【文章內(nèi)容簡介】 預審標準 ； 準備招標文件、特許權(quán)協(xié)議、 制 訂 評標標準 ， 7 等等。 （四） 資格預審 發(fā)布資格預審通告， 邀請對項目有興趣的公司參加資格預審。參加資格預審的公司應提交資格申請文件，包括技術(shù)力量、工程經(jīng)驗、財務(wù)狀況、履約記錄等方面的資料。 招標委員會通過對 前述 文件進行比較分析，擬定一個數(shù)量不多和參加最終投標的備選名單，并在項目條件基本落實和招標文件基本準備就緒之后，發(fā)出資格預審結(jié)果通知，向通過資格預審的投標人 發(fā)出投標邀請書。 （五） 準備投標 文件 和投標 在獲得招標委員會的書面邀請后，通過資格預審的投標者，如決定繼續(xù)投標，應 依 招標文件要求，提 交 詳細的投標書 ，并對關(guān)鍵事項進行詳細說明，例如基礎(chǔ) 設(shè)施的類型及所提供的產(chǎn)品或服務(wù)的性能或水平； 建設(shè)進度安排及目標竣工日期；產(chǎn)品的價格或服務(wù)費用；價格調(diào)整公式或調(diào)整原則；產(chǎn)品的數(shù)量和質(zhì)量 ； 資產(chǎn)壽命；投資回報預測 ； 融資結(jié)構(gòu)與來源；外匯安排 ；維修計劃；風險分析與分配 等 。 （六）評標 與決標 評標是由政府組成的項目評標委員會，據(jù)評標標準，對所有標書進行審查和評估。決標是依據(jù)評標結(jié)果選定中 標人，并向所有投標人及外界公布評標結(jié)果。 （七）特許權(quán)協(xié)議的 談判 和草簽 在確定 中標人 后，政府與 中標人 就特許權(quán)協(xié)議內(nèi)容進行談判，如果政府與第一名 中標人 談判破裂，則政府可與第二名 中標人 進行談判，以此類推，談判成功則草簽協(xié)議。 （八）項目公司的成立和正式簽訂協(xié)議 特許權(quán)協(xié)議草簽后 ，中標人應當依當?shù)胤梢?guī)定成立項目公司，由項目公司與政府正式簽訂特許權(quán)協(xié)議。同時 必須簽署 其他許多協(xié)議 以 支持 特許權(quán)協(xié)議 ， 如 與項目承貸方 的 信貸協(xié)議 、與建筑承包 商 的 建設(shè)合同 、 與供應商 的 設(shè)備和材料供應合同 、與當?shù)卦O(shè)施 公司 的 服務(wù)購買合同、與 保險公司 的 保險合同 等。 8 （九）項目 融資 項目公司所承擔的各項工作中，項目融資是最為關(guān)鍵的工作， BOT 項目的投資規(guī)模都非常大，單獨依靠項目公司自身是難以完成的。 通常情況下，項目公司采用項目發(fā)起人提供的股本與募集商業(yè)銀行、國際金融機構(gòu)或者雙邊政府貸款相結(jié)合的辦法籌集資金。 （十）項目建設(shè) 項目建設(shè)一般采用“交鑰匙”方式進行，項目公司通過項目建設(shè)承包合同，發(fā)包給 建筑承包商 負責項目的規(guī)劃、設(shè)計、施工和設(shè)備安裝等工作，最后由項目公司來驗收。 （十一）項目經(jīng)營 項目建成后，項目公司可以自己經(jīng)營，也可以委托專門運營維護公司經(jīng)營。 （十二）項目移交 特許期滿后，項目公司須無償?shù)貙㈨椖抠Y產(chǎn)移交給政府。移交前，政府必須組織有關(guān)的專家和技術(shù)人員對項目質(zhì)量標準和資產(chǎn)情況進行檢驗，確定是否符合協(xié)議規(guī)定的各項移交指標。 五 、 BOT項目 運行中涉及的法律關(guān)系 （一） BOT項目 運行中的主要當事人 政府（ Host Government） 在 BOT項目中，政府不但是管理者也是特許協(xié)議的一方當事人。政府授予私營項目公司以特許權(quán)，在特許權(quán)協(xié)議中應當承擔相應的義務(wù)，如將相關(guān)場地長期租賃或出售給項目公司，提供必要的貸款支持等。但需注意的是，因政府各部門職權(quán) 不同，作為 BOT項目的管理者和特許協(xié)議的一方當事人的政府部門可能不相同。 項目發(fā)起人（ Project Sponsor） 項目發(fā)起人 是 項目公司 的 股東，應當承擔一定的項目開發(fā)費用。 在 BOT項目方案確定時，應明確債務(wù)和股本的比例，項目發(fā)起人應做出相應的股本承諾。 而且在特許權(quán)協(xié)議中應列出專門的備用資金條款，即當建設(shè)資金不足時，由股東們自行墊付不足資金，以避免項目建設(shè)中途 9 停工或工期延誤。 項目公司（ Project Company） 項目公司是項目發(fā)起人為建設(shè)或經(jīng)營某特定基礎(chǔ)設(shè)施項目而設(shè)立的公司或合營企業(yè)。在法 律上，項目公司是一個獨立的法律實體，具有獨立的法律地位。在我國項目公司通常采取合資或合作企業(yè)形式， 即 由外國 或私人 投資者與政府開發(fā)公司 依一定的出資比例設(shè)立 公司或企業(yè)。 其他參與人 （ 1） 建設(shè)公司 （ Contract Company） 。建設(shè)公司 （建筑承包商） 通常也是項目公司的股東之一，以便保證其能成為項目的主承建商。承建商應負責設(shè)計并保質(zhì)保量按時完成該建設(shè)項目。 （ 2） 營運商。在 BOT 方 式中， 項目公司 可以自己經(jīng)營，也可 通過合同委托其他經(jīng)營商經(jīng)營。 獨立的運營商依照協(xié)議接管竣工項目，負責經(jīng)營和維護，對項目的使用收 取費用。 營運商有時也可能是項目公司的股東之一。 （ 3） 貸款人 （ Landing Bank） 。由于 BOT 項目工程大、投資多，項目通常采取辛迪加貸款方式， 即 由一家主要銀行牽頭，多家銀行參加。貸款人除商業(yè)銀行外，世界銀行和國際金融公司、地區(qū)性和有關(guān)國家的金融機構(gòu)也可能會參與融資。 （ 4）供應商（ Supplier）。負責供應項目公司所需的設(shè)備、燃料、原材料等，供應期限應至少不短于還貸期限。供應價格應在特許權(quán)協(xié)議中明確注明，并有政府和金融機構(gòu)對供應商進行保證。 （ 5） 產(chǎn)品購買商或接受服務(wù)者 （ 項目使用者 ） 。在項目規(guī)劃階段 ，項目發(fā)起 人或項目公司應與產(chǎn)品購買商簽訂長期的產(chǎn)品購買合同。其購買產(chǎn)品 期限至少與 BOT 項目貸款期限相同，產(chǎn)品的價格 應保證使項目公司足以回收股本、支付貸款本息和股息，并有利潤可賺。 （ 6） 保險公司 （ Insurance Company） 。保險公司 責任是對項目中 其它當事人 不愿承擔的風險進行保險，包括 工程中斷風險、 政治風險等等。 10 （二） BOT項目 運行中的主要法律關(guān)系 圍繞 BOT項目，各個當事人間簽訂雙邊協(xié)議，形成了各種法律關(guān)系。 項目 發(fā)起 人與項目公司之間的法律關(guān)系 項目發(fā)起人 是項目公司的投資股東， 其 法律關(guān)系 一般表現(xiàn)為母公司與子公司關(guān)系 。但是與一般意義上的母、子公司關(guān)系不同， 從事 BOT項目的 母公司對其子公司的管理權(quán)和 對 子公司財產(chǎn)的支配權(quán)，受當?shù)胤梢?guī)定和政府特許權(quán)協(xié)議的約束。 政府與 項目發(fā)起人 之間的法律關(guān)系 項目發(fā)起人參與投標，就設(shè)立項目公司及其權(quán)利義務(wù)與政府簽訂“一攬子”安排，草簽特許權(quán)協(xié)議，其與政府間的法律關(guān)系表現(xiàn)為招投標法律關(guān)系、設(shè)立企業(yè)行政法律關(guān)系和投資法律關(guān)系。 政府 與項目公司之間的法律關(guān)系 如上所述，項目公司成立后，應當與政府正式簽訂特許權(quán)協(xié)議，項目公司與政府間的法律關(guān)系表現(xiàn)為一種行政許可法 律關(guān)系。 項目發(fā)起人 、項目公司與項目貸款人之間的 借款 合同 法律關(guān)系 。 項目公司與 建筑承包商之間的 建筑承包合同 法律關(guān)系 。 項目公司與原材料供應商、項目產(chǎn)品收購人之間的法律關(guān)系 這是貫穿整個項目經(jīng)營期，直接涉及項目效益和投融資回報償還的重要法律關(guān)系。是 BOT項目“一攬子”權(quán)利 和 義務(wù)安排的重要內(nèi)容。對于項目公司來說，在項目建設(shè)費用確定后，原材料供應價格、產(chǎn)品出售或服務(wù)提供的價格就成為 BOT項目經(jīng)營中影響投資回報收益的重要因素。涉及這兩個因素 合同的簽訂，一 方面 是項目經(jīng)營風險在項目公司與政府 （含 所屬企業(yè) ） 間的一次分配 ； 另一方面是項目經(jīng)營中風險因素的又一次確定化，便于項目發(fā)起人（含項目公司）進行投入產(chǎn)出的可行性分析和對經(jīng)營成本核算進行控制。 項目公司與工程設(shè)計公司之間的 設(shè)計合同 法律關(guān)系 投融資回報償還的擔保人與項目貸款人、 項目發(fā)起人 之間的法律關(guān)系 11 對投融資回報的擔保，雖然不直接導致回報的償還，但 它 是 BOT項目一系列權(quán)利 和 義務(wù)設(shè)定的重要組成部分， 目的是為了保障 貸款人 和 項目發(fā)起人 利益。擔保形式包括物的擔保和信用擔保兩部分。 依所擔保利益 指向 的不同可分為 貸款償還擔保和投資回報擔保 兩類 。 依此形成兩類擔保合同法律 關(guān)系 ： 項目貸款人與擔保物 所有權(quán) 人或 擔保人的法律關(guān)系 ； 項目發(fā)起人 與 擔保物所有權(quán)人或 擔保人的法律關(guān)系。 項目公司與設(shè)施使用人之間的法律關(guān)系 直接向公眾提供使用服務(wù)的某些 BOT項目，如 公路、 橋梁、隧道、地鐵等，在經(jīng)營過程中會產(chǎn)生相應的社會管理關(guān)系 。這些 社會管理關(guān)系不同于其他經(jīng)營活動中的平等主體之間的民事法律關(guān)系，而可能產(chǎn)生行政 性質(zhì)的管理 法律關(guān)系。 具體管理權(quán)限的授予需要由立法性文件予以規(guī)范，不能通過合同或協(xié)議形式授予。 在以上復雜的法律關(guān)系中， 核心是 政府與項目公司之間的 法律關(guān)系，特許權(quán)協(xié)議 也是簽訂其他相關(guān)合同的 前提。這也是我國將 BOT方式稱為 “ 特許權(quán)融資方式 ” 原因之一。 以上法律關(guān)系是否順暢直接決定著 BOT項目是否能夠成功，可以說各方當事人之間關(guān)系是不可分割、互相制約的 。因此，參與 BOT項目的各方當事人均應事先就相關(guān)權(quán)利和義務(wù)與相關(guān)當事人詳盡和明確的約定，尤其是項目公司應當確保各個協(xié)議間協(xié)調(diào)一致，以確保 BOT項目得以順利運營。 六、 BOT項目中的風險 種類 從可行性論證到與東道國政府協(xié)商談判直至經(jīng)營周期結(jié)束， BOT 項目往往歷經(jīng)數(shù)年、數(shù)十年，加之 融資涉及面廣、結(jié)構(gòu)復雜，不可避免地存在多種風險， 風險 種類 主要有： 完 工風險 完工風險是 BOT項目的主要風險之一。無論在發(fā)展中國家還是發(fā)達國家，完工風險發(fā)生的概率都比較高。超支風險、遲延風險以及質(zhì)量風險均屬于影響項目完工的風險因素。 運營風險 12 項目能否按期投產(chǎn)并按設(shè)計指標進行生產(chǎn)和經(jīng)營，關(guān)系到預計項目現(xiàn)金流量的實現(xiàn)，在此期間產(chǎn)生的風險即為運營風險，包括能源和原材料供應風險、經(jīng)營管理風險、技術(shù)風險等。 因政府（或所屬企業(yè)）并不直接參與設(shè)施的運營，項目運營的經(jīng)營風險