【文章內(nèi)容簡介】 或機械設備的提供，以及房屋建筑或工程的設計和實施。在這種合同形式下，一般都是由承包商按照雇主的要求設計和提供設備和或其它工程可能包括由土木、機械、電力、和或建造工程的任何組合形式 )。 EPC/交鑰匙項目合同條件 (Conditions of Contract for EPC/Turnkey Projects) 適用于在交鑰匙的基礎上進行的工廠或其它類似設施的加工或能源設備的提供、或基礎設施項目和其它類型的開發(fā)項目的實施，這種合同條件所適用的項目 (i)對最終價格和施工時間的確定性要求較高， (ii)承包商完全負責項目的設計和施工，雇主基本不參與工作。在交鑰匙項目中，一般情況下由承包商實施所有的設計、采購和建造工作：即在“交鑰匙”時，提供一個配備完整、可以運行的設施。 合同的簡短格式 (Short Form of Contract) 推薦用于價值相對較低的建筑或工程。根據(jù)工程的類型和具 體條件的不同，此格式也適用于價值較高的工程，特別是較簡單的、或重復性的、或工期短的工程。在這種合同形式下，一般都是由承包商按照雇主或其代表工程師提供的設計實施工程，但對于部分或完全由承包商設計的土木、機械、電力、和或建造工程的合同也同樣適用。 建議在國際范圍內(nèi)招標時使用上述格式作為合同基礎。在某些國家和地區(qū)，特別是當合同條件用于其國內(nèi)合同時，可能需要對這些格式進行一些改動。 EPC 工程總承包項目合同特點 1． EPC/Turnkey 的法律性質(zhì)。一是承包商與業(yè)主之間的法律關系；二是承包商與分 包商之間的法律關系。（ 1）承包商與業(yè)主之間的法律關系。建設工程合同關系?！督ㄖā返诙臈l規(guī)定：“提倡對建筑工程實行總承包，禁止將建筑工程肢解發(fā)包。建筑工程的發(fā)包單位可以將建筑工程的勘查、設計、施工、設備采購一并發(fā)包給一個工程總承包單位??”?！逗贤ā返诙倭艞l規(guī)定：建設工程合同是承包人進行工程建設，發(fā)包人支付價款的合同。建設工程合同包括工程勘察、設計、施工合同。（ 2）承包商與分包商之間的法律關系。建設工程施工合同關系?！督ㄖā返诙艞l規(guī)定：施工總承包的，建筑工程主體結構的施工必須由總承包單位自 行完成。施工合同準許將部分專業(yè)技術工程分包，但是，除總承包合同約定的分包外，必須經(jīng)建設單位同意。 2．合同主體的特定性。在 EPC/Turnkey 模式下，承包商的工作范圍包括設計（ Engineering）、工程材料和機械設備的采購（ Procurement）以及工程施工（ Construction），直至最后竣工，在交付業(yè)主時可以立即使用。因此，該合同主要適用于那些專業(yè)性強、技術含量高、施工工藝較為復雜、一次性投資較大的建設項目，如承建工廠、發(fā)電廠、石油開發(fā)以及基礎設施項目等。 3“．業(yè)主代表”取代“工程師”的法 律地位，依據(jù)“業(yè)主要求”來界定承包商與業(yè)主之間的權利和義務。該合同項下的工程管理由業(yè)主本人或者委派的代表具體執(zhí)行，替代了在 FIDIC 其他版本中是由有相對獨立的第三方 — “工程師”行使業(yè)主代理、證明人及第一裁決人的職能。而在國內(nèi)，由于《建設工程質(zhì)量管理條例》第十二條明確“??一般由國家投資，或由國家擔保的外資投資，必須強制實行監(jiān)理”。對 EPC 承包商而言，業(yè)主選擇監(jiān)理公司，實際上弱化了 EPC 合同中業(yè)主代表的作用。 4．固定總價的交鑰匙合同并按里程碑方式支付工程進度款。 EPC/Turnkey 通用條款第 款約定 為固定總價合同，即中標合同金額。通用條款第 款、 款、 款、 款對工程進度款的申請與支付進行了約定。一般情況下，工程進度款的計算方法在通用條款第 款的“支付表”中會明確約定。 5．承包商承擔較大風險。與 FIDIC《施工合同條件》相比，承包商承擔更大的風險，尤其體現(xiàn)在以下方面：（ 1）審核業(yè)主提供現(xiàn)場數(shù)據(jù)的風險： EPC/Turnkey 通用條款第 款約定承包商應負責審查和解釋業(yè)主提供的現(xiàn)場數(shù)據(jù)，業(yè)主對此類數(shù)據(jù)的準確性、充分性和完整性不承擔責任（第 款“設計義務一般要求”提出 的情況除外）。（ 2）不可預見的困難： EPC/Turnkey 通用條款第 款對“不可預見的困難”的約定，承包商必須承擔“外部條件”的風險，包括氣候、地質(zhì)等在工 程實施中特別容易出現(xiàn)問題的情況。（ 3）業(yè)主的風險轉(zhuǎn)嫁給承包商： FIDIC《施工合同條件》通用條款中第 款“業(yè)主的風險”中的“（ f）除合同規(guī)定以外雇主使用或者占有的永久工程的任何部分；（ g）由雇主人員或雇才主對其負責的其他人員所做的工程任何部分的設計；（ h）不可預見的或不能合理預期一個有經(jīng)驗的承包商已采取適宜預防措施的任何自然力的作用?！痹?EPC/Turnkey 全部由承包商承擔。 6．承包商承擔較大質(zhì)量和工期責任。（ 1）質(zhì)量方面：建立一套質(zhì)量保證體系（第 款“質(zhì)量保證”）；提供竣工文件（第 款“竣工文件”）；提供操作和維修手冊（第 款“操作和維修手冊”）；提供樣品（第 款“樣品”）；業(yè)主可隨時進入現(xiàn)場檢查（第 款“檢驗”）；實施竣工檢驗（第 9 條“竣工檢驗”）；實施竣工后試驗（第 12 條“竣工后試驗”）。（ 2）工期方面：苛刻的工期順延條款（第 款“竣工時間的延長”），與 FIDIC 其他版本相比，承包商在“異常惡劣的氣候條件”和“在 流行病或政府當局原因?qū)е聼o法預見的人員或物品的短缺”的情形下，不能要求工期順延和工期索賠。 鑒于 EPC 合同條件產(chǎn)生的特定背景，它不適用于如下情況： （ 1）承包商在投標階段沒有足夠時間或資料以仔細研究和證實業(yè)主的要求，或?qū)υO計及將要承擔的風險進行評估。 （ 2）建設內(nèi)容涉及相當數(shù)量的地下工程，或承包商未能調(diào)查的區(qū)域內(nèi)的工程。 （ 3）業(yè)主需要對承包商的施工圖紙進行嚴格審核并嚴密監(jiān)督或控制承包商的工作進程。 （ 4）每次期中付款證書的金額要經(jīng)過類似工程師的中間人審定。 第三章 EPC 工程總承包項目合同 的管理過程 EPC 工程總承包項目合同的成立與策劃 在投標、承接 EPC 工程總承包項目前，首先對項目進行信息追蹤、篩選，對業(yè)主資質(zhì)、項目資金來源等進行認真調(diào)查、分析、了解，弄清項目立項、業(yè)主需求、資金給付等項目基本情況。在此基礎上，組織技術人員到項目現(xiàn)場進行實地考察，對工程所需當?shù)刂饕牧?、勞動力供應?shù)量及價格、社會化協(xié)作條件和當?shù)匚飪r水平等做到準確了解，掌握。實地考察的另一項重要工作，就是到當?shù)亟ㄔO主管部門、稅務主管部門、會計師事務所進行咨詢，對項目所在地的經(jīng)濟、文化、法規(guī)等做到更全面的了解。承接 EPC 工程總承包項目前，對以上項目基本信息的收集、整理和分析，是決定是否承接該項目的前提，更是規(guī)避、防范企業(yè)風險的第一關。之后，對招標方制定的招標文件，特別是業(yè)主針對合同總價風險控制方法、付款方式、結算方式、質(zhì)保金及保修服務條款等制定的條件進行仔細研究，因為，這將是投標方下一步是否響應業(yè)主招標要求，能否中標及中標后 EPC 工程總承包項目合同簽訂的基礎。經(jīng)分析，一旦決定參與競爭承接項目，以上信息就將成為投標文件編制、工程成本測算的重要依據(jù)，同時也基本框定了下一步合同具體條款及合同總價。作為合同管理部門和相關人員， 應將此項工作視為合同管理的首要條件來控制，這是總承包合同簽署的前提。 EPC 工程總承包項目合同的履行 項目實施過程中的合同管理與控制是 EPC 工程總承包項目合同管理的重要環(huán)節(jié)。 EPC 工程總承包項目合同一旦簽訂，整個工程建設的總目標就已確定，這個目標經(jīng)分解后落實到項目部、分包商和所有參與項目建設的人員，就構成了目標體系。分解后的目標是圍繞總目標進行的，分解后各個小目標的實現(xiàn)及其落實的質(zhì)量，直接關系到總目標的實現(xiàn)，控制這些目標就是為了保證工程實施按預定的計劃進行，順利地實現(xiàn)預定的目標。 合同評審：可專門 成立了合同評審小組對合同進行評審工作，對擬好的合同進行仔細的評審。各部門從不同角度對合同條款進行認真的推敲，諸如根據(jù)對某個項目前期的調(diào)查，及對業(yè)主的資金情況的了解，確定款項的收取或者支付比例等，做到既能盡快收到資金，又能及時完成工程項目，大大減少在項目上的資金墊支。這樣做的好處主要是讓大家明白，一個項目越早完成，就能越早將項目款全部收回，時間拖得越長，資金的成本就會隨時間的增加而增加，資金的時間價值就得不到體現(xiàn)，最終不僅整個項目的盈利不能體現(xiàn)，甚至由于長期收不到工程尾款而造成呆死壞賬，導致項目虧損。在合同評 審時應有的放矢，針對各個項目的不同情況具體協(xié)商合同條款，從而在很大程度上降低經(jīng)營風險。 認真研讀合同，分解合同責任實行目標管理在 EPC 工程總承包項目合同簽訂后，具體的執(zhí)行者是項目部人員?？梢箜椖坎繌捻椖拷?jīng)理到項目各管理人員，都要認真學習合同條款，對合同進行認真的分析，對合同的主要內(nèi)容及存在的風險做出解 釋和說明，使項目部所有人員熟悉合同中的主要內(nèi)容、規(guī)定及要求，了解作為總承包商的合同責任、工程范圍以及法律責任，并依據(jù)合同制訂出工程進度節(jié)點計劃。按照節(jié)點計劃，項目各部門負責人隨即對各自部門人員進行較詳細分工， 即將公司采取了月審批制度。將下月需要支付的工程項目計劃報公司項目管理部審核。項目管理部按項目的專業(yè)分類，采取由專業(yè)主管人員初審、主管領導復審的二級審批程序。專業(yè)主管人員對工程項目的完工情況、設備材料的到貨及質(zhì)量情況嚴格審查。 特事特批。在工程項目預算中設定合理的預留額度，公司進行統(tǒng)籌管理。對于應急的工程項目，嚴格按照各種應急預案的要求，由主管總經(jīng)理特批，以確保用最短的時間、最少的費用使其盡快得到解決，投入運行，絕不延誤工程進度。 嚴格預算考核。 EPC 工程總承包項目預算得到批準以后，公司將其列入公司與各項目部 簽訂的業(yè)績指標考核責任狀，與風險抵押金獎懲掛鉤，對項目實施進行嚴格的考核。公司財務科、項目管理部、總圖室等部門按照月份，季度、半年或者采取隨機專項檢查的方式，對各項目部執(zhí)行預算的準確率、完成率進行嚴格的檢查與考核，定期通報，并將結果與各項目部的獎金分配緊密掛鉤，獎優(yōu)罰劣，變“事后控制”為“事前控制”。同時在每年提前對全公司 EPC 工程總承包項目的完成情況進行總盤點，以避免年終結算集中，不能細審的局面。從而有效地控制了 EPC 工程總承包項目的費用超支，對未中標的項目堅決不允許施工，確保各個項目處于控制過程中。 對 超支較大的項目進行重點檢查。年終財務結算后，要對一些重點項目、成本超支較大的項目，列出明細提供給有關部門進行詳細分析。從設計、施工、設備材料采購以及廢舊物資回收等管理環(huán)節(jié)入手，找出管理不到位、效益流失和達不到性能考核指標的問題所在。 EPC 工程總承包項目合同的擔保 在建筑工程項目風險管理中，不僅需要規(guī)避風險，以控制風險的發(fā)生和消除風險的損失，或者降低風險發(fā)生的概率和減少風險的損失，而且有時還需要面對風險。但是以上方式還是會使得業(yè)主承受承包商違約所帶來的損失，因此，為適應市場經(jīng)濟的發(fā)展，我們必須找 到一種能夠合理的保障業(yè)主的方式，借鑒國際上較為通行的工程保證擔保做法，在我國逐步推行工程擔保制度將是必然的趨勢。 工程保險的基本概念 工程保險指保險人承保中外合資企業(yè)、引進技術項目及與外貿(mào)有關的各專業(yè)工程的綜合性危險所致?lián)p失，以及國內(nèi)建筑和安裝工程項目。同時工程保險的對象是具有規(guī)模宏大、技術復雜、造價昂貴和風險期限較長等特點的現(xiàn)代工程項目。 工程保證擔保相關法律 工程擔保是保證人應合同～方 (債務人或被保證人 )的要求，向另一方 (債權人 )做出書面承諾，當委托人或被保證人不履行合同，以致債權人 遭受損失時，保證人在一定金額、一定期限內(nèi)代為履行合同或支持債務的一種工程保障機制。工程保證擔保制度是一種程序規(guī)范，是一種保障體系，是一種經(jīng)濟制約，是一種關系范疇。 我國《招投標法》、《擔保法》等相關法律對履約保證金作了一定程度的規(guī)定，但鑒于建筑市場的復雜性及特殊性，法律尚未對工程履約保證金基本信息作出明確而又詳細規(guī)定，這給實際的操作帶來諸多的困難： 《招投標法》第 46 條規(guī)定，“招標人和中標人應當自中標通知書發(fā)出之日起三十日內(nèi)，按照招標文件和中標人的投標文件訂立書面合同。招標人和中標人不得再行訂立背離合同 實質(zhì)性內(nèi)容的其他協(xié)議。招標文件要求中標人提交履約保證金的，中標人應當提交”。從該條文中，我們可以獲取三個信息： 1)明確了招標人有收取履約保證金的權利。強調(diào)履約保證金的收取的前提是需要在招標文件中明確約定 。2) 《招投標法》并沒有強制性要求收取履約保證金。根據(jù)招標文件要求，有約定則從約定，無約定不得追加，否則就背離了合同實質(zhì)性內(nèi)容。 3)本條沒有對履約保證金的表現(xiàn)形式，提交時間、保證金的收取及監(jiān)管、金額比例、保證金利息的歸屬、保證金退還等方面進行規(guī)定。 《招投標法》第 60 條規(guī)定，“中標人不履行與招標人訂立的 合同的，履約保證金不予退還，給招標人造成的損失超過履約保證金數(shù)額的，還應當對超過的部分予以賠償，沒有提交履約保證金的，應當對招標人的損失承擔賠償責任”。本條是招投標法對不履行合同的履約保證金罰則的規(guī)定。即中標人違約的，招標人有沒收履約保證金的權利，中標人承擔喪失收回履約保證金的權利和賠償損失的責任。 通過 60 條的規(guī)定我們可以很明確的了解到履約保證金罰則與定金罰則是有區(qū)別的。所謂的定金罰則根據(jù)《擔保法》第 89 條之規(guī)定， “當事人可以約定一方向?qū)Ψ浇o付定金作為債權的擔保。債務人履行債務后，定金應當?shù)肿鲀r款或 者收回。給付定金的