāng)與發(fā)行人、上市公司承擔(dān)連帶賠償責(zé)任，但是能夠證明自己沒有過錯的除外； ③ 發(fā)行人、上市公司的控股股東、實際控制人 有過錯 的，應(yīng)當(dāng)與發(fā)行人、上市公司承擔(dān) 連帶賠償責(zé)任 。 ：證券監(jiān)督管理機構(gòu)、證券交易所、保薦人、承銷的證券公司及有關(guān)人員，對公司依照法律、行政法規(guī)規(guī)定必須做出的公告，在公告前不得泄露其內(nèi)容。 【例題 單選題】（ 2020）上市公司發(fā)生的下列事項中，應(yīng)當(dāng)及時向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)提交臨時報告并予公告的是（ ）。 5%的損失 [答疑編號 4478080207] 『正確答案』 D 『答案解析』公司減資、合并、分立、解散及申請破產(chǎn)的決定應(yīng)當(dāng)及 時向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)提交臨時報告并予公告，不包括增資。 【例題 單選題】（ 2020）根據(jù)《證券法》的規(guī)定，上市公司應(yīng)當(dāng)在每一會計年度的上半年結(jié)束之日起（ ）個月內(nèi)，向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)和證券交易所報送中期報告，并予公告。 [答疑編號 4478080208] 『正確答案』 A 『答案解析』根據(jù)《證券法》的規(guī)定，上市公司應(yīng)當(dāng)在每一會計年度的上半年結(jié)束之日起 2個月內(nèi)，向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)和證券交易所報送中期報告，并予公告。 【例題 單選題】（ 2020）根據(jù)《證券法》，上市公司應(yīng)當(dāng)在每一會計年度結(jié)束之日起（ ）個月內(nèi)，向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)和證券交易所報送年度報告，并予公告。 [答疑編號 4478080209] 『正確答案』 D 『答案解析』根據(jù)《證券法》，上市公司應(yīng)當(dāng)在每一會計年度結(jié)束之日起 4個月內(nèi)，向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)和證券交易所報送年度報告，并予公告。 【例題 多選題】根據(jù)證券法律制度的規(guī)定，下列各項中，屬于上市公司中期報告應(yīng)予以披露的事項有（ ）。 、監(jiān)事、高級管理人員簡介及其持股情況 [答疑編號 4478080210] 『正確答案』 BC 『答案解析』 AD選項是年度報告應(yīng)披露的事項。 第四節(jié) 限制和禁止的證券交易行為 一、限制和禁止的證券交易行為的一般規(guī)定 證券機構(gòu)從業(yè)人員 在任期或者法定限期內(nèi)，不得直接或者以化名、借他人名義持有、買賣股票，也不得收受他人贈送的股票。任何人在成為上述所列人員時，其原已持有的股票，必須依法轉(zhuǎn)讓。 出具審計報告、資產(chǎn)評估報告或法律意見書等的專業(yè)機構(gòu)和人員 “ 股票發(fā)行 ” 在該 股票承銷期內(nèi)和期滿后 6個月內(nèi) 不得買賣該種股票 “ 上市公司 ” 自 接受上市公司委托之日起至上述文件公開后 5日內(nèi) ，不得買賣該股票 董事、監(jiān)事、高級管理人員 1.（ P71頁）所持本公司股份自公司股票上市交易之日起 1年內(nèi) 不得轉(zhuǎn)讓； 2.（ P71頁）在任職期間每年轉(zhuǎn)讓的股份不得超過所持有本公司股份總數(shù)25%。 3.（ P71頁）上述人員離職后 半年內(nèi)， 不得轉(zhuǎn)讓其所持有的本公司股份 將其持有的股份在 買入后 6個月內(nèi)賣出，或者賣出后 6個月內(nèi)買入 ，由此所得收益歸該公司所有，公司董事會應(yīng)當(dāng)收回該股東所得收益。 持有一個股份有限公司已發(fā)行的股份 5%以上的股東 6個月內(nèi)賣出，或者賣出后 6個月內(nèi)買入，由此所得收益歸該公司所有，公司董事會應(yīng)當(dāng)收回該股東所得收益。 但是，證券公司因包銷購入售后剩余股票而持有 5%以上股份的，賣出該股票不受 6個月時間限制； 2.（ P243頁）在該事實 發(fā)生之日起 3日內(nèi) ， 不得再行買賣該上市公司的股票； 3.（ P243頁）以后其所持該上市公司的股份比例 每增加或者減少 5%，在報告期內(nèi)和作出報告、公告之日起 2日內(nèi) ， 不得再行買賣該上市公司的股票； 發(fā)起人 1.（ P71頁） 自公司成立之日起 1年內(nèi) 不得轉(zhuǎn)讓； 2.（ P71頁）公司公開發(fā)行股份前已發(fā)行的股份，自公司股票在證券交易所 上市交易之日起 1年內(nèi) 不得轉(zhuǎn)讓。 收購人 （ P247頁）收購人持有的被收購的上市公司的股票，在 收購行為完成后的 12個月內(nèi) 不得轉(zhuǎn)讓 公司董事會不按照上述規(guī)定執(zhí)行的，股東有權(quán)要求董事會在 30日內(nèi) 執(zhí)行。公司董事會未在上述期限內(nèi)執(zhí)行的，股東有權(quán)為了公司的利益 以自己的名義 直接向人民法院提起訴訟。 公司董事會不按照上述規(guī)定執(zhí)行的，負(fù)有責(zé)任的董事依 法承擔(dān)連帶責(zé)任。 【例題 單選題】（ 2020）為股票發(fā)行出具審計報告、資產(chǎn)評估報告等文件的證券服務(wù)人員，在法律規(guī)定的期限內(nèi)，不得買賣該種股票，該期限是（ ）。 5日內(nèi) 6個月內(nèi) 5日內(nèi) 6個月內(nèi) [答疑 編號 4478080211] 『正確答案』 D 『答案解析』為股票發(fā)行出具審計報告、資產(chǎn)評估報告等文件的證券服務(wù)人員，在該股票承銷期內(nèi)和期滿后 6個月內(nèi)不得買賣該種股票 【例題 單選題】（ 2020）根據(jù)《證券法》的規(guī)定，為股票發(fā)行出具資產(chǎn)評估報告的證券服務(wù)機構(gòu)和人員，在該股票承銷期內(nèi)和期滿后（ ）個月內(nèi)，不得買賣該種股票。 [答疑編號 4478080212] 『正確答案』 A 『答案解析』根據(jù)《證券法》的規(guī)定，為股票發(fā)行出具資產(chǎn)評估報告的證券服務(wù)機構(gòu)和人員，在該股票承銷期內(nèi)和期滿后 6個月內(nèi)，不得買賣該種股票。 二、禁止內(nèi)幕交易的行為 （一）內(nèi)幕信息的知情人 、監(jiān)事、高級管理人員； 5%以上股份的股東及其董事、監(jiān)事、高級管理人員，公司的實際控制人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員； 、監(jiān)事、高級管理人員 ； ； 、交易進(jìn)行管理的其他人員； 、承銷的證券公司、證券交易所、證券登記結(jié)算機構(gòu)、證券服務(wù)機構(gòu)的有關(guān)人員 （二）內(nèi)幕信息 ； 【注意】重大事件一定屬于內(nèi)幕信息； 內(nèi)幕信息不一定屬于重大事件 。 ； 【注意】減資屬于重大事件，也屬于內(nèi)幕信息；但 增資只屬于內(nèi)幕信息，不屬于重大事件 。 變化； ； 抵押、出售或者報廢一次超過該資產(chǎn)的 30%； 、監(jiān)事、高級管理人員的行為可能依法承擔(dān)重大損害賠償責(zé)任； ；