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正文內(nèi)容

商業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理經(jīng)驗(yàn)做法(編輯修改稿)

2025-08-12 13:13 本頁(yè)面
 

【文章內(nèi)容簡(jiǎn)介】 規(guī)律的描述和總結(jié),但在其背后同樣也蘊(yùn)藏著公平、正義和誠(chéng)信的理念,對(duì)其遵守的過(guò)程,就是實(shí)踐這些理念的過(guò)程。一家合規(guī)的商業(yè)銀行必然擁有良好的企業(yè)文化;而不合規(guī)的銀行,企業(yè)文化必定是錯(cuò)位和扭曲的。(四)監(jiān)管接口的功能。**農(nóng)商銀行成立合規(guī)部門,實(shí)施合規(guī)管理不僅有源于自身的強(qiáng)烈需求,也是順應(yīng)銀行監(jiān)管部門的監(jiān)管要求。合規(guī)的監(jiān)管接口功能主要是通過(guò)銀行內(nèi)部合規(guī)與外部監(jiān)管的“有效互動(dòng)”來(lái)實(shí)現(xiàn)的。一是合規(guī)部門負(fù)責(zé)對(duì)監(jiān)管部門下發(fā)的監(jiān)管文件等進(jìn)行闡釋,并從專業(yè)的合規(guī)角度向高級(jí)管理層提出有效執(zhí)行的意見和建議,同時(shí)給予員工理解這些文件的指導(dǎo),并對(duì)文件的執(zhí)行持續(xù)跟蹤。二是對(duì)于監(jiān)管文件不明之處要求監(jiān)管部門給予解釋,以準(zhǔn)確把握監(jiān)管意圖。三是根據(jù)監(jiān)管部門的要求代表銀行參加監(jiān)管文件的制定過(guò)程,積極反饋意見和建議。通過(guò)“有效互動(dòng)”,可以有效促進(jìn)外部監(jiān)管規(guī)則的內(nèi)部化,實(shí)現(xiàn)“主動(dòng)合規(guī)”,同時(shí)有利于保證銀行特別是中小銀行在監(jiān)管規(guī)則制定過(guò)程中的話語(yǔ)權(quán),主動(dòng)爭(zhēng)取有利于自身未來(lái)發(fā)展和業(yè)務(wù)創(chuàng)新的外部政策。二、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)制的健全與完善**農(nóng)商銀行在合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)制建設(shè)方面進(jìn)行了有益的探索,初步形成了一套系統(tǒng)的工作方法;但畢竟合規(guī)是一項(xiàng)新生事物,其在“移植”進(jìn)入銀行肌體的過(guò)程中,不可避免地面臨著排斥和吸收,同化與異化的反復(fù)。在這一過(guò)程中,既需要我行改變?cè)薪?jīng)營(yíng)管理習(xí)慣以適應(yīng)合規(guī);也需要合規(guī)接納和“容忍”我行現(xiàn)狀,自我修正以實(shí)現(xiàn)盡快融入。合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)制的健全和完善能有效地加快這種適應(yīng)和融入的過(guò)程,為此,銀行應(yīng)爭(zhēng)取在以下幾個(gè)方面有所突破。首先,促使合規(guī)不斷深入地“嵌
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