【文章內(nèi)容簡(jiǎn)介】 或機(jī)械設(shè)備的提供，以及房屋建筑或工程的設(shè)計(jì)和實(shí)施。在這種合同形式下，一般都是由承包商按照雇主的要求設(shè)計(jì)和提供設(shè)備和或其它工程可能包括由土木、機(jī)械、電力、和或建造工程的任何組合形式 )。 EPC/交鑰匙項(xiàng)目合同條件 (Conditions of Contract for EPC/Turnkey Projects) 適用于在交鑰匙的基礎(chǔ)上進(jìn)行的工廠或其它類(lèi)似設(shè)施的加工或能源設(shè)備的提供、或基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目和其它類(lèi)型的開(kāi)發(fā)項(xiàng)目的實(shí)施，這種合同條件所適用的項(xiàng)目 (i)對(duì)最終價(jià)格和施工時(shí)間的確定性要求較高， (ii)承包商完全負(fù)責(zé)項(xiàng)目的設(shè)計(jì)和施工，雇主基本不參與工作。在交鑰匙項(xiàng)目中，一般情況下由承包商實(shí)施所有的設(shè)計(jì)、采購(gòu)和建造工作：即在“交鑰匙”時(shí)，提供一個(gè)配備完整、可以運(yùn)行的設(shè)施。 合同的簡(jiǎn)短格式 (Short Form of Contract) 推薦用于價(jià)值相對(duì)較低的建筑或工程。根據(jù)工程的類(lèi)型和具 體條件的不同，此格式也適用于價(jià)值較高的工程，特別是較簡(jiǎn)單的、或重復(fù)性的、或工期短的工程。在這種合同形式下，一般都是由承包商按照雇主或其代表工程師提供的設(shè)計(jì)實(shí)施工程，但對(duì)于部分或完全由承包商設(shè)計(jì)的土木、機(jī)械、電力、和或建造工程的合同也同樣適用。 建議在國(guó)際范圍內(nèi)招標(biāo)時(shí)使用上述格式作為合同基礎(chǔ)。在某些國(guó)家和地區(qū)，特別是當(dāng)合同條件用于其國(guó)內(nèi)合同時(shí)，可能需要對(duì)這些格式進(jìn)行一些改動(dòng)。 EPC 工程總承包項(xiàng)目合同特點(diǎn) 1． EPC/Turnkey 的法律性質(zhì)。一是承包商與業(yè)主之間的法律關(guān)系；二是承包商與分 包商之間的法律關(guān)系。（ 1）承包商與業(yè)主之間的法律關(guān)系。建設(shè)工程合同關(guān)系?！督ㄖā返诙臈l規(guī)定：“提倡對(duì)建筑工程實(shí)行總承包，禁止將建筑工程肢解發(fā)包。建筑工程的發(fā)包單位可以將建筑工程的勘查、設(shè)計(jì)、施工、設(shè)備采購(gòu)一并發(fā)包給一個(gè)工程總承包單位??”?！逗贤ā返诙倭艞l規(guī)定：建設(shè)工程合同是承包人進(jìn)行工程建設(shè)，發(fā)包人支付價(jià)款的合同。建設(shè)工程合同包括工程勘察、設(shè)計(jì)、施工合同。（ 2）承包商與分包商之間的法律關(guān)系。建設(shè)工程施工合同關(guān)系?！督ㄖā返诙艞l規(guī)定：施工總承包的，建筑工程主體結(jié)構(gòu)的施工必須由總承包單位自 行完成。施工合同準(zhǔn)許將部分專(zhuān)業(yè)技術(shù)工程分包，但是，除總承包合同約定的分包外，必須經(jīng)建設(shè)單位同意。 2．合同主體的特定性。在 EPC/Turnkey 模式下，承包商的工作范圍包括設(shè)計(jì)（ Engineering）、工程材料和機(jī)械設(shè)備的采購(gòu)（ Procurement）以及工程施工（ Construction），直至最后竣工，在交付業(yè)主時(shí)可以立即使用。因此，該合同主要適用于那些專(zhuān)業(yè)性強(qiáng)、技術(shù)含量高、施工工藝較為復(fù)雜、一次性投資較大的建設(shè)項(xiàng)目，如承建工廠、發(fā)電廠、石油開(kāi)發(fā)以及基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目等。 3“．業(yè)主代表”取代“工程師”的法 律地位，依據(jù)“業(yè)主要求”來(lái)界定承包商與業(yè)主之間的權(quán)利和義務(wù)。該合同項(xiàng)下的工程管理由業(yè)主本人或者委派的代表具體執(zhí)行，替代了在 FIDIC 其他版本中是由有相對(duì)獨(dú)立的第三方 — “工程師”行使業(yè)主代理、證明人及第一裁決人的職能。而在國(guó)內(nèi)，由于《建設(shè)工程質(zhì)量管理?xiàng)l例》第十二條明確“??一般由國(guó)家投資，或由國(guó)家擔(dān)保的外資投資，必須強(qiáng)制實(shí)行監(jiān)理”。對(duì) EPC 承包商而言，業(yè)主選擇監(jiān)理公司，實(shí)際上弱化了 EPC 合同中業(yè)主代表的作用。 4．固定總價(jià)的交鑰匙合同并按里程碑方式支付工程進(jìn)度款。 EPC/Turnkey 通用條款第 款約定 為固定總價(jià)合同，即中標(biāo)合同金額。通用條款第 款、 款、 款、 款對(duì)工程進(jìn)度款的申請(qǐng)與支付進(jìn)行了約定。一般情況下，工程進(jìn)度款的計(jì)算方法在通用條款第 款的“支付表”中會(huì)明確約定。 5．承包商承擔(dān)較大風(fēng)險(xiǎn)。與 FIDIC《施工合同條件》相比，承包商承擔(dān)更大的風(fēng)險(xiǎn)，尤其體現(xiàn)在以下方面：（ 1）審核業(yè)主提供現(xiàn)場(chǎng)數(shù)據(jù)的風(fēng)險(xiǎn)： EPC/Turnkey 通用條款第 款約定承包商應(yīng)負(fù)責(zé)審查和解釋業(yè)主提供的現(xiàn)場(chǎng)數(shù)據(jù)，業(yè)主對(duì)此類(lèi)數(shù)據(jù)的準(zhǔn)確性、充分性和完整性不承擔(dān)責(zé)任（第 款“設(shè)計(jì)義務(wù)一般要求”提出 的情況除外）。（ 2）不可預(yù)見(jiàn)的困難： EPC/Turnkey 通用條款第 款對(duì)“不可預(yù)見(jiàn)的困難”的約定，承包商必須承擔(dān)“外部條件”的風(fēng)險(xiǎn)，包括氣候、地質(zhì)等在工 程實(shí)施中特別容易出現(xiàn)問(wèn)題的情況。（ 3）業(yè)主的風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)嫁給承包商： FIDIC《施工合同條件》通用條款中第 款“業(yè)主的風(fēng)險(xiǎn)”中的“（ f）除合同規(guī)定以外雇主使用或者占有的永久工程的任何部分；（ g）由雇主人員或雇才主對(duì)其負(fù)責(zé)的其他人員所做的工程任何部分的設(shè)計(jì)；（ h）不可預(yù)見(jiàn)的或不能合理預(yù)期一個(gè)有經(jīng)驗(yàn)的承包商已采取適宜預(yù)防措施的任何自然力的作用?！痹?EPC/Turnkey 全部由承包商承擔(dān)。 6．承包商承擔(dān)較大質(zhì)量和工期責(zé)任。（ 1）質(zhì)量方面：建立一套質(zhì)量保證體系（第 款“質(zhì)量保證”）；提供竣工文件（第 款“竣工文件”）；提供操作和維修手冊(cè)（第 款“操作和維修手冊(cè)”）；提供樣品（第 款“樣品”）；業(yè)主可隨時(shí)進(jìn)入現(xiàn)場(chǎng)檢查（第 款“檢驗(yàn)”）；實(shí)施竣工檢驗(yàn)（第 9 條“竣工檢驗(yàn)”）；實(shí)施竣工后試驗(yàn)（第 12 條“竣工后試驗(yàn)”）。（ 2）工期方面：苛刻的工期順延條款（第 款“竣工時(shí)間的延長(zhǎng)”），與 FIDIC 其他版本相比，承包商在“異常惡劣的氣候條件”和“在 流行病或政府當(dāng)局原因?qū)е聼o(wú)法預(yù)見(jiàn)的人員或物品的短缺”的情形下，不能要求工期順延和工期索賠。 鑒于 EPC 合同條件產(chǎn)生的特定背景，它不適用于如下情況： （ 1）承包商在投標(biāo)階段沒(méi)有足夠時(shí)間或資料以仔細(xì)研究和證實(shí)業(yè)主的要求，或?qū)υO(shè)計(jì)及將要承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估。 （ 2）建設(shè)內(nèi)容涉及相當(dāng)數(shù)量的地下工程，或承包商未能調(diào)查的區(qū)域內(nèi)的工程。 （ 3）業(yè)主需要對(duì)承包商的施工圖紙進(jìn)行嚴(yán)格審核并嚴(yán)密監(jiān)督或控制承包商的工作進(jìn)程。 （ 4）每次期中付款證書(shū)的金額要經(jīng)過(guò)類(lèi)似工程師的中間人審定。 第三章 EPC 工程總承包項(xiàng)目合同 的管理過(guò)程 EPC 工程總承包項(xiàng)目合同的成立與策劃 在投標(biāo)、承接 EPC 工程總承包項(xiàng)目前，首先對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行信息追蹤、篩選，對(duì)業(yè)主資質(zhì)、項(xiàng)目資金來(lái)源等進(jìn)行認(rèn)真調(diào)查、分析、了解，弄清項(xiàng)目立項(xiàng)、業(yè)主需求、資金給付等項(xiàng)目基本情況。在此基礎(chǔ)上，組織技術(shù)人員到項(xiàng)目現(xiàn)場(chǎng)進(jìn)行實(shí)地考察，對(duì)工程所需當(dāng)?shù)刂饕牧?、勞?dòng)力供應(yīng)數(shù)量及價(jià)格、社會(huì)化協(xié)作條件和當(dāng)?shù)匚飪r(jià)水平等做到準(zhǔn)確了解，掌握。實(shí)地考察的另一項(xiàng)重要工作，就是到當(dāng)?shù)亟ㄔO(shè)主管部門(mén)、稅務(wù)主管部門(mén)、會(huì)計(jì)師事務(wù)所進(jìn)行咨詢(xún)，對(duì)項(xiàng)目所在地的經(jīng)濟(jì)、文化、法規(guī)等做到更全面的了解。承接 EPC 工程總承包項(xiàng)目前，對(duì)以上項(xiàng)目基本信息的收集、整理和分析，是決定是否承接該項(xiàng)目的前提，更是規(guī)避、防范企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)的第一關(guān)。之后，對(duì)招標(biāo)方制定的招標(biāo)文件，特別是業(yè)主針對(duì)合同總價(jià)風(fēng)險(xiǎn)控制方法、付款方式、結(jié)算方式、質(zhì)保金及保修服務(wù)條款等制定的條件進(jìn)行仔細(xì)研究，因?yàn)椋@將是投標(biāo)方下一步是否響應(yīng)業(yè)主招標(biāo)要求，能否中標(biāo)及中標(biāo)后 EPC 工程總承包項(xiàng)目合同簽訂的基礎(chǔ)。經(jīng)分析，一旦決定參與競(jìng)爭(zhēng)承接項(xiàng)目，以上信息就將成為投標(biāo)文件編制、工程成本測(cè)算的重要依據(jù)，同時(shí)也基本框定了下一步合同具體條款及合同總價(jià)。作為合同管理部門(mén)和相關(guān)人員， 應(yīng)將此項(xiàng)工作視為合同管理的首要條件來(lái)控制，這是總承包合同簽署的前提。 EPC 工程總承包項(xiàng)目合同的履行 項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程中的合同管理與控制是 EPC 工程總承包項(xiàng)目合同管理的重要環(huán)節(jié)。 EPC 工程總承包項(xiàng)目合同一旦簽訂，整個(gè)工程建設(shè)的總目標(biāo)就已確定，這個(gè)目標(biāo)經(jīng)分解后落實(shí)到項(xiàng)目部、分包商和所有參與項(xiàng)目建設(shè)的人員，就構(gòu)成了目標(biāo)體系。分解后的目標(biāo)是圍繞總目標(biāo)進(jìn)行的，分解后各個(gè)小目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)及其落實(shí)的質(zhì)量，直接關(guān)系到總目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)，控制這些目標(biāo)就是為了保證工程實(shí)施按預(yù)定的計(jì)劃進(jìn)行，順利地實(shí)現(xiàn)預(yù)定的目標(biāo)。 合同評(píng)審：可專(zhuān)門(mén) 成立了合同評(píng)審小組對(duì)合同進(jìn)行評(píng)審工作，對(duì)擬好的合同進(jìn)行仔細(xì)的評(píng)審。各部門(mén)從不同角度對(duì)合同條款進(jìn)行認(rèn)真的推敲，諸如根據(jù)對(duì)某個(gè)項(xiàng)目前期的調(diào)查，及對(duì)業(yè)主的資金情況的了解，確定款項(xiàng)的收取或者支付比例等，做到既能盡快收到資金，又能及時(shí)完成工程項(xiàng)目，大大減少在項(xiàng)目上的資金墊支。這樣做的好處主要是讓大家明白，一個(gè)項(xiàng)目越早完成，就能越早將項(xiàng)目款全部收回，時(shí)間拖得越長(zhǎng)，資金的成本就會(huì)隨時(shí)間的增加而增加，資金的時(shí)間價(jià)值就得不到體現(xiàn)，最終不僅整個(gè)項(xiàng)目的盈利不能體現(xiàn)，甚至由于長(zhǎng)期收不到工程尾款而造成呆死壞賬，導(dǎo)致項(xiàng)目虧損。在合同評(píng) 審時(shí)應(yīng)有的放矢，針對(duì)各個(gè)項(xiàng)目的不同情況具體協(xié)商合同條款，從而在很大程度上降低經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)。 認(rèn)真研讀合同，分解合同責(zé)任實(shí)行目標(biāo)管理在 EPC 工程總承包項(xiàng)目合同簽訂后，具體的執(zhí)行者是項(xiàng)目部人員?？梢箜?xiàng)目部從項(xiàng)目經(jīng)理到項(xiàng)目各管理人員，都要認(rèn)真學(xué)習(xí)合同條款，對(duì)合同進(jìn)行認(rèn)真的分析，對(duì)合同的主要內(nèi)容及存在的風(fēng)險(xiǎn)做出解 釋和說(shuō)明，使項(xiàng)目部所有人員熟悉合同中的主要內(nèi)容、規(guī)定及要求，了解作為總承包商的合同責(zé)任、工程范圍以及法律責(zé)任，并依據(jù)合同制訂出工程進(jìn)度節(jié)點(diǎn)計(jì)劃。按照節(jié)點(diǎn)計(jì)劃，項(xiàng)目各部門(mén)負(fù)責(zé)人隨即對(duì)各自部門(mén)人員進(jìn)行較詳細(xì)分工， 即將公司采取了月審批制度。將下月需要支付的工程項(xiàng)目計(jì)劃報(bào)公司項(xiàng)目管理部審核。項(xiàng)目管理部按項(xiàng)目的專(zhuān)業(yè)分類(lèi)，采取由專(zhuān)業(yè)主管人員初審、主管領(lǐng)導(dǎo)復(fù)審的二級(jí)審批程序。專(zhuān)業(yè)主管人員對(duì)工程項(xiàng)目的完工情況、設(shè)備材料的到貨及質(zhì)量情況嚴(yán)格審查。 特事特批。在工程項(xiàng)目預(yù)算中設(shè)定合理的預(yù)留額度，公司進(jìn)行統(tǒng)籌管理。對(duì)于應(yīng)急的工程項(xiàng)目，嚴(yán)格按照各種應(yīng)急預(yù)案的要求，由主管總經(jīng)理特批，以確保用最短的時(shí)間、最少的費(fèi)用使其盡快得到解決，投入運(yùn)行，絕不延誤工程進(jìn)度。 嚴(yán)格預(yù)算考核。 EPC 工程總承包項(xiàng)目預(yù)算得到批準(zhǔn)以后，公司將其列入公司與各項(xiàng)目部 簽訂的業(yè)績(jī)指標(biāo)考核責(zé)任狀，與風(fēng)險(xiǎn)抵押金獎(jiǎng)懲掛鉤，對(duì)項(xiàng)目實(shí)施進(jìn)行嚴(yán)格的考核。公司財(cái)務(wù)科、項(xiàng)目管理部、總圖室等部門(mén)按照月份，季度、半年或者采取隨機(jī)專(zhuān)項(xiàng)檢查的方式，對(duì)各項(xiàng)目部執(zhí)行預(yù)算的準(zhǔn)確率、完成率進(jìn)行嚴(yán)格的檢查與考核，定期通報(bào)，并將結(jié)果與各項(xiàng)目部的獎(jiǎng)金分配緊密掛鉤，獎(jiǎng)優(yōu)罰劣，變“事后控制”為“事前控制”。同時(shí)在每年提前對(duì)全公司 EPC 工程總承包項(xiàng)目的完成情況進(jìn)行總盤(pán)點(diǎn)，以避免年終結(jié)算集中，不能細(xì)審的局面。從而有效地控制了 EPC 工程總承包項(xiàng)目的費(fèi)用超支，對(duì)未中標(biāo)的項(xiàng)目堅(jiān)決不允許施工，確保各個(gè)項(xiàng)目處于控制過(guò)程中。 對(duì) 超支較大的項(xiàng)目進(jìn)行重點(diǎn)檢查。年終財(cái)務(wù)結(jié)算后，要對(duì)一些重點(diǎn)項(xiàng)目、成本超支較大的項(xiàng)目，列出明細(xì)提供給有關(guān)部門(mén)進(jìn)行詳細(xì)分析。從設(shè)計(jì)、施工、設(shè)備材料采購(gòu)以及廢舊物資回收等管理環(huán)節(jié)入手，找出管理不到位、效益流失和達(dá)不到性能考核指標(biāo)的問(wèn)題所在。 EPC 工程總承包項(xiàng)目合同的擔(dān)保 在建筑工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理中，不僅需要規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)，以控制風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生和消除風(fēng)險(xiǎn)的損失，或者降低風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的概率和減少風(fēng)險(xiǎn)的損失，而且有時(shí)還需要面對(duì)風(fēng)險(xiǎn)。但是以上方式還是會(huì)使得業(yè)主承受承包商違約所帶來(lái)的損失，因此，為適應(yīng)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，我們必須找 到一種能夠合理的保障業(yè)主的方式，借鑒國(guó)際上較為通行的工程保證擔(dān)保做法，在我國(guó)逐步推行工程擔(dān)保制度將是必然的趨勢(shì)。 工程保險(xiǎn)的基本概念 工程保險(xiǎn)指保險(xiǎn)人承保中外合資企業(yè)、引進(jìn)技術(shù)項(xiàng)目及與外貿(mào)有關(guān)的各專(zhuān)業(yè)工程的綜合性危險(xiǎn)所致?lián)p失，以及國(guó)內(nèi)建筑和安裝工程項(xiàng)目。同時(shí)工程保險(xiǎn)的對(duì)象是具有規(guī)模宏大、技術(shù)復(fù)雜、造價(jià)昂貴和風(fēng)險(xiǎn)期限較長(zhǎng)等特點(diǎn)的現(xiàn)代工程項(xiàng)目。 工程保證擔(dān)保相關(guān)法律 工程擔(dān)保是保證人應(yīng)合同～方 (債務(wù)人或被保證人 )的要求，向另一方 (債權(quán)人 )做出書(shū)面承諾，當(dāng)委托人或被保證人不履行合同，以致債權(quán)人 遭受損失時(shí)，保證人在一定金額、一定期限內(nèi)代為履行合同或支持債務(wù)的一種工程保障機(jī)制。工程保證擔(dān)保制度是一種程序規(guī)范，是一種保障體系，是一種經(jīng)濟(jì)制約，是一種關(guān)系范疇。 我國(guó)《招投標(biāo)法》、《擔(dān)保法》等相關(guān)法律對(duì)履約保證金作了一定程度的規(guī)定，但鑒于建筑市場(chǎng)的復(fù)雜性及特殊性，法律尚未對(duì)工程履約保證金基本信息作出明確而又詳細(xì)規(guī)定，這給實(shí)際的操作帶來(lái)諸多的困難： 《招投標(biāo)法》第 46 條規(guī)定，“招標(biāo)人和中標(biāo)人應(yīng)當(dāng)自中標(biāo)通知書(shū)發(fā)出之日起三十日內(nèi)，按照招標(biāo)文件和中標(biāo)人的投標(biāo)文件訂立書(shū)面合同。招標(biāo)人和中標(biāo)人不得再行訂立背離合同 實(shí)質(zhì)性?xún)?nèi)容的其他協(xié)議。招標(biāo)文件要求中標(biāo)人提交履約保證金的，中標(biāo)人應(yīng)當(dāng)提交”。從該條文中，我們可以獲取三個(gè)信息： 1)明確了招標(biāo)人有收取履約保證金的權(quán)利。強(qiáng)調(diào)履約保證金的收取的前提是需要在招標(biāo)文件中明確約定 。2) 《招投標(biāo)法》并沒(méi)有強(qiáng)制性要求收取履約保證金。根據(jù)招標(biāo)文件要求，有約定則從約定，無(wú)約定不得追加，否則就背離了合同實(shí)質(zhì)性?xún)?nèi)容。 3)本條沒(méi)有對(duì)履約保證金的表現(xiàn)形式，提交時(shí)間、保證金的收取及監(jiān)管、金額比例、保證金利息的歸屬、保證金退還等方面進(jìn)行規(guī)定。 《招投標(biāo)法》第 60 條規(guī)定，“中標(biāo)人不履行與招標(biāo)人訂立的 合同的，履約保證金不予退還，給招標(biāo)人造成的損失超過(guò)履約保證金數(shù)額的，還應(yīng)當(dāng)對(duì)超過(guò)的部分予以賠償，沒(méi)有提交履約保證金的，應(yīng)當(dāng)對(duì)招標(biāo)人的損失承擔(dān)賠償責(zé)任”。本條是招投標(biāo)法對(duì)不履行合同的履約保證金罰則的規(guī)定。即中標(biāo)人違約的，招標(biāo)人有沒(méi)收履約保證金的權(quán)利，中標(biāo)人承擔(dān)喪失收回履約保證金的權(quán)利和賠償損失的責(zé)任。 通過(guò) 60 條的規(guī)定我們可以很明確的了解到履約保證金罰則與定金罰則是有區(qū)別的。所謂的定金罰則根據(jù)《擔(dān)保法》第 89 條之規(guī)定， “當(dāng)事人可以約定一方向?qū)Ψ浇o付定金作為債權(quán)的擔(dān)保。債務(wù)人履行債務(wù)后，定金應(yīng)當(dāng)?shù)肿鲀r(jià)款或 者收回。給付定金的