【文章內(nèi)容簡介】 價(measurementamp。 payment)、索賠和變更(variationamp。 claims)、進度和計劃(planningamp。 scheduling)[8]等三大功能,這樣才能保證合同管理的全面性和及時性。當(dāng)然,合同部的建制在不影響工作效率和工作連續(xù)性的前提下,根據(jù)項目實施的階段性特點也可進行合理調(diào)整,或增或減,以有效利用有限的人力資源。項目在界定合同部的職能時,還應(yīng)充分考慮它與其他部門的工作銜接。因為不管多完善的建制,它都遠不是項目管理的全部,其效率和成就離不開其它部門的密切配合。事實上,由于整個項目部的日常工作都在圍繞著同一主題———履行合同,所以,整個項目部的內(nèi)部工作關(guān)系必然是一個部門之間實時互動、密切合作的暢通網(wǎng)絡(luò)。另外,根據(jù)實際工作的體會,合同部的工作應(yīng)由項目班子成員直接領(lǐng)導(dǎo),并明確其職責(zé)和權(quán)力,這樣將更有利于協(xié)調(diào)合同部和其他部門的工作并增強整個項目部對合同事件的快速反應(yīng)和處理能力。3)加強合同的理解和運用合同條款是合同各方必須遵守的法律,因此,合同管理人員必須認(rèn)真地學(xué)習(xí)、掌握和理解合同,才能避免合同管理的盲目性,而這僅僅是合同管理的第一步,吃透和用活合同才是合同管理的升華和提高。這不僅要求合同的使用者有一定的知識及經(jīng)驗的積累,還要有一定的合同敏感性。強調(diào)吃透合同是因為我們隨時可能會涉及合同條款,強調(diào)用活合同是由于我們的合同管理工作不能只停留在事物的表象,往往還須透過現(xiàn)象看到本質(zhì)。這就要求我們的合同管理人員首先要下一番功夫充分理解和掌握合同,并將合同內(nèi)容及相關(guān)知識用到實際工作中去,在實踐中學(xué)習(xí),在學(xué)習(xí)中成長。有一種觀點:“合同工程師主要是通過實際工作而不是學(xué)校培養(yǎng)的,沒有一所大學(xué)能夠直接培訓(xùn)出合格的合同工程師來”。4)積極溝通與交流合同管理本身就是一個不斷溝通與交流的過程。在溝通與交流中發(fā)現(xiàn)問題,又通過溝通與交流解決問題。溝通與交流可以是口頭的,也可以是書面的。口頭方式的優(yōu)點在于人性化、直接、靈活,減少了與工程師和業(yè)主之間的距離感,而書面形式則更正規(guī)、更具實證性等。在實際工作中,有很多方案的修改、價格的確定或協(xié)議都是在“會晤”中達成的。當(dāng)然,口頭交流的結(jié)果往往要以書面的形式來確認(rèn),從而形成對雙方都有約束力的文件,它們是相輔相成的關(guān)系,在合同管理實踐中應(yīng)因時因地予以靈活運用。溝通與交流應(yīng)鍥而不舍,不可因?qū)Ψ降囊淮位亟^而放棄努力,合同管理中也應(yīng)如此。例如,如果我們致函工程師闡明因其圖紙?zhí)峁┭诱`導(dǎo)致我方施工進度滯后,并因此提出我方的索賠意向與要求,工程師回函辯解導(dǎo)致這種滯后是由于我方水泥供應(yīng)不及時等原因造成的,從而拒絕了我方的索賠。在這種情況下,我們應(yīng)堅持不懈地與之溝通交流,擺事實、講道理,哪怕形成爭議也不放棄通過爭端裁決委員會(dab)甚至仲裁來維護我方正當(dāng)?shù)暮贤瑱?quán)益。合同管理中的溝通與交流涉及不同層面的單位和個人,因此,這種交流與溝通應(yīng)構(gòu)成一個多層面、多渠道的立體雙向互動網(wǎng)絡(luò)。對內(nèi)建立信息交流機制,要求和鼓勵管理層及作業(yè)層所有員工及時反映各種動態(tài)與問題,獻計獻策,以便決策層適時做出合理的反映。對外應(yīng)加強聯(lián)絡(luò),捕捉信息,前瞻性地處理諸如方案報批、風(fēng)險及索賠預(yù)警等事項,為項目實施創(chuàng)造一個有利的外部環(huán)境。5)完善文檔管理在合同執(zhí)行過程中,各種文檔資料的管理也是一項非常重要的工作。它不僅影響日常的工作信息交流,更重要的是它是變更和索賠不可缺少的支持材料。為了達到索賠的目的,承包商要進行大量的索賠論證工作來證明自己擁有索賠的權(quán)利,而且所提出的索賠款額是準(zhǔn)確的,即論證索賠權(quán)和索賠款額。對于所有的施工索賠而言,以下10個方面的資料是不可缺少的: ①招標(biāo)文件。②投標(biāo)報價文件。③合同協(xié)議書及其附屬文件。④來往信件。⑤會議記錄。⑥施工現(xiàn)場記錄。⑦工程財務(wù)記錄。⑧現(xiàn)場氣象和地質(zhì)記錄。⑨市場信息資料。⑩工程所在國家的政策法令文件。在上述各項記錄中,要重點說明的是施工現(xiàn)場記錄,它主要包括施工日志、施工檢查記錄、工時記錄、質(zhì)量檢查記錄、設(shè)備或材料使用記錄、施工進度記錄或者工程照片、錄相等,這些記錄都是很重要的第一手材料。而往往在實際施工中各級現(xiàn)場施工人員并沒有認(rèn)真地填寫,從而造成一些變更或索賠事件很難有據(jù)可查,影響了索賠工作的開展。這就需要項目部采取一些強制措施,加強施工人員在這方面的意識。 厄瓜多爾水電站工程合同管理實踐厄瓜多爾索普拉多拉目部的合同管理工作并非一帆風(fēng)順,也是經(jīng)歷了很長時間的摸索和不斷的調(diào)整才形成了目前較為適應(yīng)本工程特點的管理模式。索普拉多拉水電站項目是葛洲壩集團第二工程有限公司參建的南美洲第一個大型國際工程,在此之前,該公司也有過有一定程度的國際工程合同管理的經(jīng)驗。在工程的開始階段,各項合同管理制度基本上是沿用其他已有國際工程的模式,再加上從事合同管理的人員較少并且業(yè)務(wù)水平參差不齊,在工作中不可避免地碰到了上述提到的種種問題,主要體現(xiàn)在：1)合同意識不強,對于出現(xiàn)的合同問題反應(yīng)不及時；2)組織結(jié)構(gòu)不健全,缺乏專業(yè)人員,變更索賠工作不能全面開展； 3)對合同條款的理解不透徹,不能正確、靈活地運用到合同事件的處理中；4)文檔管理不完善,僅對往來函件和圖紙等進行了存檔整理,而對其他現(xiàn)場施工資料等沒有及時、全面地記錄。雖然項目部領(lǐng)導(dǎo)層也意識到了其中的一些問題并采取了一定的措施,但由于缺乏足夠的大型國際工程經(jīng)驗和其他條件的限制,合同管理工作沒能全面和深入地開展,僅能滿足日常管理的需要。總體而言,項目前期的合同管理工作還處于摸索階段。隨著工程的進展,施工中出現(xiàn)的變更索賠事件越來越多、也越來越復(fù)雜,為此,項目部予以高度重視并邀請了國際和國內(nèi)的多位合同管理專家到現(xiàn)場參與和指導(dǎo)工作,在他們的推動下，項目部從組織機構(gòu)、工作流程、合同觀念培養(yǎng)等方面入手,對合同管理工作做了比較全面的調(diào)整和改進,建立了適應(yīng)國際工程的合同管理模式并培養(yǎng)了一批具有較高業(yè)務(wù)水平的合同管理人員,從而基本扭轉(zhuǎn)了被動的合同管理局面。從那時起,項目部的合同管理工作逐步走向了正軌,在工程結(jié)算、索賠變更、dab工作等方面取得了較大的成績。國際工程項目合同的風(fēng)險管理國際工程項目投資大、建設(shè)周期長、工作內(nèi)容復(fù)雜。工程項目實施過程中，合同必然面對政治、經(jīng)濟、技術(shù)、市場、法律、自然等眾多風(fēng)險，這些風(fēng)險因素會對承包商的經(jīng)濟效益產(chǎn)生重大影響。因此承包商應(yīng)該在承攬工程項目中正確分析、評價風(fēng)險因素，既要采取合理的方法以避免或減輕風(fēng)險的不利影響，把風(fēng)險損失控制到最低程度，還要利用風(fēng)險并采用合理的規(guī)避辦法，從中獲取更大的利益。 風(fēng)險研究的目的和意義在國際上對工程項目進行風(fēng)險分析、評價、控制已經(jīng)成為慣例，除了對工程本身的風(fēng)險加以估計和預(yù)測外，還要對工程所在地的政治、經(jīng)濟和社會的各項影響因素進行分析，以及國際市場環(huán)境分析和預(yù)測。如對各種不同的風(fēng)險進行預(yù)測和辨識，并采取有效的手段避免或減小風(fēng)險，用以獲得很好的經(jīng)濟效果，同時有助于企業(yè)管理水平和競爭能力的提高。針對上面所提到的國際工程承包市場的大環(huán)境，以當(dāng)前我國承包企業(yè)在風(fēng)險管理中面對風(fēng)險時所表現(xiàn)出來的不足，必須對我國國際工程承包商的風(fēng)險管理進行比較深入的研究，以便提高我國承包商的風(fēng)險管理能力和水平，更好的參與國際工程承包市場的競爭。風(fēng)險管理是工程項目管理中不可缺少的一部分。對于國際工程承包的風(fēng)險，我們要進行科學(xué)的分析和預(yù)測，及時采取有效地措施，將風(fēng)險帶來的損失減到最小，并最大可能的利用風(fēng)險給我們帶來的經(jīng)濟效益。然而，在當(dāng)前我國的工程項目風(fēng)險管理研究中，多數(shù)研究是站在業(yè)主的角度對工程項目進行投資風(fēng)險分析，而對承包商的風(fēng)險研究尚且不多，所以本文就從承包商的角度對其風(fēng)險管理進行研究。我們針對我國國際工程承包商風(fēng)險管理進行研究的目的，就是力求能夠找到一套適合我國承包商進行風(fēng)險管理的體系以提高管理效率，并且能夠準(zhǔn)確的識別出國際工程中承包商可能遇到的各種復(fù)雜繁瑣的風(fēng)險來源，并建立比較科學(xué)的風(fēng)險評價指標(biāo)體系，然后用科學(xué)有效的方法對指標(biāo)體系中的風(fēng)險進行合理的評價，以此確定風(fēng)險應(yīng)對策略。當(dāng)前風(fēng)險管理已經(jīng)成為衡量企業(yè)管理水平的一項重要指標(biāo)，是提高管理水平的主要途徑之一。因此我國參與國際工程的承包商必須不斷提高自身的風(fēng)險管理水平，通過良好的風(fēng)險管理為企業(yè)帶來巨大的經(jīng)濟效益，增強企業(yè)自身競爭力，使我國建筑業(yè)與國際市場盡快接軌。 風(fēng)險的特征1）風(fēng)險具有客觀性也具有客觀性風(fēng)險既具有主觀性也具有客觀性。風(fēng)險是一種客觀存在的事物，它的存在不以人的意志為轉(zhuǎn)移，在人類的實踐活動中，風(fēng)險無時不有、無處不在，風(fēng)險存在于人類賴以生存的社會環(huán)境中，它并不會因為人們對它的態(tài)度而轉(zhuǎn)移或消失。風(fēng)險的主觀性表現(xiàn)在不同的主觀判斷對未來可能發(fā)生的事件持不同的看法，必然導(dǎo)致不同的決策意見和不同的實施方案。所以，風(fēng)險是各種主客觀因素的結(jié)合，具有主客觀的雙重性。2）風(fēng)險具有可預(yù)測性人們對風(fēng)險的發(fā)生并不是一無所知的，可以通過以往資料的統(tǒng)計數(shù)據(jù)進行分析，通過采用一些手段、工具或技術(shù)對風(fēng)險進行預(yù)測，判斷風(fēng)險發(fā)生的可能性及風(fēng)險造成損失的大小，從而對可能發(fā)生的風(fēng)險進行預(yù)測和衡量。3）要掌握了風(fēng)險管理的科學(xué)理論，系統(tǒng)分析產(chǎn)生風(fēng)險的內(nèi)外因素，恰當(dāng)運用技術(shù)方法和工具手段，就可以有效地管理風(fēng)險。 風(fēng)險的類型風(fēng)險和利潤總是并存的，它們相互對立又相互依存。在一項工程中，既沒有脫離風(fēng)險的純利潤，也沒有毫無利潤的純風(fēng)險。 政治風(fēng)險政治風(fēng)險是指承包市場所處的不穩(wěn)定的國家和地區(qū)的政治背景可能給承包商造成的嚴(yán)重?fù)p失，多數(shù)情況下它是難以預(yù)測的。國際工程承包一個顯著的特點是承包工程深受工程所在國政局的影響，在不穩(wěn)定的國家或地區(qū)承接工程，承包商通常可能會因政治風(fēng)險而遭受嚴(yán)重?fù)p失。政治風(fēng)險在國際工程承包中是具有決定性影響的風(fēng)險因素,如果一個國家或地區(qū)政局不穩(wěn)，就會帶來諸如權(quán)利更換、種族沖突、利益爭奪、局部戰(zhàn)爭等風(fēng)險可能性，從而影響工程項目的實施，給承包商帶來不可預(yù)知的損失。國際工程項目承包的政治風(fēng)險歸結(jié)起來主要有以下幾種：主權(quán)風(fēng)險是指一個國家或地區(qū)政府為了保護其自身的利益所采取的不受其他外來法律約束的行為而給投資者造成損失的風(fēng)險。它主要包括以下三種情形：1）主權(quán)國家在因其自身的經(jīng)濟和財政狀況發(fā)生危機而無法向債權(quán)人清償債務(wù)時，不能像公司企業(yè)那樣通過宣告破產(chǎn)或變賣主權(quán)來清償債務(wù)，而常采取損害投資者利益的辦法來擺脫債務(wù)；2）主權(quán)國家可以隨時根據(jù)需要，單方面采取停止或延期付款的行為；當(dāng)資本輸入國與輸出國兩個政府處于政治敵對、戰(zhàn)爭或經(jīng)濟大戰(zhàn)狀態(tài)時，其中一國可能單方面給予另一國各種形式的制裁或雙方相互制裁，從而影響承包商的投資經(jīng)營活動。3）當(dāng)工程所在國主權(quán)受到侵害時，其政府可能隨時凍結(jié)或沒收承包商的資產(chǎn)，廢棄合同、拒付債務(wù)，這種情況下承包商無法及時求助于司法機關(guān)或仲裁機構(gòu)，或者雖有裁決但無法申請執(zhí)行。在以上情形的政治環(huán)境中，對于參與國際工程的承包商來說，主權(quán)風(fēng)險是相當(dāng)大的，應(yīng)該引起我國國際工程承包商的足夠重視。戰(zhàn)爭或內(nèi)亂指工程所在國由于政局動蕩、民族或宗教派別沖突，發(fā)生革命、戰(zhàn)爭或內(nèi)亂等原因而造成建設(shè)項目可能被終止或毀約，或者是由于這些原因而使工程不得不中止施工，因而施工期限被拖延，成本大幅增加[9]。盡管在 fidic 合同條款中對于這類風(fēng)險進行了比較明確的規(guī)定，承包商在發(fā)生此類風(fēng)險時可以向業(yè)主要求支付一定數(shù)額的補償費用，但由于合同雙方的利益沖突以及業(yè)主和承包商的不平等地位，承包商很難得到實際發(fā)生損失的全部補償。這類風(fēng)險是政治風(fēng)險中偶然性最大、最難以預(yù)測的一類風(fēng)險，其對承包商造成的損失往往較大。前段時間利比亞政局動蕩就對我國在利比亞從事承包工程的企業(yè)造成了相當(dāng)大的影響。合同擱淺、項目停止、駐地遭襲、大規(guī)模人員撤離等，此次**對中國企業(yè)造成的損失是顯而易見的。利比亞是中國對外承包工程業(yè)務(wù)的重要市場之一。**發(fā)生前，利比亞國內(nèi)正掀起一輪建設(shè)高潮，以彌補其被制裁期間的建設(shè)停滯。為配合 2009 年利比亞革命勝利 40 周年，其政府還上馬了一大批形象工程和政績工程。中國公司大規(guī)模進入利比亞始于 2007 年，截至本次**發(fā)生前，在利比亞有 75 家中國企業(yè)承建 50 個工程承包項目，涉及金額 188 億美元。這些企業(yè)中包括 13家央企，投資主要集中在房屋建設(shè)、配套市政、鐵路建設(shè)、石油和電信領(lǐng)域。在本次利比亞國內(nèi)沖突中，中資企業(yè)中有十多人受傷，企業(yè)工地、營地遭到襲擊搶劫，直接經(jīng)濟損失達 15 億元人民幣，再加上中國企業(yè)在利比亞的項目，中國承包商的總體損失預(yù)計將超過 200 億元。國有化、沒收與征用工程所在國政府根據(jù)本國政治和經(jīng)濟的需要，頒布國有化政策或法律，直接對外國在該國的資產(chǎn)宣布沒收或占用，或強行將承包的工程收歸國有，但是并不代替原工程業(yè)主履行業(yè)務(wù)。有時候國家會給予被沒收財產(chǎn)的承包商一定的經(jīng)濟補償，但這部分補償費用遠遠達不到承包商的投入水平，而且往往不能夠全部兌現(xiàn)。國有化在中東和南美洲就曾經(jīng)發(fā)生過，主要是體現(xiàn)在石油、天然氣、礦產(chǎn)資源等工程上。這里就以玻利維亞石油天然氣資源的國有化為例，2006 年 5 月 1 日玻利維亞總統(tǒng)莫拉萊斯簽署最高法令，宣布對本國石油天然氣資源實行國有化，并派軍隊控制了全國的油氣田。同時表示“從現(xiàn)在起，石油天然氣已回歸我們了，所有的油井、油氣管道、煉油廠和加20油站都收歸國有，并且都處于本國武裝力量和警察的保護之下，外國掠奪我們資源的的時代結(jié)束了”。措施包括軍隊和玻利維亞國營石油礦業(yè)公司的工程人員進駐外國公司經(jīng)營的天然氣油田，要求這些外國公司在 6 個月內(nèi)和玻利維亞政府簽署新的協(xié)議，宣布國家將謀求取得更多的銷售所得，外國公司將生產(chǎn)和控制權(quán)交給玻利維亞國營石油礦業(yè)公司，然后從這家玻利維亞國有企業(yè)獲得部分利潤。如果外國公司不愿意接受這樣的條件，那么他們必須離開玻利維亞，但是玻利維亞政府不會沒收這些外國公司的財產(chǎn)。雖然其國有化進程遇到了挫折，但當(dāng)時的一些企業(yè)卻受到了不同程度的影響。 自然環(huán)境風(fēng)險自然環(huán)境風(fēng)險是指因自然力的不規(guī)則變化產(chǎn)生的現(xiàn)象而對國際工程承包所造成的風(fēng)險，如地震、海嘯、泥石流、龍卷風(fēng)以及各種瘟疫等，它們的形成具有不可控制性，屬于不可抗力的范疇，但是可以采取相應(yīng)的措施來進行預(yù)防和減輕。這些自然災(zāi)害往往突如其來，而給施工帶來預(yù)想不到的困難，使承包商無法按照原來的施工計劃和施工方案進行施工，給承包商帶來損失。具體表現(xiàn)為：1）不可抗力風(fēng)險：不可抗力是由于強烈的環(huán)境變化，使施工條件變化致使工期拖延，施工費用增加，即使承包商依據(jù)合同獲得工期和費用的補償也